3.合同風險責任的劃分

　　3.1劃分合同風險的時間與準則

　　3.2劃分風險的基準日

　　3.3業主應承擔的風險

　　3.4承包商應承擔的風險

　　3.1 劃分合同風險的時間與準則(如何判斷風險應該由誰來承擔)

　　■看有經驗的承包商在準備投標時能否合理預見到該風險

　　■如果能夠預見到，則認為這部分風險承包商已經考慮并體現在投標報價中

　　■如果不能夠預見，則認為這部分風險承包商投標報價時沒有考慮，則在最后的結算中應與之清算(比如建材漲價)

　　3.2劃分風險的基準日

　　■以 投標截止日期前第28天 定義為基準日，作為業主與承包商劃分合同風險的時間點

　　■該時間正是理論上承包商編制標書的時期，也正是作決策的時期，正是判斷風險的時期

　　【例題·單選題】(2011年真題)根據FIDIC《施工合同條件》，業主與承包商劃分合同風險的“基準日”為(　)。

　　A.發布招標公告之日

　　B.承包商提交投標文件之日

　　C.投標截止日前第28天

　　D.簽訂施工合同后第28天

　　[答疑編號2455080301]

　　【正確答案】】C

　　【答案解析】參見教材P152。

　　3.2業主應承擔的風險(三類)

　　3.2.1合同條件規定的業主風險(8條)

　　3.2.2不可預見的物質條件

　　3.2.3其他不能合理預見的風險

　　3.2.1合同條件規定的業主風險(8條)

　　■戰爭、敵對行為、入侵、外敵行動

　　■工程所在國內發生的叛亂、革命、暴動或軍事政變等

　　■不屬于承包商施工原因造成的爆炸、核廢料輻射或放射性污染等

　　■超音速或亞音速飛行物產生的壓力波

　　■暴亂、騷亂或混亂，但不包括承包商及分包商的雇員因執行合同而引起的行為

　　■因業主在合同規定以外，使用或占用永久工程的某一區段或某一部分而造成的損失或損害

　　■業主提供的設計不當造成的損失

　　■一個有經驗承包商通常無法預測和防范的任何自然力作用

　　【重點難點】FIDIC合同中的業主風險，與我國施工合同原則一致，記原則即可

　　■ 業主要承擔的風險范圍與我國判定責任的原則基本一致，即一般情況下承包商只對自己的錯誤承擔責任，而業主除了要承擔自己的錯誤，還要承擔其它方和客觀情況產生的風 險

　　3.2.2 不可預見的物質條件(三類)

　　■承包商在施工過程中遇到不利于施工的外界自然條件、人為干擾(不包括一般的氣候條件)

　　■招標文件和圖紙均未說明的外界障礙物、污染物的影響

　　■招標文件未提供或與提供資料不一致的地表以下的地質和水文條件

　　【重點難點】關于氣候

　　■氣候條件不屬于業主承擔風險的范圍，也就是說業主不因氣候條件而給承包商賠償，但是如果是 異常不利的氣候條件，可以不給予費用補償，但是應順延工期 。注意一般的氣候條件和異常不利氣候條件程度的不同。可參見教材P152～188。

　　【例題·多選題】(2011年真題)根據FIDIC《施工合同條件》，下列情形中，屬于施工中承包商不可預見物質條件的有(　)。

　　A.污染物的影響

　　B.不利于施工的氣候條件

　　C.實際地質情況與招標文件中提供的資料不一致

　　D.施工中遇到業主提供資料中未標明的地下障礙

　　E.與同時在現場施工的其他承包商發生施工交叉干擾

　　[答疑編號2455080302]

　　【正確答案】】CD

　　【答案解析】不可預見物質條件的范圍。承包商施工過程中遇到不利于施工的外界自然條件、人為干擾、招標文件和圖紙均未說明的外界障礙物、污染物的影響、招標文件未提供或與提供資料不一致的地表以下的地質和水文條件，但不包括氣候條件。參見教材P152。

　　【例題·多選題】(2010年真題)施工過程中遇到的下列不利條件中，屬于FIDIC《施工合同條件》規定的不可預見物質條件的有(　)。

　　A.不利于施工的外界自然條件

　　B.超音速飛行物產生的壓力波干擾

　　C.招標文件中未提供的水文條件

　　D.不利于施工的氣候條件

　　E.招標文件和圖紙均未說明的地下障礙物

　　[答疑編號2455080303]

　　【正確答案】】ACE

　　【答案解析】不可預見的物質有特定的含義，且不包括不利于施工的氣候條件。參見教材P152～153。

　　【例題·單選題】(2009年真題)按照FIDIC《施工合同條件》規定，施工中遇到(　)不屬于業主應承擔的風險。

　　A.不利的外界自然條件

　　B.不利的氣候條件

　　C.招標文件未提供的地質條件

　　D.圖紙未標明的地下障礙物

　　[答疑編號2455080304]

