>>>2017年基金從業《法律法規》專項試題及答案匯總

　　1、基金在美國被稱為()。

　　A、共同基金

　　B、單位信托基金

　　C、集合投資基金

　　D、證券投資信托基金

　　正確答案：A

　　答案解析：在英囯和我囯香港待別行政區被稱為“單位信托基金”，在歐洲一些囯家被稱為“集合投資基金”，在日本和我囯臺灣地區被稱為“證券投資信托基金　"。

　　2、()是基金業協會的權力機構。

　　A、股東大會

　　B、董事會

　　C、監事會

　　D、會員大會

　　正確答案：D

　　答案解析：基金業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會，協會章程由會員大會制定，并報中國證監會備案。

　　3、我國證券投資基金反映的是一種()關系

　　A、擔保

　　B、債權

　　C、股權

　　D、信托

　　正確答案：D

　　答案解析：基金反映的是一種信托關系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

　　4、LOF基金申請在交易所上市應具備()。

　　A、基金的募集符合《證券投資基金法》的規定

　　B、募集金額不少于3億元人民幣

　　C、持有人不少于2000人

　　D、募集金額不少于1億元人民幣

　　正確答案：A

　　答案解析：LOF基金申請在交易所上市應具備下列條件:(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規定;(2)募集金額不少于2億元人民幣;(3)持有人不少子1000人;(4)交易所規定的其他條件。

　　5、下列在岸基金的當事人中，不處于同一國境內的是()。

　　A、基金代銷機構

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、投資人

　　正確答案：

　　A

　　答案解析：在岸基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當事人和基金的投資市場均在本囯境內。

　　6、公司型基金的最高權力機構是()。

　　A、基金持有人大會

　　B、公司董事會

　　C、股東大會

　　D、監督管理委員會

　　正確答案：C

　　答案解析：公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司，最高權力機構是股東大會。

　　7、不主動尋求取得超越市場表現的基金是()。

　　A、積極成長基金

　　B、主動型基金

　　C、靈活配置基金

　　D、指數型基金

　　正確答案：D

　　答案解析：與主動型基金不同，被動型基金并不主動尋求取得超越市場的表現，而是試圖復制指數的表現。被動型基金一般選取特定的指數作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為“指數型基金”。

　　8、貨幣市場與股票市場的一個主要區別是()。

　　A、貨幣市場進入門檻很低

　　B、貨幣市場屬于場外交易

　　C、貨幣市場進入門檻很高

　　D、貨幣市場屬于場內交易

　　正確答案：C

　　答案解析：貨幣市場進入門檻很高，在很大程度上限制了一般投資者的進入。

　　9、下列關于合規管理的意義說法錯誤的是()。

　　A、合規管理可以幫助基金管理人控制違規風險

　　B、減少違規處罰導致的損失

　　C、減少聲譽風險導致的潛在損失

　　D、減少基金持有人的損失

　　正確答案：D

　　答案解析：合規管理可以幫助基金管理人控制違規風險，減少違規處罰導致的損失以及由于聲譽風險導致的潛在損失，加強合規管理不僅對基金管理人也對基金行業具有非常長遠的戰略意義。

　　10、()是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致。

　　A、合規

　　B、合格

　　C、違規

　　D、違約

　　正確答案：A

　　答案解析：所謂“合規”與“違規”相對應"是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致。

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