三、案例分析題(共5題，前3題各20分，后2題各30分，總計120分)

　　31[簡答題]

　　背景資料

　　某大型水閘工程施工招標文件依據《水利水電工程標準施工招標文件》(2009年版)編制，招標文件規定：

　　1.開標時間為2013年9月21日上午9：00;

　　2.計劃工期為12個月;

　　3.工程預付款為簽約合同價的10%，分2次平均支付，第1次支付前，承包人需提供同等額度的工程預付款保函，當進場施工設備價值超過第2次工程預付款額度時，支付第2次工程預付款，最后2個月平均扣回;工程質量保證金按月進度款(不含工程預付款扣回和價格調整)的5%扣留，直到總額達到簽約合同價的5%;

　　4.施工圍堰由施工單位負責設計，報監理單位批準;

　　5.本項目不設暫估價項目，按分組工程量清單模式提供工程量清單。

　　甲、乙、丙、丁4家投標人參加投標。投標過程中，甲要求招標人提供初步設計文件中的施工圍堰設計方案。為此，招標人發出招標文件澄清通知如下：

　　招標文件澄清通知(第1號)

　　甲、乙、丙、丁：

　　甲單位提出的澄清要求已收悉。經研究，提供初步設計文件中的施工圍堰設計方案(見附件)，供參考。

　　招標人：蓋(單位)公章

　　2013年9月10日

　　附件：×××水閘工程初步設計文件中的施工圍堰設計方案

　　經評審，乙中標，簽約合同價為投標總價，其投標報價匯總表如下：

　　實施過程中，乙直接采用初步設計文件中的施工圍堰設計方案，經監理單位批準后施工，圍堰運行中出現險情，需加固，乙向發包人提出索賠。因護坡工程為新型混凝土砌塊，制作與安裝有特殊技術要求，發包人向乙推薦了具備相應資質的分包人。

　　問題

　　1.指出招標文件澄清通知中的不妥之處。

　　2.指出乙的投標報價匯總表中，A、B所代表的工程項目或費用名稱。乙的投標總價為多少?

　　3.本合同乙提交的工程預付款保函額度為多少?指出開工第1月，乙完成A項目中除施工圍堰拆除之外的所有內容(其中圍堰填筑工程量為3000m3，B項目工程量為180m2)，計算該月應扣留的工程質量保證金。

　　4.乙的索賠要求是否合理，為什么?

　　5.根據《水利建設工程施工分包管理規定》(水建管[2005]304號)，乙對發包人推薦分包人的處理方式有哪幾種?并分別寫出其具體做法。

　　參考解析：1.【參考答案】

　　①泄露甲、乙、丙、丁名稱不妥;

　　②泄露問題來源為甲不妥;

　　③發送的時間不妥。(或：應在提交投標文件截止日期至少15日前，發出澄清通知)

　　【考點解析】

　　根據《水利水電工程標準施工招標文件》(2009年版)

　　投標人應仔細閱讀和檢查招標文件的全部內容。如發現缺頁或附件不全，應及時向招標人提出，以便補齊。如有疑問，應在投標截止時間17天前以書面形式(包括信函、電報、傳真等可以有形地表現所載內容的形式，下同)，要求招標人對招標文件予以澄清。

　　招標文件的澄清和修改通知將在投標截止時間15天前以書面形式發給所有購買招標文件的投標人，但不指明澄清問題的來源。如果澄清和修改通知發出的時間距投標截止時間不足15天，且影響投標文件編制的，相應延長投標截止時間。投標人在收到澄清后，應在收到澄清和修改通知后1天內以書面形式通知招標人，確認已收到該通知。

