查看匯總：2015年證券從業資格考試《基礎知識》重點詳解匯總

　　證券公司的主要業務

　　一、證券經紀業務

　　1、又稱代理買賣證券業務，指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務

　　2、證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務、通過證交所代理買賣證券業務

　　柜臺代理買賣證券業務主要為在代辦股份轉讓系統進行交易的證券的代理買賣

　　3、證券經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

　　4、證券公司可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理進行客戶招攬、客戶服務及產品銷售

　　5、證券經紀人應當具有證券從業資格

　　二、 證券投資咨詢業務

　　2 種基本業務形式

　　1、證券投資顧問業務

　　2、發布證券研究報告

　　三、財務顧問業務

　　1、為企業申請證券發行上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務

　　2、為上市公司重大投資、收購兼并、關聯交易提供咨詢服務

　　3、為收購上市公司及相關的資產重組、債務重組提供咨詢服務

　　4、為上市公司完善法人治理結構、設計經理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理提供咨詢服務

　　5、為上市公司再融資、資產重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等咨詢服務

　　6、為上市公司債權人、債務人對上市公司進行債務重組、資產重組、股權重組提供咨詢服務

　　四、證券承銷與保薦

　　五、證券自營業務

　　六、證券資產管理業務

　　1、經營證券資產管理業務的資格條件

　　①凈資本不低于 2 億

　　②限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為 3 億

　　③非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為 5 億

　　④3 年以上從業經驗的人員不少于 5 人

　　2、單一客戶定向資產管理計劃、多個客戶集合資產管理計劃、特定目的專項資產管理計劃

　　(1)定向資產管理計劃：

　　①證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;

　　②具體投資方向在資產管理合同種約定;

　　③必須在單一客戶的專用證券帳戶種封閉運行

　　(2)集合資產管理計劃：

　　①集合性，證券公司與客戶是一對多

　　②投資范圍有限定性和非限定性之分

　　③客戶資產必須托管

　　④專門帳戶投資運作

　　⑤嚴格的信息披露

　　(3)專項資產管理計劃：

　　①綜合性，證券公司與客戶可以是一對一，或一對多

　　②特定性，投資目標特定

　　③專門帳戶運作

　　3、限定性集合資產管理計劃

　　①主要投資固定收益類金融產品

　　②權益類證券、股票型基金的投資不得超過該計劃資產凈值的 20%

　　4、非限定性集合資產管理計劃

　　投資范圍由管理合同約定，不受前述約束

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