26.(　)是指互換合約雙方同意在約定期限內按不同的利息計算方式分期向對方支付由幣種相同的名義本金額所確定的利息。

　　A.互換合約

　　B.利率互換

　　C.股權互換

　　D.信用違約互換

　　27.下列關于回轉交易的說法，錯誤的是(　)。

　　A.證券的回轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出

　　B.債券競價交易和權證交易實行當日回轉交易

　　C.B股實行次交易日起回轉交易

　　D.A股實行當日回轉交易

　　28.對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為(　)，并應當每日進行收益分配。

　　A.份額投資

　　B.現金分紅

　　C.紅利再投資

　　D.基金份額分拆

　　29.2013年9月6日，首批(　)正式在中國金融期貨交易所推出。

　　A.5年期國債期貨合約

　　B.10年期國債期貨合約

　　C.滬深300指數期貨合約

　　D.滬深500指數期貨合約

　　30.深交所B股的結算登記費最高不超過(　)港元。

　　A.5

　　B.100

　　C.500

　　D.1000

　　31.在期貨市場中，出于規避風險目的而進行交易的是(　)。

　　A.投機者

　　B.經紀商

　　C.套期保值者

　　D.期貨交易所

　　32.短期政府債券的主要特點包括(　)。

　　Ⅰ.違約風險小

　�、�.流動性弱

　�、�.利息免稅

　　Ⅳ.流動性強

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　33.基金財務會計報告分析的主要內容包括基金持倉結構分析，其中，股票投資占基金資產凈值的比例為(　)/基金資產凈值。

　　A.股票投資

　　B.股票面值

　　C.股票價格

　　D.股票內在價值

　　34.(　)原則又稱款券兩訖或錢貨兩清原則，通俗地說，就是“一手交錢，一手交貨”。

　　A.貨銀對付

　　B.凈額清算

　　C.共同對手方制度

　　D.分級結算

　　35.下列關于股票特征的說法，正確的是(　)。

　　A.流動性是股票最基本的特征

　　B.收益性是指持有股票可以為持有人帶來收益的特性，股票的收益主要有兩類，一是股息和紅利，二是資本利得

　　C.股票是一種有期限的法律憑證

　　D.股票持有人作為股份公司的股東，有權出席股東大會，但不能選舉公司董事

　　36.不動產投資的特點包括(　)。

　�、�.異質性

　　Ⅱ.不可分性

　　Ⅲ.低流動性

　�、�.同質性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　37.下列關于貨幣市場基金的說法，不正確的是(　)。

　　A.我國法規要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過397天

　　B.貨幣市場基金是一種現金管理工具，在一定程度上具有替代銀行活期存款的作用

　　C.最近7日年化收益率是收益分析的重要指標

　　D.貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過20%

　　38.私募股權廣泛使用的戰略不包括(　)。

　　A.風險投資

　　B.成長權益

　　C.另類投資

　　D.并購投資

　　39.(　)是基金公司管理基金投資的最高決策機構。

　　A.投資部

　　B.研究部

　　C.交易部

　　D.投資決策委員會

　　40.下列關于資本資產定價模型的說法，錯誤的是(　)。

　　A.資本資產定價模型的基礎是馬可維茨的證券組合理論

　　B.資本資產定價模型認為證券或證券組合的系統性風險能獲得收益補償

　　C.資本資產定價模型不能夠完全預測股票收益

　　D.投資者承擔額外的非系統性風險將不會獲得收益

　　41.通常情況下，投資期限越長，投資者對流動性的要求(　)。

　　A.越高

　　B.越低

　　C.不變

　　D.不確定

　　42.暫停對基金估值的情形有(　)。

　　Ⅰ.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時

　�、�.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時

　�、�.占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值

　�、�.如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　43.麥考利為評估債券的平均還款期限，引入(　)的概念。

　　A.凸度

　　B.信用利差

　　C.收益率曲線

　　D.久期

　　44.下列關于回購的說法，不正確的是(　)。

　　A.回購的主要交易品種是買斷式回購

　　B.買斷式回購是指出售的國債所有權轉移給國債的受讓方(正回購方)，受讓方有權處置該國債，只需在到期日按約定價格回售先前的國債

　　C.質押式回購是指質押的國債的所有權仍屬于國債的出讓方(正回購方)，受讓方(逆回購方)無權處置，國債被證券交易中心凍結

　　D.按逆回購方是否有權處置回購標的國債劃分，國債回購可以分為質押式回購(開放式回購)和買斷式回購

　　45.證券市場線表明，β系數反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的(　)。

　　A.非系統風險

　　B.敏感性

　　C.有效性

　　D.結構風險

　　46.基金的會計核算對象不包括(　)。

　　A.資產類

　　B.資產負債共同類

　　C.所有者權益類

　　D.投資類

　　47.(　)指未到期債券的持有者無法以面值，而只能以明顯低于市值的價格變現債券形成的投資風險。

　　A.通脹風險

　　B.再投資風險

　　C.流動性風險

　　D.提前贖回風險

　　48.(　)是指證券價格不僅已經反映了歷史價格信息，而且反映了當前所有與公司證券有關的公開有效信息。

　　A.半強有效市場

　　B.弱有效市場

　　C.半弱有效市場

　　D.強有效市場

　　49.下列關于資本資產定價模型的基本假定，說法錯誤的是(　)。

　　A.市場上存在大量投資者

　　B.存在交易費用及稅金

　　C.所有投資者都是理性的

　　D.所有投資者都具有同樣的信息

　　50.下列屬于UCITS基金投資品種的是(　)。

　　A.銀行存款

　　B.指數基金

　　C.貨幣市場工具

　　D.以上都正確

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