11、企業風險管理基本框架中，(　)是其他所有風險管理要素的基礎。

　　A.事項識別

　　B.目標設定

　　C.內部環境

　　D.風險評估

　　參考答案：C

　　參考解析：企業風險管理基本框架包括八個方面內容:內部環境、目標設定、事項識別、風險評估、風險應對、控制活動、信息與溝通、行為監控。其中，內部環境是其他所有風險管理要素的基礎。

　　12、基金管理人對掌握未公開信息的人員要進行嚴格的( )。

　　A.思想控制

　　B.意識形態控制

　　C.財務控制

　　D.行為控制

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理人需要對掌握未公開信息的人員進行嚴格的行為控制，在信息公開披露前不得泄露內容。

　　13、下列不屬于投資者教育內容的是(　)。

　　A.投資決策教育

　　B.資產配置教育

　　C.權益保護教育

　　D.投資理念教育

　　參考答案：D

　　參考解析：綜合當前投資者教育的理論和實踐，投資者教育主要包含三個方面的內容:投資決策教育、資產配置教育和權益保護教育。上述三個方面相輔相成，缺一不可。

　　14、我國第一只開放式基金華安創新誕生于( )，標志著中國證券投資基金業的發展向規范運作轉變。

　　A.2000年

　　B.2001年

　　C.2002年

　　D.2003年

　　參考答案：B

　　參考解析：我國第一只開放式基金華安創新誕生于2001年，標志著中國證券投資基金業的發展向規范運作轉變。

　　15、公司的內控機制是對公司內部組織機構和業務流程進行( )。

　　A.全過程介入和監控

　　B.重點監控

　　C.事前監控

　　D.事后監控

　　參考答案：A

　　參考解析：內部控制機制由全體員工共同參與，對內部組織機構業務流程進行全過程的介入和監控，采取權力分配、相互制衡手段，制定出系統的、制度保證的運行過程。

　　16、下列部門中( )負責對公司內部控制制度的執行情況進行持續監督。

　　A.運營部門

　　B.監察稽核部門

　　C.財務審計部門

　　D.辦公室

　　參考答案：B

　　參考解析：基金管理人應當建立有效的內部監控制度，設置督察長和獨立的監察稽核部門，對公司內部控制制度的執行情況進行持續的監督，保證內部控制制度落實。

　　17、基金持有人和基金管理人之間是( )關系。

　　A.同業

　　B.借貸

　　C.信托

　　D.合作

　　參考答案：C

　　參考解析：基金持有人與基金管理人之間是信托關系，基金管理人和基金托管人應該按照基金法和基金合同中的約定，履行受托職責。

　　18、基金交易應實行(　)制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

　　A.集中交易

　　B.分級交易

　　C.分散交易

　　D.分層交易

　　參考答案：A

　　19、基金客戶個性化服務的基礎是(　)。

　　A.深度挖掘客戶需求

　　B.利用平時市場走訪收集的客戶營銷資料

　　C.研究市場行情

　　D.揭示市場風險

　　參考答案：A

　　參考解析：基金客戶個性化服務包括:做好客戶的動態分析，通過加強客戶溝通了解客戶深度需求;做好客戶的參謀。其中，深度挖掘客戶需求是基金公司提供個性化服務的基礎。

　　20、公司內部控制的核心是( )，制定內部控制制度要以審慎經營、防范和化解風險為出發點。

　　A.明確責任

　　B.權利制衡

　　C.風險控制

　　D.嚴格授權

　　參考答案：C

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