點擊查看：2017基金從業考試《證券投資基金》考前練習匯總

　　第01題：承擔審查基金資產凈值和基金份額凈值的責任人是 ( )。

　　A、基金托管人

　　B、基金銷售機構

　　C、注冊登記機構

　　D、基金審計的會計師事務所

　　正確答案：A 復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格，是基金托管人的職責。

　　第02題：下列與看跌期權變動方向呈反方向的影響因素是 ( )。

　　A、期權的執行價格

　　B、無風險利率水平

　　C、合約標的資產的分紅

　　D、標的資產價格的波動率

　　正確答案：B 當無風險利率升高時，買方資金的機會成本會變高，從而看跌期權的價值隨之降低。

　　第03題：下列屬于基金會計核算中基金費用核算范圍內的是 ( )。

　　A、紅利再投資核算

　　B、基金申購核算

　　C、基金持有債券的利息核算

　　D、托管費核算

　　正確答案：D 基金會計核算中基金費用核算包括：計提基金管理費、托管費、預提費用、攤銷費用、交易費用等。

　　第03題：QFII主體資格的認定，應當具備的條件有 ( )。

　　Ⅰ.申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件

　　Ⅱ.申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求

　　Ⅲ.實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

　　Ⅳ.申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近3年未受到監管機構的重大處罰

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B 申請合格境外投資者資格，應當具備下列條件：

　　①申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件;

　　②申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求;

　　③申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近3年未受到監管機構的重大處罰;

　　④申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系;

　　⑤中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　第04題： 紐約商品交易所的石油合約以 ( )桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以 ( )蒲式耳為最小交易單位。

　　A.500;1000

　　B.1000;5000

　　C.500;5000

　　D.5000;1000

　　正確答案：B 紐約商品交易所的石油合約以1000桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以5000蒲式耳為最小交易單位。

　　第06題：銀行承兌匯票的業務主要體現在銀行承兌匯票的承兌和貼現業務上，在我國全部票據業務中占比超過 ( )。

　　A、90%

　　B、80%

　　C、0%

　　D、60%

　　正確答案：A 銀行承兌匯票的業務主要體現在銀行承兌匯票的承兌和貼現業務上，在我國全部票據業務中占比超過90%。承兌業務由銀行提供，其本質是由銀行將其信用出借給企業，因此企業必須繳納一定的手續費。

　　第06題：根據基金的分類標準，正確的是 ( )。

　　Ⅰ.80%以上的基金資產投資于股票的，為股票基金

　　Ⅱ.80%以上的基金資產投資于債券的，為債券基金

　　Ⅲ.8o%以上的基金資產投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金

　　Ⅳ.80%以上的基金資產投資于其他基金份額的，為基金中基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B 基金的分類標準如下：

　　①80%以上的基金資產投資于股票的，為股票基金;

　　②80%以上的基金資產投資于債券的，為債券基金;

　　③僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金;

　　④80%以上的基金資產投資于其他基金份額的，為基金中基金;

　　⑤投資于股票、債券、貨幣市場工具或其他基金份額，并且股票投資、債券投資、基金投資的比例不符合

　　第①項、

　　第②項、

　　第④項規定的，為混合基金;

　　⑥中國證監會規定的其他基金類別。

　　第0題： 目前保本基金普遍采用基于參數設定的投資組合保險策略，常用的是 ( )。

　　A.OBPI策略

　　B.TIPP策略

　　C.CPPI策略

　　D.VPPI策略

　　正確答案：C 目前保本基金普遍采用基于參數設定的投資組合保險策，常用的是CPPI策。

　　第09題：與之前的指令相比，UCITS四號指令的修改不包括 ( )。

　　A.引入同一機構的定義

　　B.引進基金管理公司通行證

　　C.為UC.ITS基金的國內和跨境合并創建法律框架，設立并購程序

　　D.以最新標準化的“投資人關鍵信息”文件替換原有的簡化募股書

　　正確答案：A 引入同一機構的定義是UCITS三號指令的內容。

　　第10題：人民幣利率互換是指交易雙方同意在約定期限內，根據人民幣本金交換現金流的行為，交易雙方的現金流分別根據 ( )計算。

　　A、固定利率、貸款利率

　　B、浮動利率、固定利率

　　C、存款利率、貸款利率

　　D、存款利率、浮動利率

　　正確答案：B 人民幣利率互換交易是指交易雙方約定在未來的一定期限內，根據約定數量的人民幣本金交換現金流的行為，其中一方的現金流根據浮動利率計算，另一方的現金流根據固定利率計算。

　　第11題：一旦保證金賬戶中的余額低于維持保證金水平，交易所應通知客戶追加一筆資金，即追加保證金。追加后的保證金水平應達到 ( )標準。

　　A、最低保證金

　　B、初始保證金

　　C、維持保證金

　　D、結算保證金

　　正確答案：B 一旦保證金賬戶中的余額低于維持保證金水平，交易所應通知客戶追加一筆資金，即追加保證金。追加后的保證金水平應達到初始保證金標準。若客戶不及時存入追加保證金，則經紀人將予以強行平倉。

　　第12題：浮動利率債券通常是在一個基準利率基礎上加上 ( ) 以反映不同債券發行人的信用。

　　A、利率

　　B、基點

　　C、利差

　　D、利息

　　正確答案：C 浮動利率債券通常是在一個基準利率基礎上加上利差以反映不同債券發行人的信用。

　　第13題：根據有關規定，對企業投資者買賣基金份額暫免征收 ( )。

　　A、印花稅

　　B、個人所得稅

　　C、增值稅

　　D、營業稅

　　正確答案：A 對企業投資者買賣基金份額暫免征收印花稅。

　　第14題：我國同業拆借市場上交易活躍的品種有1天(隔夜)、天、14天、1個月、3個月、6個月、9個月和1年。同業拆借的利息是按日結算的。拆息率則根據剔除該品種每天最高和最低的報價后的算術平均數得到，并于每天上午 ( )對外發布。

