點擊查看：2017基金從業考試《證券投資基金》考前練習匯總

　　1、投資基金主要是一種()投資工具。

　　A、間接

　　B、綜合

　　C、分散

　　D、直接

　　正確答案： A

　　投資基金主要是一種間接投資工具。

　　2、證券投資基金的主要投資方向是()。

　　A、有價證券

　　B、上市公司的投資項目

　　C、信貸

　　D、實業

　　正確答案： A

　　股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業領域;基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產品。

　　3、下列()不符合基金銷售從業人員應具有的條件。

　　A、取得基金從業資格

　　B、由所在機構進行執業注冊登記

　　C、具有相關的基金從業經驗

　　D、經基金管理人或者基金銷售機構聘任

　　正確答案： C

　　基金銷售從業人員應當根據有關規定取得中國證券投資基金業協會認可的基金從業人員資格。需由所在機構進行執業注冊登記，未經基金管理人或者基金銷售機構聘任，任何人不得從事基金銷售活動。

　　4、基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關資料后，應即時交()建檔保管。

　　A、監管機構

　　B、所在機構

　　C、監控中心

　　D、基金托管人

　　正確答案： B

　　基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關資料后，應即時交所在機構建檔保管。

　　5、對于基金客戶的檔案數據，應當()。

　　A、逐日備份并本地妥善存放

　　B、逐日備份并異地妥善存放

　　C、逐月備份并異地妥善存放

　　D、實時備份并本地妥善存放

　　正確答案： B

　　對于基金客戶的檔案數據，應當逐日備份并異地妥善存放。

　　6、目標是保障公司為客戶提供服務的持續性的部門是()。

　　A、前臺

　　B、后臺

　　C、中臺

　　D、以上選項都正確

　　正確答案： C

　　中臺部門主要為公司前臺部門提供支持目標，是保障公司為客戶提供服務的持續性。

　　7、票據市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等是金融市場按照()分類的。

　　A、交易工具的期限

　　B、交割期限

　　C、市場性質

　　D、交易標的物

　　正確答案： D

　　按交易標的物分為票據市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。

　　8、下列屬于成長型股票的是()。

　　A、防御性股票

　　B、低市盈率股

　　C、藍籌股

　　D、周期型股票

　　正確答案： D

　　成長型股票可以進一步分為持續成長型股票、趨勢增長型股票、周期型股票等，從而有持續成長型基金、趨勢增長型基金等。

　　9、下列關于基金對于證券市場的穩定和健康發展的作用的表述，正確的是()。

　　A、有利于維護非流通股股東利益

　　B、有助于形成以個人投資者為主的投資者結構

　　C、推動股指持續上升

　　D、有利于推動市場價值判斷體系的形成

　　正確答案： D

　　基金有利于證券市場的穩定和健康發展的原因有：①基金發揮專業理財優勢，推動市場價值判斷體系的形成，倡導理性的投資文化，有助于防止市場的過度投機;②基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于促進信息的有效利用和傳播，有利于市場合理定價，有利于市場有效性的提高和資源的合理配置;③不同的基金在給投資者提供廣泛選擇的同時，也成為資本市場不斷變革和金融產品不斷創新的源泉之一;④基金的發展有助于改善我國目前以個人投資者為主的不合理的投資者結構，充分發揮機構投資者對上市公司的監督和制約作用，推動上市公司完善治理結構。

　　10、在控制活動方面，基金公司應當建立完善的()。

　　A、資產分離制度

　　B、崗位分離制度

　　C、重要業務部門和崗位的物理隔離

　　D、以上說法都正確

　　正確答案： D

　　本題考查控制活動方面的知識。

　　11、下列關于股票基金與股票區別的表述，正確的是()。

　　A、對基金份額凈值高低進行合理與否的判斷是有意義的

　　B、股票基金份額凈值會由于買賣數量或申購、贖回數量的多少而受到影響

　　C、股票基金投資風險高于單一股票的投資風險

　　D、股票價格在每一交易日內始終處于變動之中，股票基金凈值的計算每天只進行一次，因此每一交易日股票基金只有1個價格

　　正確答案： D

　　股票價格會由于投資者買賣股票數量的大小和強弱的對比而受到影響,股票基金份額凈值不會由于買賣數量或申購、贖回數量的多少而受到影響。單一股票的投資風險較為集中，投資風險較大;股票基金由于分散投資，投資風險低于單一股票的投資風險。對基金份額凈值高低進行合理與否的判斷是沒有意義的,因為基金份額凈值是由其持有的證券價格復合而成的。

