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　　1、 2001年9月，我國第一只開放式基金(　　)誕生。

　　A.華安創(chuàng)新

　　B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

　　C.基金開元

　　D.基金金泰

　　2、基金管理人的合規(guī)管理一般涉及(　　)內(nèi)容。

　　A.風(fēng)險控制

　　B.公司治理

　　C.投資管理

　　D.以上都正確

　　3、基金年度報告要披露：上市基金前　(　　)名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.3

　　4、下列不屬于基金售后服務(wù)的是(　　)。

　　A.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)

　　B.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)

　　C.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑

　　D.定期提供產(chǎn)品凈值信息

　　5、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是(　　)履行的職責(zé)。

　　A.合規(guī)管理部門

　　B.管理層

　　C.督察長

　　D.監(jiān)事會

　　6、基金份額登記機構(gòu)的主要職責(zé)不包括(　　)。

　　A.代理發(fā)放紅利

　　B.建立并保管基金份額持有人名冊

　　C.負(fù)責(zé)基金份額的登記

　　D.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度

　　7、合規(guī)獨立性中，最重要的是(　　)。

　　A.部門獨立性

　　B.機制獨立性

　　C.問責(zé)獨立性

　　D.以上都正確

　　8、保本基金的(　　)是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。

　　A.最低目標(biāo)價值

　　B.安全墊

　　C.現(xiàn)時凈值

　　D.價值底線

　　9、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定：(　　)可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。

　　A.監(jiān)管機構(gòu)

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.證券登記結(jié)算公司

　　10、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范，說法正確的是(　　)。

　　A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

　　B.電臺廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險

　　D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

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