　　A、9：00

　　B、10：00

　　C、9：30

　　D、11：30

　　正確答案：D 我國同業拆借市場上交易活躍的品種有1天(隔夜)、天、14天、1個月、3個月、6個月、9個月和1年。同業拆借的利息是按日結算的。拆息率則根據剔除該品種每天最高和最低的報價后的算術平均數得到，并于每天上午11:30對外發布。

　　第14題：一個具有較高的投資技能卻只掌握較少投資機會的投資經理，很可能與一個投資能力一般卻具有較多投資機會的投資經理具有相同的投資業績。但是投資經理經常會面臨兩難的境地，即在擴展投資機會的同時往往會導致對投資機會使用效率的降低，例如無法及時、有效地使用可得的信息。因此投資機會的多少與對投資機會的使用效率存在 ( )的關

　　系。

　　A、相互替代

　　B、相互沖突

　　C、不可替代

　　D、嚴重沖突

　　正確答案：A 一個具有較高的投資技能卻只掌握較少投資機會的投資經理，很可能與一個投資能力一般卻具有較多投資機會的投資經理具有相同的投資業績。但是投資經理經常會面臨兩難的境地，即在擴展投資機會的同時往往會導致對投資機會使用效率的降低，例如無法及時、有效地使用可得的信息。因此投資機會的多少與對投資機會的使用效率存在相互替代的關系。

　　第15題：已知無風險利率，基金的平均收益率及基金的標準差，可以計算 ( )。

　　A、夏普指數

　　B、特雷諾指數

　　C、詹森指數

　　D、信息比率

　　正確答案：A 夏普指數=(基金的平均收益率-無風險收益率)/基金的標準差。

　　第1題：某債券五年后到期,其面值為人民幣100元、每年付息兩次、票面利率8%、每次付息4元。若該債券以102元賣出,則其到期收益率 ( )。

　　A、8%

　　B、4%

　　C、.5128%

　　D、以上都不對

　　正確答案：C

　　第18題：期末可供分配利潤為期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現部分的孰低數，如果期末未分配利潤的未實現部分為 ( )，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實現部分。

　　A、零

　　B、負數

　　C、正數

　　D、以上選項都不對

　　正確答案：C 本題考查未分配利潤的計算。

　　第19題：下列選項中，不屬于QDII基金不得從事的行為的是 ( )。

　　A、參與未持有基礎資產的賣空交易

　　B、除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現金

　　C、從事證券承銷業務

　　D、投資于遠期合約

　　正確答案：D QDII基金不得有下列行為：

　　①購買不動產;

　　②購買房地產抵押按揭;

　　③購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;

　　④購買實物商品;

　　⑤除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現金。該臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的10%;

　　⑥利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外;

　　⑦參與未持有基礎資產的賣空交易;

　　⑧從事證券承銷業務;

　　⑨中國證監會禁止的其他行為。

　　第19題： 以下不屬于考慮風險調整后收益計算的基金業績評估方法 ( )。

　　A、夏普比率

　　B、特雷諾比率

　　C、貝塔系數

　　D、詹森α

　　正確答案：C 風險調整后收益的基金業緩評估方法包括了 ：夏普比率、特雷諾比率、詹森α和信息比率與跟蹤誤差，而貝塔系數是衡量風險的指標，C不正確，故選C。

　　第21題：以下對弱勢有效市場描述不正確的有 ( )。

　　A、股票價格已經充分反映了全部歷史價格信息

　　B、股票價格已經充分反映了全部歷史交易信息

　　C、期望從過去價格數據中獲益將是徒勞的

　　D、技術分析中的技術分析方法將一直有效

　　正確答案：D 考察對弱勢有效市場的理解。

　　第22題：下列關于基金風險的說法中，錯誤的是 ( )。

　　A、混合基金的投資風險高于債券基金的投資風險，小于股票基金的投資風險

　　B、對指數基金的管理主要體現在對基礎指數的選擇和對指數的嚴格跟蹤，可以利用跟蹤誤差對其風險進行衡量

　　C、保本基金不能投資于股票

　　D、QDII基金特別存在的風險是外匯風險和特定市場風險等

　　正確答案：C 保本基金本金保護部分投資低風險債券，增值部分可以投資股票。

　　第23題：下列不屬于中期票據的優點的是 ( )。

　　A、彌補了企業直接融資中等期限產品的空缺

　　B、幫助企業更加靈活的管理資產負債表

　　C、節約融資成本，提高效率

　　D、發行人可以在額度有效期內分期發行中期票據

　　正確答案：D D是中期票據的特點，不是優點。

　　第24題：一直UCITS基金投資于同一機構發型的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產品的資產總值不能超過基金資產的 ( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　正確答案：C 一直UCITS基金投資于同一機構發型的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產品的資產總值不能超過基金資產的20%。

　　第25題：中國證監會對基金管理公司到香港設立機構的申請進行審查，自受理之日起 ( )內作出批準或者不予批準的決定。

　　A.30日

　　B.60日

　　C.90日

　　D.180日

　　正確答案：B 中國證監會對基金管理公司到香港設立機構的申請進行審查，自受理之日起60內作出批準或者不予批準的決定。

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