七、融資業(yè)務(wù)

　　1、融資融券業(yè)務(wù)指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)

　　2、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的主要條件：

　�、俳�(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿 3 年

　�、诜诸愒u(píng)價(jià)等級(jí)較高

　�、圩罱� 2 年無違法違規(guī)

　　2、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)(IB)

　　(1)指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　(2)我國規(guī)定證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)

　　(3)資格條件：

　�、偕暾�(qǐng)前 6 個(gè)月風(fēng)控指標(biāo)符合規(guī)定

　�、谝呀�立客戶交易結(jié)算資金第三方存管

　　③全資擁有或控股 1 家期貨公司，或者與 1 家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前 2 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)

　　④公司總部至少 5 名、擬開展此業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少 2 名具有期貨從業(yè)資格人員

　　(4)業(yè)務(wù)范圍：

　�、賲f(xié)助開戶

　�、谔峁┢谪浶星樾畔�、交易設(shè)施

　　③不得代理客戶期貨交易、結(jié)算、交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金、不得利用證券資金帳戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　(5)業(yè)務(wù)規(guī)則：

　　①證券公司只能接受其全資擁有或控股的，或被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

　�、谧C券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場(chǎng)所分開隔離

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