三、判斷題(共60題，每題0.5分，答對得0.5分，放棄不得分)

　　1.證券市場監督和管理是指證券監管機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段對證券的募集、發行、交易等行為以及證券投資服務機構的行為進行監督與管理。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　2.國家監督與自我監督、自我管理相結合的原則是世界各國(地區)共同奉行的原則，基金行業要建立并遵守自律守則。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　3.監管部門應以試圖消除風險作為基金監管的目標。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　4.基金監管機構既要依法履行監管職權，又要依法承擔監管責任;既要尊重監管對象的權利，保護市場各方參與者的合法權益，又要做到不徇情、不枉法。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　5.平等原則要求監管部門在公開、公平原則的基礎上，對被監管對象給予公正待遇。( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　6.基金監管的手段是一切基金監管活動的出發點。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　7.中國證券業協會是我國基金市場的監管主體，其依法對基金市場參與者的行為進行監督管理，在涉及個別監管事項上，如基金托管資格核準、商業銀行設立基金公司的審核及監管等，則由中國證監會聯合其他有關金融監管部門實施聯合監管。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　8.現場檢查就是通過報備制度，由基金從業機構向基金監管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監管部通過審閱并分析這些報告，及時發現并處理有關違規事件，保證法規的有效執行。( )

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　　9.非現場檢查主要側重于對從業機構內部控制和財務狀況進行檢查。 ( )

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　　10.審慎監管主要是針對基金管理公司清償能力的監管，旨在督促基金管理公司約束其風險承擔行為，避免產生因貪圖高收益而過分冒險，最終導致犧牲投資者利益和系統性風險的惡果。( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　11.強制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護。

　　( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　12.基金信息披露是指基金市場上的有關當事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環節中，依照法律法規規定向社會公眾進行的信息披露。 ( )

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　　13.在基金運作過程中，通過充分披露基金投資組合、歷史業績和風險狀況等信息，現有基金份額持有人可以評價基金經理的管理水平，了解基金投資 是否符合基金合同的承諾，從而判定該基金產品是否值得繼續持有。 ( )

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　　14.基金信息披露可以改變投資者的信息強勢地位，增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對基金運作的公眾監督，限制和阻止基金管理不當和欺詐行為的發生。

　　( )

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　　15.由于現實中證券市場的信息不對稱問題，使投資者無法對基金進行有效甄別，也無法有效克服基金管理人的道德風險，高效率的基金無法吸引到足 夠的資金進行投資，不能形成合理的資金配置機制。 ( )

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　　16.首次募集信息披露主要包括基金份額發售后至基金合同生效期間進行的信息披露。

　　( )

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　　17.基金運作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同終止前，基金信息披露義務人依法定期披露基金的上市交易、投資運作及經營業績等信息。 ( )

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　　18.基金臨時信息披露主要指在基金存續期間，當發生重大事件或市場上流傳誤導性信息，可能引致對基金份額持有人權益或者基金份額價格產生重大 影響時，基金信息披露義務人依法對外披露臨時報告或澄清公告。 ( )

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　　19.基金臨時信息的披露時間一般是可以事先預見的。 ( )

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　　20.我國基金信息披露制度體系可分為國家法律、部門規章、規范性文件三個層次。

　　( )

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　　21.開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金 賬戶的行為，主要包括繼承、司法強制執行等方式。 ( )

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　　22.基金賬戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益(包括現金分紅和紅利再投資)并不被一并凍結。 ( )

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　　23.一般而言，投資者申購基金成功后，登記機構會在T+1日為投資者辦理增加權益的登記手續;投資者自T+2日起有權贖回該部分基金份額。 ( )

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　　24.當發生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監會備案，并在2個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。( )

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　　25.對單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占申請贖回總份額的比例確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額。未受理部 分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷外，延遲至下一開放日辦理。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優先權，并將以下一個開放日的 基金份額凈值為基準計算贖回金額。以此類推，直到全部贖回為止。( )

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　　26.在ETF的募集期內，根據投資者認購渠道的不同，可分為現金認購和證券認購。( )

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　　27.ETF上市后基金申報價格最小變動單位為0.001元。 ( )

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　　28.ETF申購、贖回申請提交后可以撤銷。 ( )

