查看匯總：2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)精選匯總

　　>>>>提分密卷：2套密卷 1套密料=穩(wěn)提35-60分

　　證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展

　　一、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生

　　(一)證券市場(chǎng)得形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　(二)證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展

　　(三)證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展

　　二、證券市場(chǎng)的發(fā)展階段

　　(一)萌芽階段

　　1、15 世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣

　　2、1602, 荷蘭阿姆斯特丹成立世界第 1 個(gè)股票交易所

　　3、倫敦柴思胡同喬納森咖啡館，倫敦證券交易所前身

　　4、美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開始的

　　5、1790, 美國(guó)第 1 個(gè)證券交所-費(fèi)城證券交易所

　　(二)初步發(fā)展階段：20 世紀(jì)初

　　(三)停滯階段：1929-1933 世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)

　　(四)恢復(fù)階段：二戰(zhàn)后至 60 年代

　　(五)加速發(fā)展階段：70 年代至今

　　三、國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)

　　(一)證券市場(chǎng)一體化

　　(二)投資者法人化

　　機(jī)構(gòu)投資者主要有開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、信托基金、對(duì)沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等

　　(三)金融創(chuàng)新深化

　　(四)金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

　　1999.11.4 美國(guó)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除 1933 格拉斯法案，標(biāo)志金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)

　　(五)交易所重組與公司化

　　(六)證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

　　芝加哥商業(yè)交易所率先使用 BLOBEX 電子交易系統(tǒng)

　　(七)金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化

　　(八)金融監(jiān)管合作化

　　1、金融機(jī)構(gòu)去杠桿化

　　2、金融監(jiān)管的改革

　　80 年代，西方國(guó)家以放松金融管制為目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)

　　3、國(guó)際金融合作進(jìn)一步加強(qiáng)：G20 協(xié)調(diào)機(jī)制

　　四、中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述

　　(一)舊中國(guó)證券市場(chǎng)

　　1、最早出現(xiàn)的股票是外商股票

　　2、最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)：外商開辦的上海股份公所、上海眾業(yè)公所

　　3、1872, 輪船招商局是我國(guó)第 1 家股份制企業(yè)

　　4、1914 北洋政府《證券交易法》

　　5、1917, 北洋政府批準(zhǔn)上海證券交易所開設(shè)證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)

　　6、1918 夏成立的北平證券交易所是中國(guó)人創(chuàng)辦的第 1 家證交所

　　7、1920. 7, 上海證券物品交易所成立，是當(dāng)時(shí)規(guī)模最大的證交所

　　8、之后相繼出現(xiàn)上海華商證券交易所、青島市物品證券交易所、天津市企業(yè)交易所

　　(二)新中國(guó)證券市場(chǎng)

　　1、新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生(1978-1992)

　　①80 年代初股份制試點(diǎn)，股票出現(xiàn)

　　②1981 重啟國(guó)債發(fā)行，82、84, 企業(yè)債和金融債出現(xiàn)

　　③1987.9, 中國(guó)第 1 家專業(yè)證券公司-深圳特區(qū)證券公司成立

　　④1990.12.19, 上交所成立; 1991.7.3 深交所成立

　　⑤1991.10, 鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)開業(yè)并引入期貨交易機(jī)制，新中國(guó)期貨交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端

　　⑥1992.10， 深圳有色金屬交易所推注中國(guó)第 1 個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約-特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

　　⑦1993, 股票發(fā)行試點(diǎn)正式由上海、深圳推廣至全國(guó)

　　2、全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展(1993-1998)

　　①1992.10, 國(guó)務(wù)院證券委、證監(jiān)會(huì)成立

　　②1997.11, 中國(guó)金融體系進(jìn)一步確定了銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理原則

　　③1998.4, 國(guó)務(wù)院證券委撤銷，證監(jiān)會(huì)成為全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門

　　④1991,出現(xiàn)投資于證券、期貨、房地產(chǎn)市場(chǎng)的基金，“老基金”

　　3、資本市場(chǎng)的進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展(1999-2007)

　　①1998.12 《證券法》頒布，1999.7 實(shí)施，新中國(guó)第 1 部規(guī)范證券發(fā)行與交易的法律，確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位

　　②1998 建立集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制

　　③2002 證監(jiān)會(huì)增設(shè)專司操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易查處的機(jī)構(gòu)，2007 建立了集中統(tǒng)一指揮的稽查體制

　　④2001 起，資本市場(chǎng)進(jìn)入持續(xù) 4 年的調(diào)整階段

　　⑤2004.1.31 國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和未定發(fā)展的若干意見》，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)

　　⑥2006 后，中小板市場(chǎng)和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的出現(xiàn)，是中國(guó)在建設(shè)多層次資本市場(chǎng)體系方面邁出的重要一步

　　⑦2009.10.23, 創(chuàng)業(yè)板啟動(dòng)，成為中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的又一重要里程碑

　　⑧2009 末，滬深 300 股指期貨和融資融券制度啟動(dòng)

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