>>>2017年基金從業《基金法律法規》模擬試題匯總

　　1、下列各項中( )不是基金管理人合規管理的目標。 (　)。

　　A.建立健全基金管理人合規風險管理體系

　　B.實現對合規風險的有效識別和管理

　　C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設

　　D.避免基金管理人的操作風險

　　答案：D

　　解析：基金管理人的合規管理目標是建立健全基金管理人合規風險管理體系，實現對合規風險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風險管理體系的建設，確保基金管理人依法合規經營。

　　2、基金管理人的合規管理一般涉及(　)內容。

　　A.風險控制

　　B.公司治理

　　C.投資管理

　　D.以上都正確

　　答案：D

　　解析：基金管理人的合規管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監察稽核等內容。

　　3、根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》，投資合規性風險管理主要措施不包括(　)。

　　A.建立有效的投資流程和投資授權制度

　　B.重點監控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

　　C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規性指標執行情況，確保投資組合投資的合規性指標符合法律法規和基金合同的規定

　　D.加強從業人員的崗前教育

　　答案：D

　　4、(　)應保證督察長的獨立性。

　　A.董事會

　　B.監事會

　　C.證監會

　　D.基金管理人

　　答案：D

　　解析：基金管理人應保證督察長的獨立性。督察長負責組織指導公司監察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。

　　5、基金銷售機構內各分支機構、部門、崗位職責保持相對獨立，權責分明，相互制衡，體現的是基金銷售機構內部控制的(　)原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.相互制約

　　D.獨立性

　　答案：D

　　6、督察長發現基金和公司運作中有違法違規行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告(　)。

　　A.基金業協會

　　B.證券業協會

　　C.董事會

　　D.中國證監會及相關派出機構

　　答案：D

　　解析： 督察長發現基金和公司運作中有違法違規行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告中國證監會及相關派出機構。

　　7、下列各項中( )不是基金管理人合規管理的目標。

　　A.建立健全基金管理人合規風險管理體系

　　B.確保基金管理人依法合規經營

　　C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設

　　D.防范化解交易風險

　　答案：D

　　8、合規性測試結果應通過( )向上匯報。

　　A.合規部門負責人

　　B.合規風險報告路線

　　C.合規檢查小組

　　D.其他途徑

　　答案：B

　　解析：合規性測試結果應按照基金管理人的內部風險管理程序，通過合規風險報告路線向上報告，以確保各項政策和程序符合法律、規則和準則的要求。

　　解析：基金管理人合規管理的目標包括以下幾個方面：建立健全基金管理人合規風險管理體系，實現對合規風險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風險管理體系的建設，確保基金管理人依法合規經營。

　　9、基金管理人合規管理中的“規”包括( )。

　　A.法律規則

　　B.公司章程

　　C.職業道德

　　D.以上全是

　　答案：D

　　解析：基金管理人合規管理的規則包括：立法機關和證監會發布的基本法律規則;基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適用于全行業的規范、標準、慣例等;公司章程以及企業的各種內部規章制度，以及應當遵守的誠實、守信的職業道德。

　　10、基金管理人合規管理的基本原則是( )。

　　①獨立性原則②客觀性原則③公正性原則

　　④公平性原則⑤專業性原則⑥協調性原則

　　A.①②③④⑤⑥

　　B.①②③④⑤

　　C.①②③⑤⑥

　　D.①②③④⑥

　　答案：C

　　解析：基金管理人合規管理的基本原則有五條：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業性原則、協調性原則。

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