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　　1、投資基金主要是一種()投資工具。

　　A、間接

　　B、綜合

　　C、分散

　　D、直接

　　正確答案： A

　　投資基金主要是一種間接投資工具。

　　2、證券投資基金的主要投資方向是()。

　　A、有價證券

　　B、上市公司的投資項目

　　C、信貸

　　D、實業(yè)

　　正確答案： A

　　股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品。

　　3、下列()不符合基金銷售從業(yè)人員應(yīng)具有的條件。

　　A、取得基金從業(yè)資格

　　B、由所在機構(gòu)進行執(zhí)業(yè)注冊登記

　　C、具有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗

　　D、經(jīng)基金管理人或者基金銷售機構(gòu)聘任

　　正確答案： C

　　基金銷售從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認可的基金從業(yè)人員資格。需由所在機構(gòu)進行執(zhí)業(yè)注冊登記，未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機構(gòu)聘任，任何人不得從事基金銷售活動。

　　4、基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)即時交()建檔保管。

　　A、監(jiān)管機構(gòu)

　　B、所在機構(gòu)

　　C、監(jiān)控中心

　　D、基金托管人

　　正確答案： B

　　基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)即時交所在機構(gòu)建檔保管。

　　5、對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)()。

　　A、逐日備份并本地妥善存放

　　B、逐日備份并異地妥善存放

　　C、逐月備份并異地妥善存放

　　D、實時備份并本地妥善存放

　　正確答案： B

　　對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放。

　　6、目標是保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性的部門是()。

　　A、前臺

　　B、后臺

　　C、中臺

　　D、以上選項都正確

　　正確答案： C

　　中臺部門主要為公司前臺部門提供支持目標，是保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性。

　　7、票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等是金融市場按照()分類的。

　　A、交易工具的期限

　　B、交割期限

　　C、市場性質(zhì)

　　D、交易標的物

　　正確答案： D

　　按交易標的物分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。

　　8、下列屬于成長型股票的是()。

　　A、防御性股票

　　B、低市盈率股

　　C、藍籌股

　　D、周期型股票

　　正確答案： D

　　成長型股票可以進一步分為持續(xù)成長型股票、趨勢增長型股票、周期型股票等，從而有持續(xù)成長型基金、趨勢增長型基金等。

　　9、下列關(guān)于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用的表述，正確的是()。

　　A、有利于維護非流通股股東利益

　　B、有助于形成以個人投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)

　　C、推動股指持續(xù)上升

　　D、有利于推動市場價值判斷體系的形成

　　正確答案： D

　　基金有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的原因有：①基金發(fā)揮專業(yè)理財優(yōu)勢，推動市場價值判斷體系的形成，倡導(dǎo)理性的投資文化，有助于防止市場的過度投機;②基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于促進信息的有效利用和傳播，有利于市場合理定價，有利于市場有效性的提高和資源的合理配置;③不同的基金在給投資者提供廣泛選擇的同時，也成為資本市場不斷變革和金融產(chǎn)品不斷創(chuàng)新的源泉之一;④基金的發(fā)展有助于改善我國目前以個人投資者為主的不合理的投資者結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮機構(gòu)投資者對上市公司的監(jiān)督和制約作用，推動上市公司完善治理結(jié)構(gòu)。

　　10、在控制活動方面，基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的()。

　　A、資產(chǎn)分離制度

　　B、崗位分離制度

　　C、重要業(yè)務(wù)部門和崗位的物理隔離

　　D、以上說法都正確

　　正確答案： D

　　本題考查控制活動方面的知識。

　　11、下列關(guān)于股票基金與股票區(qū)別的表述，正確的是()。

　　A、對基金份額凈值高低進行合理與否的判斷是有意義的

　　B、股票基金份額凈值會由于買賣數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響

　　C、股票基金投資風(fēng)險高于單一股票的投資風(fēng)險

　　D、股票價格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中，股票基金凈值的計算每天只進行一次，因此每一交易日股票基金只有1個價格

　　正確答案： D

　　股票價格會由于投資者買賣股票數(shù)量的大小和強弱的對比而受到影響,股票基金份額凈值不會由于買賣數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響。單一股票的投資風(fēng)險較為集中，投資風(fēng)險較大;股票基金由于分散投資，投資風(fēng)險低于單一股票的投資風(fēng)險。對基金份額凈值高低進行合理與否的判斷是沒有意義的,因為基金份額凈值是由其持有的證券價格復(fù)合而成的。

