11、()以日常經營中發生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經理層和監管人員的活動。

　　A、行為監控

　　B、控制活動

　　C、內部環境

　　D、事項識別

　　正確答案：A

　　答案解析：行為監控以日常經營中發生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經理層和監管人員的活動。

　　12、網站公示的私募基金管理人基本情況不包括()。

　　A、過往業績

　　B、住所、聯系方式、主要負責人

　　C、基本誠信信息

　　D、名稱、成立時間、登記時間

　　正確答案：A

　　答案解析：網站公示的私募基金管理人基本情況包括：私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

　　13、基金市場營銷的特征不包括()。

　　A、規范性

　　B、服務性

　　C、綜合性

　　D、持續性和適用性

　　正確答案：C

　　答案解析：基金市場營銷的特征包括：規范性、服務性、專業性、持續性、適用性。

　　14、下列關于基金投資范圍的說法不正確的是()。

　　A、股票基金應有80%以上的資產投資于股票

　　B、債券基金應有80%以上的資產投資于債券

　　C、貨幣市場基金可投資于股票、可轉換債券

　　D、債券基金、貨幣市場基金不得參與股指期貨交易

　　正確答案：C

　　答案解析：貨幣市場基金僅能投資于流動性強、信用等級高的貨幣市場工具，不得投資于股票、可轉換債券等品種

　　15、()為投資者提供了一種在不同資產類別之間進行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者。

　　A、股票基金

　　B、債券基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、混合基金

　　正確答案：D

　　答案解析：混合基金在投資組合中的作用。

　　16、()原則是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。

　　A、公正性

　　B、客觀性

　　C、獨立性

　　D、專業性

　　正確答案：A

　　答案解析：公正性原則是指合規人員在對業務部門進行核查時應當，堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。

　　17、依據基金的法律形式來看，我國目前設立的基金主要是()基金。

　　A、公司型

　　B、平準基金

　　C、對沖基金

　　D、契約型

　　正確答案：D

　　答案解析：目前，我囯的基金均為契約型基金。

　　18、()原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。

　　A、公平性

　　B、協調性

　　C、公正性

　　D、健全性

　　正確答案：B

　　答案解析：協調性原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。

　　19、下列關于管理層的合規責任，說法錯誤的是().

　　A、公平對待所有股東

　　B、對于公司為股東提供擔保的，應當予以抵制，并向中國證監會及相關派出機構報告

　　C、不得將其經營管理權讓渡給股東或者其他機構和人員

　　D、接受董事長的指示，對公司經營活動進行決策

　　正確答案：D

　　答案解析：經理層人員應當維護公司的統一性和完整在其性，職責范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預。

　　20、()是指在基金從業人員就業上崗之后，對其所進行的業務能力和職業道德的繼續教育。

　　A、崗前教育

　　B、崗位教育

　　C、離崗教育

　　D、基金業協會的自律

　　正確答案：B

　　答案解析：崗位教育是指在基金從業人員就業上崗之后，對其所進行的業務能力和職業道德的繼續教育。

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