查看匯總：2016年基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題及答案匯總

　　1.下列有關(guān)金融交易組織方式的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.它是指組織金融工具交易時采用的方式

　　B.可以是有固定場所的組織、有制度、集中進行交易的方式

　　C.可以是在各金融機構(gòu)柜臺上買賣雙方進行面議的、分散交易的方式

　　D.可以是電信網(wǎng)絡(luò)交易方式，即有固定場所，交易雙方也直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來完成交易的方式

　　2.基金管理人的最主要職責(zé)是(　　)。

　　A.安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　B.執(zhí)行基金持有人的投資指令，并負責(zé)辦理基金名下的資金往來

　　C.基金資產(chǎn)的清算

　　D.基金資產(chǎn)的投資運作

　　3.證券投資基金在(　　)被稱為“共同基金”。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.香港

　　D.日本

　　4.集合理財?shù)膬?yōu)點包括(　　)。

　　A.強化監(jiān)管

　　B.具有規(guī)模優(yōu)勢

　　C.收益穩(wěn)定

　　D.風(fēng)險固定

　　5.以下不屬于證券投資基金特點的是(　　)。

　　A.集合投資、專業(yè)管理

　　B.組合投資、分散風(fēng)險

　　C.投入較少、回報較高

　　D.獨立托管、保障安全

　　6.(　　)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督管理。

　　A.基金監(jiān)管機構(gòu)

　　B.基金自律組織

　　C.基金評價機構(gòu)

　　D.基金份額登記機構(gòu)

　　7.以下關(guān)于證券投資基金運作關(guān)系的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人

　　B.基金市場的各類中介機構(gòu)通過自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場

　　C.監(jiān)管機構(gòu)對基金市場上的各種參與主體實施全面監(jiān)管

　　D.基金托管人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在風(fēng)險控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益

　　8.公司型基金以(　　)的投資公司為代表。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.中國

　　D.西歐

　　9.開放式基金(　　)公布基金單位資產(chǎn)凈值。

　　A.每年

　　B.每季度

　　C.每周

　　D.每日

　　10.下列開放式基金與封閉式基金的比較中，正確的是(　　)。

　　I.開放式基金規(guī)模固定，封閉式基金規(guī)模不固定

　　Ⅱ.開放式基金一般不上市，封閉式基金上市流通

　　Ⅲ.開放式基金強調(diào)流動性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)

　　Ⅳ.封閉式基金全部資金可進行長期投資

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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