　　12、()往往是周期性衰退公司的股票。

　　A、防御型股票

　　B、逆勢型股票

　　C、收益型股票

　　D、藍籌股

　　正確答案： B

　　逆勢型股票是指價值被低估或非市場熱點的一類股往往票，是典型的周期性衰退公司的股票。

　　13、在封閉式基金成功試點的基礎(chǔ)上，()10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》。由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

　　A、1998年

　　B、2000年

　　C、1999年

　　D、2003年

　　正確答案： B

　　在封閉式基金成功試點的基礎(chǔ)上，2000年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

　　14、以下選項中，屬于基金管理人進行合規(guī)管理時應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準則的是()。

　　A、基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等

　　B、立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則

　　C、公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實、守信的職業(yè)道德

　　D、以下說法都正確

　　正確答案： D

　　相關(guān)準則包括：①立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則;②基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等;③公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實、守信的職業(yè)道德。

　　15、一般來說，通過發(fā)行股票籌集的資金主要投向()。

　　A、期貨市場

　　B、銀行存款

　　C、實業(yè)領(lǐng)域

　　D、有價證券

　　正確答案： C

　　①股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;②基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品。

　　16、依據(jù)《證券投資摧金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括()。

　　A、刑事處罰

　　B、行政處罰

　　C、限制交易

　　D、調(diào)查取證

　　正確答案： A

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：①檢查;②調(diào)查取證;③限制交易;④行政處罰。

　　17、下列選項中不屬于社會力量的是()。

　　A、基金行業(yè)自律組織

　　B、基金投資者

　　C、審計機構(gòu)

　　D、社會媒體

　　正確答案： A

　　所謂社會力量，包括各種獨立的專業(yè)評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、以及社會媒體、基金投資者和普通公眾等。

　　18、基金募集期限自()起計算。

　　A、基金份額發(fā)售前兩天

　　B、基金份額發(fā)售之日

　　C、基金份額發(fā)售前一天

　　D、基金份額發(fā)售第二天

　　正確答案： B

　　基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算。

　　19、政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有的特征不包括下列中的()。

　　A、監(jiān)管對象具有廣泛性

　　B、監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

　　C、監(jiān)管活動具有自覺性

　　D、監(jiān)管時間具有連續(xù)性

　　正確答案： C

　　政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有以下特征：①監(jiān)管內(nèi)容具有全面性;②監(jiān)管對象具有廣泛性;③監(jiān)管時間具有連續(xù)性;④監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性;⑤監(jiān)管活動具有強制性。

　　20、基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法不包括()。

　　A、深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

　　B、正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　C、堅決維護基金職業(yè)道德規(guī)范

　　D、積極參加基金職業(yè)道德實踐

　　正確答案： C

　　基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法：正確樹立基金職業(yè)道德觀念、深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范、積極參加基金職業(yè)道德實踐。

　　21、基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為()。

　　A、會員大會

　　B、董事會

　　C、監(jiān)事會

　　D、股東大會

　　正確答案： A

　　基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。

　　22、()是QDII基金的會計核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，()負有復(fù)核責(zé)任。

　　A、基金管理公司;中國證監(jiān)會

　　B、基金管理公司;托管人

　　C、基金托管人;基金投資者

　　D、基金管理公司;基金管理人

　　正確答案： B

　　基金管理公司是QDII基金的會計核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，托管人負有復(fù)核責(zé)任。

　　23、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有()以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

　　A、1年

　　B、5年

　　C、3年

　　D、10年

　　正確答案： C

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有年以3上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

　　24、資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用不包括()。

　　A、給金融市場提供流動性，加大交易成本

　　B、幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

　　C、是資金的需求方和供給方能夠便利的連接起來

　　D、提高整個社會經(jīng)濟的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平

　　正確答案： A

　　A選項應(yīng)是降低交易成本。

　　25、投資基金按照運作方式可分為()。

　　A、在岸基金和離岸基金

　　B、公司型基金和契約式基金

　　C、公募基金和私募基金

　　D、開放式基金和封閉式基金

　　正確答案： D

　　投資基金按照運作方式可分為開放式基金和封閉式基金。

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