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　　29.目前，我國ETF的最小申購、贖回單位一般為50萬份或100萬份。 ( )

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　　30.基金自基金合同生效日后不超過6個月的時間起開始辦理贖回。 ( )

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　　31.基金管理人必須加強與代銷銀行的合作，通過對銀行人員的持續培訓，組織客戶推介會以及代銷手續費的合理分配，增強銀行代銷的積極性，提高銀行人員的營銷能力。( )

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　　32.雖然基金管理公司的直銷隊伍規模相對較小，但人員素質較高，可以加強與客戶之間的溝通和交流，提供更好的、持續的理財服務，更容易留住客 戶并發展一些大客戶，形成忠實的客戶群。 ( )

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　　33.廣告促銷多屬于階段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵投資者在短期內較迅速和較大量地購買某一基金產品。 ( )

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　　34.公共關系所關注的是基金管理人為贏得公眾尊敬所做的努力。這些公眾包括新聞媒介、股東、業內機構、監管機構、人員、客戶等。 ( )

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　　35.郵寄服務是指基金管理人向基金持有人郵寄基金賬戶卡、交易對賬單、季度對賬單、投資策略報告、基金通訊、理財月刊等定期和不定期材料，使 客戶盡快了解其投資變動情況，理性對待市場行情的波動。 ( )

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　　36.未取得基金代銷業務資格的機構可以接受基金管理人委托代為辦理基金的銷售。( )

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　　37.基金銷售活動的業務主體是基金管理人，基金管理人也當然地具有銷售基金的職責。( )

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　　38.基金管理人與被委托的其他銷售機構是一種委托代理關系。 ( )

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　　39.商業銀行申請基金代銷業務資格，應有專門負責基金代銷業務的部門。 ( )

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　　40.商業銀行申請基金代銷業務資格，應財務狀況良好，運作規范穩定，最近2年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰。 ( )

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　　41.投資指令應經風險控制部門的審核，確認其合法、合規與完整后方可執行。這樣可實現決策人與執行人的分離，防止基金經理決策的隨意性與道德風險。 ( )

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　　42.基金管理公司的公司會計和基金會計不必嚴格分開。 ( )

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　　43.投資管理人員是指在基金管理公司中負責基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應職責的人員。 ( )

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　　44.投資管理人員應當獨立、客觀地履行職責，在做出投資建議或者進行投資活動時，不受他人干預，在授權范圍內就投資、研究等事項做出客觀、公正的獨立判斷。 ( )

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　　45.未經公司允許，投資管理人員可以以公司或個人名義參加與履行職責有關的社會活動或會議。 ( )

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　　46.基金從業人員可以投資封閉式基金。 ( )

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　　47.基金管理公司應當在基金合同生效公告、上市交易公告書及相關基金半年度報告和年度報告中披露本公司基金從業人員持有基金份額的總量及所占比例。 ( )

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　　48.金融工具的多少和規模是制約基金產品設計的直接因素。 ( )

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　　49.根據《證券投資基金運作管理辦法》申請募集基金，擬募集的基金可以與擬任基金管理人已管理的基金雷同。 ( )

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　　50.內部控制是指公司為防范和化解風險，保證經營運作符合公司的發展規劃，在充分考慮內、外部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統。基金管理公司內部控制包括內部控制機制和內部控制制度兩個方面。( )

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　　51.基金分紅是反映基金經營業績最主要的分析指標，最能全面反映基金的經營成果。( )

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　　52.最簡單的凈值增長率指標可用下式計算：

　　( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　53.凈值增長率波動程度越小，基金的風險就越高。 ( )

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　　54.托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。( )

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　　55.我國規定，基金托管人可磋商酌情調低基金托管費，先召開基金持有人大會通過，再經中國證監會核準后公告。( )

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　　56.基金資產凈值是衡量一個基金經營業績的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據。( )

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　　57.經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額總值，是計算基金份額轉讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。( )

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　　58.對存在活躍市場的投資品種，估值日無市價的，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值。( )

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　　59.證券投資基金收入是基金資產在運作過程中所產生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。( )

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　　60.按照《證券投資基金管理辦法》的規定，開放式基金的基金合同應當約定每年基金收益分配的最多次數和基金收益分配的最低比例。基金收益分配應當采用基金份額方式。( )

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