　　【正確答案】】B

　　【答案解析】氣候條件不屬于業主承擔風險的范圍，也就是說業主不因氣候條件而給承包商賠償。參見教材P152。

　　【例題·多選題】(2009年真題)依據FIDIC《施工合同條件》，下列風險中，屬于業主應承擔的風險有(　)。

　　A.外敵入侵

　　B.工程所在地發生叛亂

　　C.超音速飛行物產生的壓力波

　　D.工地發生放射性污染

　　E.不利氣候條件對施工的影響

　　[答疑編號2455080305]

　　【正確答案】】ABCD

　　【答案解析】不利氣候條件不屬業主風險，應由承包商承擔。參見教材P152。

　　3.2.2不可預見的物質條件(續)

　　■承包商及時發出通知-主要說明為什么是不可預見的

　　■工程師應合理劃分業主和承包商的責任，分析承包商在多大程度上不可預見

　　■評定不屬于承包商責任的事件的影響程度、損害或損失的額度

　　【重點難點】

　　■ 在業主和承包商協商或決定補償前，還應審查是否在工程類似部分出現過其他外界條件比承包商在提交投標書時合理預見的物質條件更為有利的情況，如果有，則工程師還應確定補償時對因此有利條件而應支付費用的扣除(解釋：不利條件要補償承包商，則有利條件要扣除承包商的工程款)

　　■對有利部分的扣減不應超過對不利補償的金額-本著保護承包商的原則

　　3.2.3其他不能合理預見的風險

　　■ 匯率變化影響

　　◇如按基準日匯率結算，則匯率無影響

　　◇如按支付日匯率結算，均由業主承擔風險

　　■基準日后法令、政策變化對工程成本的影響

　　◇基準日后法律政策的變化的風險應由業主承擔

　　◇如導致實際投入成本增加，應由業主給補償

　　◇如導致成本減少，也由業主獲得好處

　　【例題·單選題】(2009年真題)按照FIDIC《施工合同條件》規定，下列有關風險責任劃分的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.以投標截止日期作為風險劃分時間點

　　B.基準日后由于政策變化引起承包商施工成本增加由業主給予補償

　　C.基準日后由于政策變化引起承包商施工成本增加由業主補償，成本減少由業主獲得好處

　　D.若合同內規定按支付日匯率為標準結算，則業主應承擔匯率變動帶來的損失

　　[答疑編號2455080306]

　　【正確答案】】A

　　【答案解析】以投標截止日期前第28天定義為基準日，作為業主與承包商劃分合同風險的時間點。參見P152～153。

　　3.3承包商應承擔的風險

　　■施工現場屬于不包括在保險范圍內的由于承包商施工、管理等失誤導致的人身與財產損失，承包商應承擔責任

　　■承包商對業主的全部責任不應超過約定的賠償最高限額

　　■未約定最高限額的， 不應超過中標的合同金額

　　■因欺騙、有意違約等行為造成的損失，賠償責任限度不受限額的限制

　　4.施工進度管理

　　4.1承包商編制施工進度計劃的相關時間

　　4.2施工進度計劃的內容

　　4.3工程師對施工進度計劃的確認

　　4.4工程師對施工進度的監督

　　4.5可順延合同工期的情況

　　4.1承包商編制施工進度計劃的相關時間

　　■ 承包商應在接到中標函后的42天內開工

　　■工程師應至少提前7天通知承包商開工日期

　　■承包商在收到開工通知后的28天內，提交施工進度計劃(中標函后63天)

　　■承包商將計劃提交21天內，工程師未提出修改通知，即認為計劃已被工程師認可

　　4.2施工進度計劃的內容(四項內容)

　　■實施工程的進度計劃

　　■每個指定分包商施工各階段的安排

　　■合同中規定的重要檢查、檢驗的次序和時間

　　■保證計劃實施的說明文件(方法+人員和設備計劃)

　　4.3工程師對施工進度計劃的確認-工程師不得干預承包商編制施工計劃，但應審查以下方面

　　■計劃實施工程的總工期和重要階段的里程碑工期是否與合同的約定一致

　　■承包商各階段準備投入的機械和人力資源計劃能否保證計劃的實現

　　■承包商擬采用的施工方案與同時實施的其他合同是否有沖突或干擾

　　4.4工程師對施工進度的監督

　　■月進度報告

　　◇實際進度與計劃進度的對比

　　■施工進度計劃的修訂

　　◇無論何方應承擔責任，對承包商修改進度計劃均不再額外支付費用

　　◇工程師對修改后的進度進行批準，并不免除承包商對合同應承擔的責任

　　4.5 順延合同工期(15種情況，均非承包商責任)