　　需要注意的是與“招標文件澄清和修改”程序相近的程序是“招標文件異議”，二者既有區別，又有聯系。招標文件異議是投標人法律救濟措施。潛在投標人或者其他利害關系人對招標文件有異議的，應當在投標截止時間10日前提出。招標人應當自收到異議之日起3日內作出答復;作出答復前，應當暫停招標投標活動。未在規定時間提出異議的，不得再對招標文件相關內容提出投訴。從上述分析可看出，招標文件異議可以對招標文件包括其澄清和修改通知提出，招標文件異議必須由招標人向提出者答復，但并保證投標人滿意。若投標人對招標人答復不滿意，可以提出投訴。法規禁止未經過異議就直接提出投訴的行為。

　　2.【參考答案】

　　①A代表施工臨時工程(或臨時工程);

　　②B代表臨時房屋建筑工程;

　　③C代表暫列金額。

　　投標人乙的投標總價為42879160元。

　　【考點解析】

　　分組工程量清單模式下，工程部分可劃分為四大組(每一組還可按專業細分，如建筑工程可細分為土方工程，混凝土工程等)部分：

　　(1)建筑工程。

　　(2)機電設備及安裝工程。

　　(3)金屬結構設備及安裝工程。

　　(4)施工臨時工程，指為輔助永久建筑和安裝工程正常施工而修建的臨時性工程或采取的臨時措施。

　　上述第1～第3部分構成永久工程，投入運行后能承擔設計所確定的功能并發揮效益，一般單價承包。

　　水利水電工程施工臨時設施主要包括施工交通運輸和施工工廠設施兩部分。施工交通運輸一般包括場外運輸和場內運輸;施工工廠設施主要包括混凝土生產系統、混凝土制冷(熱)系統、砂石料加工系統、機械修配及綜合加工系統、臨時房屋建筑工程、風、水、電、通信及照明等。施工臨時工程一般總價承包。

　　根據前述分析，A應當是施工臨時工程，B應當是臨時房屋建筑工程。

　　根據水利水電工程施工招標習慣，在工程量清單招標模式下，一般在合同中預列一筆合同變更費用，加大簽約合同價金額，避免合同價超過簽約合用金額，在2009年《水利水電工程標準施工招標文件》中稱為暫列金額，一般取建筑安裝工程費用的5%。

　　根據分析，C應當為暫列金額。

　　3.【參考答案】

　　工程預付款保函額度為：42879160×10%×50%=2143958元;

　　第1月完成工程量對應進度款：3779160-11.2×28000=3465560元;

　　工程質量保證金：3465560×5%=173278元。

　　【考點解析】

　　預付款、工程質量保證金是合同支付中常用的概念。

　　預付款用于承包人為合同工程施工購置材料、工程設備、施工設備、修建臨時設施以及組織施工隊伍進場等，分為工程預付款和工程材料預付款。預付款必須專用于合同工程。工程預付款的額度一般工程預付款為簽約合同價的10%，分兩次支付，招標項目包含大宗設備采購的可適當提高但不宜超過20%。承包人在第一次收到工程預付款的同時需提交等額的工程預付款保函(擔保);第二次工程預付款保函可用承包人進入工地的主要設備(其估算價值已達到第二次預付款金額)代替。

　　工程質量保證金是合同工程完工驗收后，承包人在工程質量保證期內對其工程質量提供擔保的保證。從第一個付款周期在付給承包人的工程進度付款中(不包括預付款支付和扣回)扣留5%～8%，直至達到規定的質量保證金總額。一般情況下，質量保證金總額為簽約合同價的2.5%～5%。

　　4.【參考答案】

　　乙的索賠要求不合理。因為施工臨時工程設計建造是承包人的義務，發包人提供的有關施工臨時工程的資料僅供參考。

　　【考點解析】

　　索賠的前提是合同履約方有違約行為。判斷有無違約行為依據的是雙方權利和義務的約定，這是合同管理的基本準則。

　　《水利水電工程標準施工招標文件》(2009年版)將發包人和承包人的義務和責任進行了合理劃分。其中，承包人承擔的一般義務和責任有：

　　(1)遵守法律。承包人在履行合同過程中應遵守法律，并保證發包人免于承擔因承包人違反法律而引起的任何責任。

　　(2)依法納稅。承包人應按有關法律規定納稅，應繳納的稅金包括在合同價格內。承包人應納稅包括營業稅、城建稅、教育費附加、企業所得稅等。

　　(3)完成各項承包工作。承包人應按合同約定以及監理人指示，實施、完成全部工程，并修補工程中的任何缺陷。除合同條款另有約定外，承包人應提供為完成合同工作所需的勞務、材料、施工設備、工程設備和其他物品，并按合同約定負責臨時設施的設計、建造、運行、維護、管理和拆除。

