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2017年基金從業《法律法規》專項試題及答案(13)

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  91、基金托管人整改后,應當向中國證監會、中國銀監會提交報告;經驗收,符合有關要求后,應當自驗收完畢之日起()內解除對其采取的有關措施。

  A、10日

  B、5日

  C、7日

  D、3日

  正確答案:D

  答案解析:基金托管人整改后,應當向中國證監會、中國銀監會提交報告;經驗收,符合有關要求后,應當自3驗收完畢之日起日內接觸對其采取的有關措施。

  92、為了進一步保障基金信息質是,法規規定,基金年度報告應當經()獨立董事簽字同意。

  A、1/3以上

  B、2/3以上

  C、1/2以上

  D、全部

  正確答案:B

  答案解析:為了進一步保障基金信息質量,法規規定,基金年度報告應當經

  2/3以上獨立董事簽字同意。

  93、收取銷售服務費的,對持有持續期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費,并將上述贖回費全額計入基金財產。

  A、[1.5%]

  B、[0.75%]

  C、[1%]

  D、[0.5%]

  正確答案:D

  答案解析:收取銷售服務費的,對持有持續期少30于日的投資人收取不低于0.5%的贖回費,并將上述贖回費全額計入基金財產。

  94、基金管理公司變更持有()以上股權的股東,變更公司的實際控制人,或者變更其他重大事項,應當報經國務院證券監督管理機構批準。

  A、[1%]

  B、[5%]

  C、[3%]

  D、[10%]

  正確答案:B

  答案解析:基金管理公司變更持有5%以上股權的股東,變更公司的實際控制人,或者變更其他重大事項,應當報經國務院證券監督管理機構批準。

  95、設立管理公司募集基金的基金管理公司應當具備的條件之一是主要股東最近()沒有違法記錄。

  A、1年

  B、5年

  C、3年

  D、10年

  正確答案:C

  答案解析:主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業良好績的財、務狀況和社會信譽,資產規模達到國務院規定的標準,最近3年沒有違法記錄。

  96、基金經營機構客戶信息保存期限規定,客戶交易記錄由交易賬戶當年計起至少保存()。

  A、1年

  B、5年

  C、3年

  D、10年

  正確答案:B

  答案解析:基金經營機構客戶信息保存期限規定客戶,交易記錄自交易賬戶當年計起至少保存5年。

  97、中國證監會工作人員依法履行職責,進行調查或者檢査時,不得少于(),并應當出示合法證件;對調查或者檢查中知悉的商業秘密負有保密的義務

  A、1人

  B、2人

  C、3人

  D、4人

  正確答案:B

  答案解析:中國證監會工作人員依法履行職責進行調查或者檢查時,不得少檢查時,不得少于2人,并應當出示合法證件;對調査或者檢查中知悉的商業秘密負有保密的義務

  98、不收取銷售服務費的,對持有持續期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費,并將上述贖回費全額計入基金財產。

  A、[0.5%]

  B、[1%

  C、[0.75%]

  D、[1.5%]

  正確答案:C

  答案解析:不收取銷售服務費的,對持有持續期少30于日的投資人收取不低于0.75%的贖回費,并將上述贖回費全額計入基金財產。

  99、上市開放式基金的中報價格最小變動單位為()人民幣。

  A、0.1元

  B、0.001元

  C、0.01元

  D、0.0001元

  正確答案:B

  答案解析:上市開放式基金的申報價格最小變動單位0.001為元人民幣。

  100、封閉式基金交易報價最小變動單位是()人民幣。

  A、0.0001元

  B、0.01元

  C、0.001元

  D、0.1元

  正確答案:C

  答案解析:封閉式基金的報價單位為每份基金價格;鸬纳陥髢r格最小變動0.001單位元人為民幣,買入與賣出封閉式基金份額申報數量應當為100份或其整數倍,單筆最大數量應100低于萬份。

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在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
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課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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