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2016年9月基金從業考試《法律法規》沖刺試卷(1)

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  51、 基金募集期限屆滿,封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規模的80%以上,并且基金份額持有人人數達到(  )人以上。

  A.100

  B.150

  C.200

  D.300

  52、 基金銷售機構的職責規范中要求,與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年起至少保存(  )年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  53、 按照債券信用等級的不同,可以將債券分為(  )。

  A.政府債券和企業債券

  B.短期債券和長期債券

  C.標準債券和普通債券

  D.低等級債券和高等級債券

  54、 按照(  ),金融市場可分為貨幣市場和資本市場。

  A.交易工具的期限

  B.交易標的物

  C.交割期限

  D.交易方式

  55、 基金公司應當按照技術規范在(  )個月內對新增賬戶實施開戶資料電子化。

  A.6

  B.12

  C.15

  D.18

  56、 基金管理人本人、配偶、利害關系人進行證券投資,不得與(  )發生沖突。

  A.基金托管人

  B.基金管理人

  C.基金份額持有人

  D.基金銷售機構

  57、 下列關于股票基金與股票的表述中,正確的是(  )。

  A.股票價格在每一交易日內始終處于變動之中

  B.股票基金份額凈值會由于買賣數量或申購、贖回數量的多少而受到影響

  C.股票基金投資風險高于單一股票的投資風險

  D.股票基金凈值在每一交易日內始終處于變動之中

  58、 我國相關法律法規規定,(  )周歲以上不滿(  )周歲的公民要求提交相關的收人證明才能開立基金賬戶。

  A.16;18

  B.14;18

  C.14:16

  D.18;20

  59、 基金管理人所實施的內部控制政策要適應基金監管的法律法規要求。這句話體現了內部控制的(  )原則。

  A.健全性

  B.有效性

  C.獨立性

  D.相互制約

  60、 基金業協會的職責不包括(  )。

  A.制定行業職業標準和業務規范,組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓

  B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

  C.對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解

  D.依法行使審批或核準權,依法辦理基金備案,對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監督管理,對違法違規行為進行查處

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課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
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課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
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課程時長:6小時/科
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2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
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課程內容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內部資料班
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