　　(4)對施工作業和施工方法的完備性負責。承包人應按合同約定的工作內容和施工進度要求，編制施工組織設計和施工措施計劃，并對所有施工作業和施工方法的完備性和安全可靠性負責。

　　(5)保證工程施工和人員的安全。承包人應采取施工安全措施，確保工程及其人員、材料、設備和設施的安全，防止因工程施工造成的人身傷害和財產損失。承包人必須按國家法律法規、技術標準和要求，通過詳細編制并實施經批準的施工組織設計和措施計劃，確保建設工程能滿足合同約定的質量標準和國家安全法規的要求。

　　(6)負責施工場地及其周邊環境與生態的保護工作。

　　(7)避免施工對公眾與他人的利益造成損害。承包人在進行合同約定的各項工作時，不得侵害發包人與他人使用公用道路、水源、市政管網等公共設施的權利，避免對鄰近的公共設施產生干擾。承包人占用或使用他人的施工場地，影響他人作業或生活的，應承擔相應責任。

　　(8)為他人提供方便。承包人應按監理人的指示為他人在施工場地或附近實施與工程有關的其他各項工作提供可能的條件。除合同另有約定外，提供有關條件的內容和可能發生的費用，由監理人商定或確定。

　　(9)工程的維護和照管。除合同另有約定外，合同工程完工證書頒發前，承包人應負責照管和維護工程。合同工程完工證書頒發時尚有部分未完工程的，承包人還應負責該未完工程的照管和維護工作，直至完工后移交給發包人為止。

　　根據上述第(3)、(4)點的規定，施工臨時工程設計建造是承包人的義務，發包人提供的有關施工臨時工程的資料僅供參考。

　　5.【參考答案】

　　(1)乙可接受，則應與發包人推薦的分包人簽訂分包合同;

　　(2)乙可拒絕，則自行選擇分包人，但需經發包人書面認可。

　　【考點解析】

　　指定分包和推薦分包是水利工程施工分包管理中的兩個概念。

　　在合同實施過程中，有下列情況之一的，發包人可向承包人推薦分包人：

　　(1)由于重大設計變更導致施工方案重大變化，致使承包人不具備相應的施工能力;

　　(2)由于承包人原因，導致施工工期拖延，承包人無力在合同規定的期限內完成合同任務;

　　(3)項目有特殊技術要求、特殊工藝或涉及專利權保護的。

　　對于推薦分包，承包人掌握合同主動。如承包人同意，則應由承包人與分包人簽訂分包合同，并對該推薦分包人的行為負全部責任;如承包人拒絕，則可由承包人自行選擇分包人，但需經發包人書面認可。

　　發包人一般不得直接指定分包人。但在合同實施過程中，如承包人無力在合同規定的期限內完成合同中的應急防汛、搶險等危及公共安全和工程安全的項目，發包人經項目的上級主管部門同意，可根據工程技術、進度的要求，對該應急防汛、搶險等項目的部分工程指定分包人。因非承包人原因形成指定分包條件的，發包人的指定分包不得增加承包人的額外費用;因承包人原因形成指定分包條件的，承包人應負責因指定分包增加的相應費用。

　　由指定分包人造成的與其分包工作有關的一切索賠、訴訟和損失賠償由指定分包人直接對發包人負責，承包人不對此承擔責任。職責劃分可由承包人與發包人簽訂協議明確。

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