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　　證券市場的產生和發展

　　一、證券市場的產生

　　(一)證券市場得形成得益于社會化大生產和商品經濟的發展

　　(二)證券市場的形成得益于股份制的發展

　　(三)證券市場的形成得益于信用制度的發展

　　二、證券市場的發展階段

　　(一)萌芽階段

　　1、15 世紀的意大利商業城市中的證券交易主要是商業票據的買賣

　　2、1602, 荷蘭阿姆斯特丹成立世界第 1 個股票交易所

　　3、倫敦柴思胡同喬納森咖啡館，倫敦證券交易所前身

　　4、美國證券市場是從買賣政府債券開始的

　　5、1790, 美國第 1 個證券交所-費城證券交易所

　　(二)初步發展階段：20 世紀初

　　(三)停滯階段：1929-1933 世界經濟危機

　　(四)恢復階段：二戰后至 60 年代

　　(五)加速發展階段：70 年代至今

　　三、國際證券市場發展現狀與趨勢

　　(一)證券市場一體化

　　(二)投資者法人化

　　機構投資者主要有開放式共同基金、封閉式投資基金、養老基金、保險基金、信托基金、對沖基金、創業投資基金等

　　(三)金融創新深化

　　(四)金融機構混業化

　　1999.11.4 美國《金融服務現代化法案》，廢除 1933 格拉斯法案，標志金融業分業制度的終結

　　(五)交易所重組與公司化

　　(六)證券市場網絡化

　　芝加哥商業交易所率先使用 BLOBEX 電子交易系統

　　(七)金融風險復雜化

　　(八)金融監管合作化

　　1、金融機構去杠桿化

　　2、金融監管的改革

　　80 年代，西方國家以放松金融管制為目標的金融自由化運動

　　3、國際金融合作進一步加強：G20 協調機制

　　四、中國證券市場發展史簡述

　　(一)舊中國證券市場

　　1、最早出現的股票是外商股票

　　2、最早出現的證券交易機構：外商開辦的上海股份公所、上海眾業公所

　　3、1872, 輪船招商局是我國第 1 家股份制企業

　　4、1914 北洋政府《證券交易法》

　　5、1917, 北洋政府批準上海證券交易所開設證券經營業務

　　6、1918 夏成立的北平證券交易所是中國人創辦的第 1 家證交所

　　7、1920. 7, 上海證券物品交易所成立，是當時規模最大的證交所

　　8、之后相繼出現上海華商證券交易所、青島市物品證券交易所、天津市企業交易所

　　(二)新中國證券市場

　　1、新中國資本市場的萌生(1978-1992)

　　①80 年代初股份制試點，股票出現

　　②1981 重啟國債發行，82、84, 企業債和金融債出現

　　③1987.9, 中國第 1 家專業證券公司-深圳特區證券公司成立

　　④1990.12.19, 上交所成立; 1991.7.3 深交所成立

　　⑤1991.10, 鄭州糧食批發市場開業并引入期貨交易機制，新中國期貨交易的實質性發端

　　⑥1992.10， 深圳有色金屬交易所推注中國第 1 個標準化期貨合約-特級鋁期貨標準合同

　　⑦1993, 股票發行試點正式由上海、深圳推廣至全國

　　2、全國性資本市場的形成和初步發展(1993-1998)

　　①1992.10, 國務院證券委、證監會成立

　　②1997.11, 中國金融體系進一步確定了銀行業、證券業、保險業分業經營、分業管理原則

　　③1998.4, 國務院證券委撤銷，證監會成為全國證券、期貨市場的監管部門

　　④1991,出現投資于證券、期貨、房地產市場的基金，“老基金”

　　3、資本市場的進一步規范和發展(1999-2007)

　　①1998.12 《證券法》頒布，1999.7 實施，新中國第 1 部規范證券發行與交易的法律，確認了資本市場的法律地位

　　②1998 建立集中統一監管體制后，實施了“屬地監管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區監管責任制

　　③2002 證監會增設專司操縱市場和內幕交易查處的機構，2007 建立了集中統一指揮的稽查體制

　　④2001 起，資本市場進入持續 4 年的調整階段

　　⑤2004.1.31 國務院發布《關于推進資本市場改革開放和未定發展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發展奠定了基礎

　　⑥2006 后，中小板市場和代辦股份轉讓系統的出現，是中國在建設多層次資本市場體系方面邁出的重要一步

　　⑦2009.10.23, 創業板啟動，成為中國多層次資本市場建設的又一重要里程碑

　　⑧2009 末，滬深 300 股指期貨和融資融券制度啟動

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