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2016年9月基金從業考試《法律法規》沖刺試卷(1)

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  81、 按照(  )的不同,金融市場可分為票據市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。

  A.交易工具的期限

  B.交易標的物

  C.交易方式

  D.交割期限

  82、 基金管理人應當建立(  ),研究部門根據基金契約要求,在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。

  A.集中交易制度

  B.投資決策授權制度

  C.審查制度

  D.投資對象備選庫制度

  83、 公開募集基金的基金管理人職責終止的事由不包括(  )。

  A.個人所負債務數額較大,到期未清償的

  B.被基金份額持有人大會解任

  C.被依法取消基金管理資格

  D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

  84、 基金份額持有人享有的權利不包括(  )。

  A.分享基金財產收益

  B.參與分配后清算后的剩余基金財產

  C.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

  D.進行基金財產清算

  85、 基金財產應當用于的投資或活動包括(  )。

  A.上市交易的股票

  B.承銷證券

  C.從事承擔無限責任的投資

  D.向基金管理人、基金托管人出資

  86、 合規獨立性最重要的是(  )。

  A.部門獨立性

  B.機制獨立性

  C.問責獨立性

  D.以上都不對

  87、 將眾多投資者的資金集中起來,并委托基金管理人進行共同投資,表現了證券投資基金的(  )特點。

  A.集合理財

  B.組合投資

  C.風險共擔

  D.分散風險

  88、 下列不屬于QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回相同點的是(  )。

  A.申購與贖回渠道

  B.申購和贖回的開放時間

  C.申購和贖回的原則與程序

  D.拒絕或暫停申購的情形

  89、 基金公司主要股東為法人或其他組織的,凈資產不低于(  )億元人民幣。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  90、 基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額達到準予注冊規模的(  )以上,可辦理基金備案手續,并予以公告。

  A.50%

  B.60%

  C.80%

  D.100%

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提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
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串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部
資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統測試備考效果
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下載 下載 下載 下載
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法律法規 劉鐵 報名
私募股權投資 劉鐵 報名
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在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內部資料班
課程時長:6小時/科
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