3、企事業(yè)法人

　　(1)企業(yè)法人：可參與股票配售、投資股票二級市場

　　(2)事業(yè)法人：可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進行證券投資

　　4、各類基金

　　(1)證券投資基金

　　①通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基金

　　②可投資股票、債券、證監(jiān)會規(guī)定的其他投資品種

　　(2)社保基金

　　①兩部分組成：社會保障基金、社會保險基金

　　②社會保障基金：

　　A、資金來源：國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財政撥入資金、其他方式籌集的資金及其投資收益、2001 年起新增發(fā)行彩票公益金的 80%上繳社保基金

　　B、全國社會保障基金理事會直接運作的社保基金投資范圍限于銀行存款、一級市場購買國債、其他投資需委托投資管理人

　　C、社保基金的投資范圍：銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用級別在投資級以上的企業(yè)債、金融債，其中

　　a銀行存款和國債投資比例不低于 50%

　　b企業(yè)債、金融債投資比例不高于 10%

　　c證券投資基金、股票投資比例不高于 40%

　　d單個投資管理人管理的社保基金投資于 1 家企業(yè)發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)發(fā)行證券或該基金份額的 5%;按成本計算，不得超過其管理的社保基金總值的10%

　　e委托單個社保基金投資管理人進行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的 20%

　　③社會保險基金

　　由養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育 5 項保險基金組成

　　(3)企業(yè)年金

　　①企業(yè)及其職工在以法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金

　　②企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機構(gòu)進行證券投資

　　③企業(yè)年金投資，按市場價計算應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　a投資銀行活期存款、央票、短期債券回購的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的 20%

　　b投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的 50%，其中，國債投資比例不低于凈資產(chǎn)的 20%

　　c投資股票、投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例不高于基金凈資產(chǎn)30%，其中，投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的 20%

　　d單個投資管理人管理的企業(yè)年金，投資于 1 家企業(yè)發(fā)行的證券或單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該愜意發(fā)行證券或該基金份額的 5%，也不得超過其管理的企業(yè)年金總值的 10%

　　e企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保

　　f不得從事使企業(yè)年金財產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任得投資

　　(4)社會公益基金

　　①如福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金

　　②各種社會公益基金可以用于證券投資

　　5、個人投資者

　　6、投資者的風(fēng)險特征和投資適當(dāng)性

　　(1)投資著對風(fēng)險的態(tài)度分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險中立型、風(fēng)險回避型

　　(2)投資適當(dāng)性

　　①金融中介機構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)于客戶的財務(wù)狀況、投資目標、風(fēng)險承受水平、財務(wù)需求、知識和經(jīng)驗之間的契合程度

　　②投資適當(dāng)性的要求：適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

　　二、證券市場中介機構(gòu)

　　(一)證券公司

　　主要業(yè)務(wù)包括：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)、承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其他證券業(yè)務(wù)

　　(二)證券服務(wù)機構(gòu)

　　證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所

　　三、自律性組織

　　(一)《證券法》規(guī)定，證券自律管理機構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會

　　(二)《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理

　　(三)證券交易所

　　1、法人

　　2、監(jiān)管職能：對證券交易活動進行管理、對會員進行管理、對上市公司進行管理

　　3、上海證交所、深圳證交所

　　(四)證券業(yè)協(xié)會

　　1、會員制獨立法人

　　2、權(quán)力機構(gòu)：全體會員組成的會員大會

　　3、自律管理體現(xiàn)在：對會員單位的自律管理、對從業(yè)人員的自律管理、對代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理

　　(五)證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　1、不以營利為目的的法人

　　2、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　三、證券監(jiān)管機構(gòu)

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

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