金融市場基礎知識科目的第三章至第五章為重點章節，分值占比70%，以上三個章節考點分布均勻，大家需全面掌握，尤其要重點區分證券、股票、債券之間的差別。而第二章中證券發行人與證券投資者需要重點記憶。

第二章：證券市場主體

　　第一節 證券發行人

　　1.證券市場融資活動的概念、方式及特征。

　　2.直接融資的概念、特點和分類。

　　3.證券發行人的概念和分類。

　　4.金融機構直接融資的特點。

　　5.直接融資對金融市場的影響。

　　第二節 證券投資者

　　1.證券市場投資者的概念、特點及分類。

　　2.機構投資者的概念、特點及分類。

　　3.金融機構類投資者的概念、特點及分類。

　　4.合格境外機構投資者、合格境內機構投資者的概念與特點。

　　5.企業和事業法人類機構投資者的概念與特點。

　　6.基金類投資者的概念、特點及分類。

　　7.個人投資者的概念。

第三章：股票市場

　　第一節 股票

　　1.股票的定義、性質、特征和分類。

　　2.普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特征。

　　3.股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念。

　　4.股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的概念與聯系。

　　5.普通股股東的權利和義務。

　　6.公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產分配條件、順序。

　　第二節 股票發行

　　1.審批制度、核準制度、注冊制度的概念與特征。

　　2.保薦制度、承銷制度的概念。

　　3.新股公開發行和非公開發行的基本條件、一般規定、配股的特別規定、增發的特別規定。

　　4.增發的發行方式、配股的發行方式。

　　第三節 股票交易

　　1.證券賬戶的種類。

　　2.開立證券賬戶的基本原則和要求。

　　3.證券交易原則和交易規則。

　　4.證券交易的競價原則和競價方式。

　　5.委托指令的內容。

　　6.證券托管和證券存管的概念。

　　7.我國主要的股票價格指數。

　　8.滬港通的概念及組成部分、滬港通股票范圍及投資額度的相關規定。

　　9.深港通股票范圍。

第四章：債券市場

　　第一節 債券

　　1.債券的定義、票面要素、特征、分類。

　　2.金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類。

　　3.中小企業私募債的定義和特征。

　　4.國際債券的定義、特征和分類。

　　5.外國債券和歐洲債券的概念、特點。

　　第三節 債券的交易

　　1.債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念。

　　2.債券報價的主要方式。

第五章：證券投資基金與衍生工具

　　第一節 證券投資基金

　　1.證券投資基金的定義和特征。

　　2.基金與股票、債券的區別。

　　3.契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別。

　　4.貨幣市場基金管理內容。

　　5.基金資產凈值的含義、基金資產估值的概念及估值的基本原則。

　　6.基金的投資范圍與投資限制。

　　第二節 衍生工具

　　1.衍生工具的概念、基本特征、分類。

　　2.股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類。

　　3.遠期、期貨、期權和互換的定義、基本特征和區別。

　　4.金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制、強行平倉、強制減倉制度等主要交易制度。

　　5.金融期權的定義和特征。

　　6.可轉換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發行基本條件

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