　　■延誤發放圖紙

　　■延誤移交施工現場

　　■承包商依據工程師提供的錯誤數據導致放線錯誤

　　■不可預見的外界條件

　　■施工中遇到文物和古跡而對施工進度的干擾

　　■非承包商原因檢驗導致施工的延誤

　　■發生變更或合同中實際工程量與計劃工程量出現實質性變化

　　■施工中遇到有經驗的承包商不能合理預見的異常不利的氣候條件影響

　　■由于傳染病或政府行為導致工期的延誤

　　■施工中受到業主或其他承包商的干擾

　　■施工涉及有關公共部門原因引起的延誤

　　■業主提前占用工程導致對后續施工的延誤

　　■非承包商原因使竣工檢驗不能按計劃正常進行

　　■后續法規調整引起的延誤

　　■發生不可抗力事件的影響

　　【重點難點】

　　■ 判定順延工期的原則是，發生延誤不是承包商的原因，而且確實延誤了時間。

　　■氣候條件不屬于業主承擔風險的范圍，也就是說業主不因氣候條件而給承包商賠償，但是如果是異常不利的氣候條件，可以不給予費用補償，但是應順延工期。注意一般的氣候條件和異常不利氣候條件程度的不同

　　【例題·多選題】(2010年真題)根據FIDIC《施工合同條件》的規定，下列情形中，可以給予承包商延長合同工期的有(　)。

　　A.發生保險事件后業主未能從保險公司獲得保險賠償

　　B.施工遇到不可預見的不利于施工的外界條件

　　C.業主提前占用部分工程導致后續施工的延誤

　　D.后續法規調整引起的延誤

　　E.施工中受到其他承包商的干擾

　　[答疑編號2455080307]

　　【正確答案】】BCDE

　　【答案解析】可以給承包商延長工期，有兩個必備條件。第一，一定不是承包商的責任或原因;第二，確實有時間上的延誤，按這個原則判斷即可。參見教材P155。

　　5.施工質量管理

　　5.1承包商的質量體系

　　5.2現場資料

　　5.3質量的檢查和檢驗

　　5.4對承包商設備的控制

　　5.1承包商的質量體系

　　■承包商應建立一套質量管理體系

　　■工程師有權審查質量體系，并可以提出改進要求

　　■保證工程質量是承包商的基本義務，工程師審查了質量體系，并不能解除承包商的責任

　　5.2現場資料

　　■承包商在投標就應了解的現場資料(5類)

　　◇現場的現狀和性質，包括資料提供的地表以下條件

　　◇水文和氣候條件

　　◇為實施和完成工程及修復工程缺陷約定的工作范圍和性質

　　◇工程所在地的法律、法規和雇傭勞務的習慣作法

　　◇承包商要求的通行道路、食宿、設施、人員、電力、交通、供水及其他服務

　　■業主有義務向承包商提供基準日后的相關資料和數據

　　■不論是招標階段提供的資料還是后續提供的資料，業主應對資料和數據的真實性和正確性負責

　　■但業主對承包商依據資料的理解、解釋或推論導致的錯誤不承擔責任

　　5.3質量的檢查和檢驗

　　■附加檢驗或試驗所產生的費用和工期變化，視 檢驗結果是否合格劃分責任歸屬

　　5.4對承包商設備的控制(三方面)

　　5.4.1承包商自有的施工設備

　　5.4.2承包商租賃的施工設備

　　5.4.3要求承包工程增加或更換施工設備

　　5.4.1承包商自有的施工設備

　　■除運送承包商人員和物資的運輸車輛外，其他施工機具和設備雖然承包商擁有所有權和使用權，但未經工程師的批準，不得運出施工現場

　　■入場后的機械設備如閑置，可以向工程師申請暫時運出用于其它工程，但必須能運回保證本工程的施工

　　■不再使用的設備，竣工前經工程師批準，可以提前撤出工地

　　【例題·多選題】(2011年真題)根據FIDIC《施工合同條件》，下列關于承包商施工機械和運輸車輛管理的說法中，正確的有(　)。

　　A.運輸車輛可以不受限制地進出工地

　　B.施工機械在工程竣工前不得運出工地

　　C.承包商可以隨時自主地將施工機械調到其他工地使用

　　D.目前閑置的機械，承包商可以自主調到其他工地使用

　　E.后期不再使用的施工機械，經工程師同意后方可撤離工地

　　[答疑編號2455080308]

　　【正確答案】】AE

　　【答案解析】B中若是不再使用的施工機械，可以經工程師同意后運離現場.CD必須經過工程師的同意。參見教材P156。

　　【例題·單選題】(2010年真題)根據FIDIC《施工合同條件》的規定，下列關于對承包商自有施工設備管理的說法中，正確的是(　)。

　　A.承包商根據施工需要自行決定施工機械進場和撤離的時間

　　B.施工機械從施工現場運出須經過工程師的批準

　　C.運送承包商人員的運輸車輛只能在施工現場使用

　　D.承包商自備的施工機械一經運抵現場即為業主所有

　　[答疑編號2455080309]

　　【正確答案】】B

　　【答案解析】本題考查的是FIDIC合同中對承包商自有施工設備管理規定。施工機械從施工 現場運出須經過工程師的批準。參見教材P156。

　　5.4.2承包商租賃的施工設備

　　■協議中約定，如發生承包商違約解決合同，設備所有人應以相同條件將設備轉租給發包人或后續承包人

　　5.4.3 要求承包工程增加或更換施工設備

　　■工程師發現承包商使用的施工設備影響了工程進度或施工質量時，有權要求承包商增加或更換施工設備，由此增加的費用和工期延誤責任由承包商承擔

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