您現(xiàn)在的位置：233網(wǎng)校 >> 基金從業(yè) >> 模擬試題 >> 文章內(nèi)容2014年基金銷售從業(yè)資格考試考前模擬試題一

　　2013年10月8日來源：233網(wǎng)校網(wǎng)校課程 在線題庫評論 分享到本文導航第1頁：一、單項選擇題第2頁：二、不定項選擇題第3頁：三、判斷題

　　三、判斷題

　　11.證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，由基金托管人管理和運用資金，由基金管理人保管資金的一種集合投資方式。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　正確答案:B

　　解題思路：證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。

　　12.自助式前臺系統(tǒng)通常包括基金銷售機構(gòu)網(wǎng)點現(xiàn)場自助系統(tǒng)和通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式實現(xiàn)的自助系統(tǒng)。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　正確答案:A

　　解題思路：自助式前臺系統(tǒng)是指基金銷售機構(gòu)提供的、由基金投資人獨自完成業(yè)務操作的應用系統(tǒng)，包括基金銷售機構(gòu)網(wǎng)點現(xiàn)場自助系統(tǒng)和通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式實現(xiàn)的自助系統(tǒng)。

　　13.特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)和夏普指數(shù)都考慮了基金經(jīng)理的主動管理能力和市場波動對基金業(yè)績的影響。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　正確答案:B

　　解題思路：特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)主要考慮了基金管理人主動管理能力對基金業(yè)績的影響;而夏普指數(shù)除了考慮基金經(jīng)理的主動管理能力外，同時還考慮了市場波動對基金業(yè)績的影響。

　　14.在投資交易過程中，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　正確答案:A

　　解題思路：按規(guī)定，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易，投資指令經(jīng)風險控制部門的審核，確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。這樣，可實現(xiàn)決策人與執(zhí)行人的分離，防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風險。

　　15.認沽權(quán)證實質(zhì)上屬于看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價格購買基礎資產(chǎn)。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　正確答案:B

　　解題思路：按照持有****利的性質(zhì)不同，可將權(quán)證分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。認購權(quán)證實質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價格購買基礎資產(chǎn);認沽權(quán)證實質(zhì)上屬于看跌期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價格賣出基礎資產(chǎn)。

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