76.下列關(guān)于股票拆分的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.會(huì)對(duì)公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益產(chǎn)生影響

　　B.會(huì)使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低

　　C.每股收益和每股市價(jià)下降

　　D.股東的持股比例和權(quán)益總額及其各項(xiàng)權(quán)益余額都保持不變

　　77.為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)行為，AIFMD規(guī)定40%的績(jī)效薪酬要延緩至少(　)年支付。

　　A.1～3

　　B.3～5

　　C.2～5

　　D.5～8

　　78.(　)是可以通過分散化投資來降低的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　79.(　)是證券投資基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體。

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管人

　　C.證券公司

　　D.基金投資者

　　80.(　)可以預(yù)示市場(chǎng)對(duì)未來利率走勢(shì)的期望，是中央銀行制定和執(zhí)行貨幣政策的參考工具。

　　A.即期利率

　　B.遠(yuǎn)期利率

　　C.貼現(xiàn)因子

　　D.到期利率

　　81.下列與基金有關(guān)的費(fèi)用中，不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的是(　)。

　　A.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　B.基金管理人的管理費(fèi)

　　C.銷售服務(wù)費(fèi)

　　D.基金托管人的托管費(fèi)

　　82.所有者權(quán)益中資本公積不包括(　)。

　　A.接受捐贈(zèng)資產(chǎn)

　　B.股票發(fā)行溢價(jià)

　　C.按面值計(jì)算的股本金

　　D.法定財(cái)產(chǎn)重估增值

　　83.下列關(guān)于個(gè)人投資者的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.個(gè)人投資者的劃分沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)

　　B.擁有更多財(cái)富的個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力也更強(qiáng)

　　C.個(gè)人投資者還可能在投資經(jīng)驗(yàn)和能力方面存在差異

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)不同類型的投資者提供相同類型的投資服務(wù)

　　84.(　)是指市場(chǎng)上交易的期權(quán)價(jià)格蘊(yùn)含的波動(dòng)率。

　　A.每年波動(dòng)率

　　B.隱含波動(dòng)率

　　C.期貨波動(dòng)率

　　D.歷史波動(dòng)率

　　86.基金管理費(fèi)是指(　)。

　　A.基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

　　B.基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

　　C.用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用

　　D.基金動(dòng)作過程中各項(xiàng)費(fèi)用總和

　　87.目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險(xiǎn)策略，常用的是(　)。

　　A.CPPI策略

　　B.TIPP策略

　　C.OBPI策略

　　D.復(fù)制性賣權(quán)策略

　　88.下列屬于償債能力比率的是(　)。

　　A.銷售利潤(rùn)率

　　B.資產(chǎn)負(fù)債率

　　C.資產(chǎn)收益率

　　D.凈資產(chǎn)收益率

　　89.我國(guó)債券市場(chǎng)形成的三個(gè)子市場(chǎng)為主的統(tǒng)一分層體系中，三個(gè)基本子市場(chǎng)不包括(　)。

　　A.銀行間債券市場(chǎng)

　　B.交易所市場(chǎng)

　　C.場(chǎng)外市場(chǎng)

　　D.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)

　　90.基金資產(chǎn)估值不需考慮(　)因素。

　　A.估值頻率

　　B.交易價(jià)格及其公允性

　　C.估值方法的一致性和公開性

　　D.基金的會(huì)計(jì)核算

　　91.一個(gè)公司的總資本是1000萬元，其中有300萬元的債權(quán)資本和700萬元的權(quán)益資本，那么該公司的資本結(jié)構(gòu)即包含30%的債務(wù)和70%的權(quán)益，該公司的資產(chǎn)負(fù)債率是(　)。

　　A.25%

　　B.27%

　　C.30%

　　D.32%

　　92.(　)是指理想交易與實(shí)際交易收益的差值。

　　A.買賣差價(jià)

　　B.對(duì)沖費(fèi)用

　　C.機(jī)會(huì)成本

　　D.執(zhí)行缺口

　　93.影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括(　)。

　　A.投資期限

　　B.收益要求

　　C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

　　D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　94.在當(dāng)前中國(guó)，(　)是一類重要的機(jī)構(gòu)投資者。

　　A.QDII

　　B.QFII

　　C.LOF

　　D.ETF

　　95.如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為100%，意味著該基金持有股票的平均時(shí)間為(　)。

　　A.1年

　　B.1個(gè)月

　　C.2年

　　D.半年

　　96.下列關(guān)于基金投資目標(biāo)與范圍的說法，不正確的是(　)。

　　A.投資目標(biāo)與范圍不同的基金，其投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)都可能不同

　　B.貨幣基金主要投資于資本市場(chǎng)，風(fēng)險(xiǎn)較高，收益也較為穩(wěn)定

　　C.指數(shù)基金以指數(shù)成分股為投資對(duì)象，其收益率變化應(yīng)該與相應(yīng)的指數(shù)保持一致

　　D.貨幣基金和指數(shù)基金作為兩種不同投資方向的基金不具備可比性

　　97.QDII基金的投資范圍不包括(　)。

　　A.住房按揭支持證券

　　B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券

　　C.所有的公募基金

　　D.銀行存款

　　98.通過杜邦恒等式，我們可以看到一家企業(yè)的盈利能力并非取決于(　)。

　　A.企業(yè)的銷售利潤(rùn)率

　　B.企業(yè)的銷售總額

　　C.企業(yè)的財(cái)務(wù)杠桿

　　D.使用資產(chǎn)的效率

　　99.短期融資券的交易品種不包括(　)。

　　A.3個(gè)月

　　B.9個(gè)月

　　C.2年

　　D.6個(gè)月

　　100.設(shè)某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價(jià)格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時(shí)其股價(jià)為105元，那么該區(qū)間總持有區(qū)間的收益率為(　)。

　　A.5%

　　B.3%

　　C.2%

　　D.8%

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