　　12、()往往是周期性衰退公司的股票。

　　A、防御型股票

　　B、逆勢型股票

　　C、收益型股票

　　D、藍籌股

　　正確答案： B

　　逆勢型股票是指價值被低估或非市場熱點的一類股往往票，是典型的周期性衰退公司的股票。

　　13、在封閉式基金成功試點的基礎上，()10月8日，中國證監會發布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》。由此揭開了我國開放式基金發展的序幕。

　　A、1998年

　　B、2000年

　　C、1999年

　　D、2003年

　　正確答案： B

　　在封閉式基金成功試點的基礎上，2000年10月8日，中國證監會發布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發展的序幕。

　　14、以下選項中，屬于基金管理人進行合規管理時應當遵循的有關準則的是()。

　　A、基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適合用于全行業的規范、標準、慣例等

　　B、立法機關和證監會發布的基本法律規則

　　C、公司章程以及企業的各種內部規章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業道德

　　D、以下說法都正確

　　正確答案： D

　　相關準則包括：①立法機關和證監會發布的基本法律規則;②基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適合用于全行業的規范、標準、慣例等;③公司章程以及企業的各種內部規章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業道德。

　　15、一般來說，通過發行股票籌集的資金主要投向()。

　　A、期貨市場

　　B、銀行存款

　　C、實業領域

　　D、有價證券

　　正確答案： C

　　①股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業領域;②基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產品。

　　16、依據《證券投資摧金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權采取的監管措施不包括()。

　　A、刑事處罰

　　B、行政處罰

　　C、限制交易

　　D、調查取證

　　正確答案： A

　　依據《證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權采取下列監管措施：①檢查;②調查取證;③限制交易;④行政處罰。

　　17、下列選項中不屬于社會力量的是()。

　　A、基金行業自律組織

　　B、基金投資者

　　C、審計機構

　　D、社會媒體

　　正確答案： A

　　所謂社會力量，包括各種獨立的專業評估機構、審計機構、以及社會媒體、基金投資者和普通公眾等。

　　18、基金募集期限自()起計算。

　　A、基金份額發售前兩天

　　B、基金份額發售之日

　　C、基金份額發售前一天

　　D、基金份額發售第二天

　　正確答案： B

　　基金募集期限自基金份額發售之日起計算。

　　19、政府監管較之基金行業自律、基金機構內控以及社會力量監督具有的特征不包括下列中的()。

　　A、監管對象具有廣泛性

　　B、監管主體及其權限具有法定性

　　C、監管活動具有自覺性

　　D、監管時間具有連續性

　　正確答案： C

　　政府監管較之基金行業自律、基金機構內控以及社會力量監督具有以下特征：①監管內容具有全面性;②監管對象具有廣泛性;③監管時間具有連續性;④監管主體及其權限具有法定性;⑤監管活動具有強制性。

　　20、基金職業道德修養的方法不包括()。

　　A、深刻領會基金職業道德規范

　　B、正確樹立基金職業道德觀念

　　C、堅決維護基金職業道德規范

　　D、積極參加基金職業道德實踐

　　正確答案： C

　　基金職業道德修養的方法：正確樹立基金職業道德觀念、深刻領會基金職業道德規范、積極參加基金職業道德實踐。

　　21、基金業協會的權力機構為()。

　　A、會員大會

　　B、董事會

　　C、監事會

　　D、股東大會

　　正確答案： A

　　基金業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

　　22、()是QDII基金的會計核算和資產估值的責任主體，()負有復核責任。

　　A、基金管理公司;中國證監會

　　B、基金管理公司;托管人

　　C、基金托管人;基金投資者

　　D、基金管理公司;基金管理人

　　正確答案： B

　　基金管理公司是QDII基金的會計核算和資產估值的責任主體，托管人負有復核責任。

　　23、依據《證券投資基金法》的規定，基金管理人的董事、監事和高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規，具有()以上與其所任職務相關的工作經歷。

　　A、1年

　　B、5年

　　C、3年

　　D、10年

　　正確答案： C

　　依據《證券投資基金法》的規定，基金管理人的董事、監事和高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規，具有年以3上與其所任職務相關的工作經歷。

　　24、資產管理行業的功能和作用不包括()。

　　A、給金融市場提供流動性，加大交易成本

　　B、幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執行服務

　　C、是資金的需求方和供給方能夠便利的連接起來

　　D、提高整個社會經濟的效率和生產服務水平

　　正確答案： A

　　A選項應是降低交易成本。

　　25、投資基金按照運作方式可分為()。

　　A、在岸基金和離岸基金

　　B、公司型基金和契約式基金

　　C、公募基金和私募基金

　　D、開放式基金和封閉式基金

　　正確答案： D

　　投資基金按照運作方式可分為開放式基金和封閉式基金。

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