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2016年基金從業(yè)《法律法規(guī)》精選練習(xí)題及答案(27)

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  一、單項選擇題

  1.我國基金業(yè)正處在發(fā)展壯大的初期,基金監(jiān)管應(yīng)遵循(  )原則,以避免出現(xiàn)大起大落的情形,影響基金業(yè)的正常發(fā)展。

  A.連續(xù)性

  B.有效性

  C.審慎性

  D.公平性

  正確答案:A

  解題思路:題干是基金銷售監(jiān)管的連續(xù)性原則的要求。在基金監(jiān)管中還應(yīng)貫徹有效性原則,處理好監(jiān)管成本和監(jiān)管效益之間的關(guān)系,做到市場能自身調(diào)節(jié)的,不監(jiān)管;必須監(jiān)管的,應(yīng)當(dāng)在保證監(jiān)管效益的前提下做到監(jiān)管成本最小。

  2.T日,客戶在某一基金銷售網(wǎng)點(diǎn)提交開放式基金的認(rèn)購申請后,最早要在(  )日才可以查詢認(rèn)購申請的受理情況。

  A.T+1

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+4

  正確答案:B

  解題思路:銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機(jī)構(gòu)接受了認(rèn)購申請,申請的成功與否應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者T日提交認(rèn)購申請后,可于T+2日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。認(rèn)購申請無效的,認(rèn)購資金將退回到投資人資金賬戶。認(rèn)購的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認(rèn)。

  3.下列基金銷售人員的客戶服務(wù)中,屬于售前服務(wù)內(nèi)容的是(  )。

  A.開展投資者風(fēng)險教育,介紹基金投資的風(fēng)險及化解風(fēng)險的辦法

  B.為客戶提供投資咨詢建議,推介符合適用性原則的基金

  C.協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果

  D.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢、客戶投資的辦法和路徑、辦法

  正確答案:A

  解題思路:銷售人員的客戶服務(wù)內(nèi)容可以分為售前服務(wù)、售中服務(wù)和售后服務(wù)。其中,售前服務(wù)是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項服務(wù)。其主要內(nèi)容包括:向客戶介紹證券市場基礎(chǔ)知識、基金基礎(chǔ)知識,普及基金相關(guān)法律規(guī)定;介紹基金管理人投資運(yùn)作情況,讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)、不同類型基金的風(fēng)險收益特征;開展投資者風(fēng)險教育,介紹基金投資的風(fēng)險及化解風(fēng)險的辦法等。BC兩項為售中服務(wù)的內(nèi)容;D項為售后服務(wù)的內(nèi)容。

  4.證券市場的運(yùn)行形成了證券需求者和證券供給者的競爭關(guān)系,證券市場的基本功能之一是為(  )決定價格。

  A.資產(chǎn)

  B.資本

  C.價值

  D.上市公司

  正確答案:B

  解題思路:證券是資本的表現(xiàn)形式,所以證券的價格實(shí)際上是證券所代表的資本的價格。證券的價格是證券市場上證券供求雙方共同作用的結(jié)果,證券市場的運(yùn)行形成了證券需求者和證券供給者的互動關(guān)系,提供了證券的合理定價機(jī)制。可見,證券市場的基本功能之一是為資本決定價格。

  5.下列選項中,不屬于基金市場營銷特殊性的是(  )。

  A.專業(yè)性

  B.一次性

  C.適用性

  D.持續(xù)性

  正確答案:B

  解題思路:證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè),其市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷,有其特殊性,主要體現(xiàn)在以下五個方面:規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性及適用性。

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課程類別 主講老師 必會考點(diǎn)
精講班
課程時長:20小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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報名
下載 下載 下載 下載
課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會考點(diǎn)精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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VIP美題·智能刷題 ★★★
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★★★★★
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計1005課時
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識
共計492課時
講義已上傳
235590人在學(xué)
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識
共計567課時
講義已上傳
79312人在學(xué)
金融、金融市場
共計597課時
講義已上傳
82572人在學(xué)
金融市場與監(jiān)管
共計4431課時
講義已上傳
357865人在學(xué)
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距離11月基金統(tǒng)考
  • 全國統(tǒng)考
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