五、《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》

　　2004.1.31 國(guó)務(wù)院發(fā)布，“國(guó)九條”，提出了 9 個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見

　　1、充分認(rèn)識(shí)發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義

　　2、推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)

　　3、完善相關(guān)政策，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展

　　4、健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種

　　5、提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作

　　6、促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平

　　7、加強(qiáng)法制和誠(chéng)信建設(shè)，提高監(jiān)管水平

　　8、加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，防范化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　9、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，積極穩(wěn)妥推進(jìn)對(duì)外開放

　　六、中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放

　　(一)在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金

　　1、1992, 滬深交易所發(fā)行境內(nèi)上市外資股

　　2、1993, 發(fā)行境外上市外資股

　　3、1982. 1, 中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本發(fā)行私募債券， 我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券

　　4、1984.11, 中國(guó)銀行在東京發(fā)行日元債券，標(biāo)志中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)

　　5、1993.9 ，財(cái)政部首次在日本發(fā)行日元債券，標(biāo)志我國(guó)主權(quán)外債發(fā)行起步

　　(二)開放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

　　1、外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接投資 B 股 (向證交所申請(qǐng))

　　2、外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證交所的特別會(huì)員(向證交所申請(qǐng))

　　3、允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過 33%，入世后 3年內(nèi)，外資比例不超過 49%(向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng))

　　4、入世后 3 年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過 1/3。合營(yíng)公司可以從事 A股的承銷，從事 B 股和 H 股、政府債券、公司債券的承銷和交易，發(fā)起設(shè)立基金 (向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng))

　　5、允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，給予國(guó)民待遇

　　6、2011.1, 證監(jiān)會(huì)允許 QFII 參與中國(guó)金融期貨交易所股指期貨交易

　　7、1995, 證監(jiān)會(huì)加入了國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織，1998 當(dāng)選執(zhí)委會(huì)委員

　　(三)有條件開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)

　　1、2006.6, 銀監(jiān)會(huì)開放商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)(QDII 業(yè)務(wù))

　　2、2007.5, 銀監(jiān)會(huì)將商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)投資范圍從固定收益類產(chǎn)品擴(kuò)大到股票和基金等非固定收益類產(chǎn)品

　　3、2003.6, 保監(jiān)會(huì)許可保險(xiǎn)外匯資金投資境外成熟資本市場(chǎng)證券交易所上市的股票，但僅限于中國(guó)企業(yè)境外發(fā)行的股票

　　4、2005 初， 中國(guó)平安保險(xiǎn)獲批運(yùn)用自有外匯資金進(jìn)行境外投資

　　2005. 9, 保監(jiān)會(huì)允許保險(xiǎn)公司將國(guó)家外匯局核準(zhǔn)投資付匯額度 10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場(chǎng)，投資對(duì)象咸魚中國(guó)企業(yè)股票

　　5、2006. 8, 國(guó)家外匯管理局啟動(dòng)基金管理公司 QDII 試點(diǎn)， 2007.6.20 證監(jiān)會(huì)發(fā)布《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

　　6、2007.8， 國(guó)家外匯管理局同意天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)

　　(四)對(duì)我國(guó)香港和澳門的開放

　　1、2004.1.1 起，港澳地區(qū)已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請(qǐng)證券從業(yè)資格，只需通過內(nèi)地法律法規(guī)培訓(xùn)和考試，無需專業(yè)知識(shí)考試

　　2、2006.1.1 起，允許內(nèi)地符合條件的證券公司在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

　　3、2008.1.1 起，允許符合條件的內(nèi)地基金公司在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

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