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　　一、單項選擇題

　　1.在債券合約中未規定利息支付的債券是(　　)。

　　A.浮動利率債券

　　B.憑證式債券

　　C.零息債券

　　D.固定利率債券

　　正確答案:C

　　解題思路：零息債券也稱零息票債券，是指債券合約未規定利息支付的債券。通常，這類債券以低于面值的價格發行和交易，債券持有人實際上是以買賣(到期贖回)價差的方式取得債券利息。

　　2.金融遠期合約是指合約雙方同一在未來日期按照(　　)買賣基礎金融資產的合約。

　　A.未來價格

　　B.資產價格

　　C.約定價格

　　D.市場價格

　　正確答案:C

　　解題思路：金融遠期合約是指交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格(稱為"遠期價格")在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(或金融變量)的合約。此約定價格為交易雙方均認可的固定價格。

　　3.按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為稱為(　　)。

　　A.清算

　　B.結算

　　C.交收

　　D.結賬

　　正確答案:A

　　解題思路：資金結算分清算和交收兩個環節：清算是按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為;交收是基金當事各方根據確定的清算結果進行資金的收付，從而完成整個交易過程。

　　4.關于證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格應當具備的條件，下列說法正確的是(　　)。

　　A.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　B.高級管理人員已取得基金從業資格，、熟悉基金代銷業務，并具備從事3年以上基金業務或者5年以上證券、金融業務的工作經歷

　　C.持續從事證券投資咨詢業務3個以上完整會計年度

　　D.最近5年沒有代理投資人從事證券買賣的行為

　　正確答案:C

　　解題思路：證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格應具備的條件包括：①注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;②高級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金代銷業務，并具備從事2年以上基金業務或者5年以上證券、金融業務的工作經歷;③持續從事證券投資咨詢業務3個以上完整會計年度;④最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。

　　5.證券公司要保證基金代銷業務的持續健康發展，有必要建立起(　　)的運營模式。

　　A.以服務為中心、客戶至上

　　B.以產品為中心、客戶至上

　　C.以服務為中心、公司至上

　　D.以產品為中心、公司至上

　　正確答案:A

　　解題思路：證券公司的業務主要面向股票及債券市場。證券公司要保證基金代銷業務的持續健康發展，有必要建立起以服務為中心、客戶至上的運營模式，銷售與持續銷售并重，向投資者提供能幫助其更好地實現理財目標的一系列持續性服務。

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