3、企事業(yè)法人

　　(1)企業(yè)法人：可參與股票配售、投資股票二級市場

　　(2)事業(yè)法人：可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資

　　4、各類基金

　　(1)證券投資基金

　　①通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金

　　②可投資股票、債券、證監(jiān)會規(guī)定的其他投資品種

　　(2)社保基金

　　①兩部分組成：社會保障基金、社會保險(xiǎn)基金

　　②社會保障基金：

　　A、資金來源：國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財(cái)政撥入資金、其他方式籌集的資金及其投資收益、2001 年起新增發(fā)行彩票公益金的 80%上繳社保基金

　　B、全國社會保障基金理事會直接運(yùn)作的社保基金投資范圍限于銀行存款、一級市場購買國債、其他投資需委托投資管理人

　　C、社保基金的投資范圍：銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用級別在投資級以上的企業(yè)債、金融債，其中

　　a銀行存款和國債投資比例不低于 50%

　　b企業(yè)債、金融債投資比例不高于 10%

　　c證券投資基金、股票投資比例不高于 40%

　　d單個投資管理人管理的社保基金投資于 1 家企業(yè)發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)發(fā)行證券或該基金份額的 5%;按成本計(jì)算，不得超過其管理的社保基金總值的10%

　　e委托單個社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的 20%

　　③社會保險(xiǎn)基金

　　由養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育 5 項(xiàng)保險(xiǎn)基金組成

　　(3)企業(yè)年金

　　①企業(yè)及其職工在以法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

　　②企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

　　③企業(yè)年金投資，按市場價(jià)計(jì)算應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　a投資銀行活期存款、央票、短期債券回購的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的 20%

　　b投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的 50%，其中，國債投資比例不低于凈資產(chǎn)的 20%

　　c投資股票、投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例不高于基金凈資產(chǎn)30%，其中，投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的 20%

　　d單個投資管理人管理的企業(yè)年金，投資于 1 家企業(yè)發(fā)行的證券或單只證券投資基金，按市場價(jià)計(jì)算，不得超過該愜意發(fā)行證券或該基金份額的 5%，也不得超過其管理的企業(yè)年金總值的 10%

　　e企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保

　　f不得從事使企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任得投資

　　(4)社會公益基金

　　①如福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金

　　②各種社會公益基金可以用于證券投資

　　5、個人投資者

　　6、投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征和投資適當(dāng)性

　　(1)投資著對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型、風(fēng)險(xiǎn)回避型

　　(2)投資適當(dāng)性

　　①金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)于客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度

　　②投資適當(dāng)性的要求：適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

　　二、證券市場中介機(jī)構(gòu)

　　(一)證券公司

　　主要業(yè)務(wù)包括：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其他證券業(yè)務(wù)

　　(二)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所

　　三、自律性組織

　　(一)《證券法》規(guī)定，證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會

　　(二)《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理

　　(三)證券交易所

　　1、法人

　　2、監(jiān)管職能：對證券交易活動進(jìn)行管理、對會員進(jìn)行管理、對上市公司進(jìn)行管理

　　3、上海證交所、深圳證交所

　　(四)證券業(yè)協(xié)會

　　1、會員制獨(dú)立法人

　　2、權(quán)力機(jī)構(gòu)：全體會員組成的會員大會

　　3、自律管理體現(xiàn)在：對會員單位的自律管理、對從業(yè)人員的自律管理、對代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理

　　(五)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　1、不以營利為目的的法人

　　2、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　三、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

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