51、保本基金的()是風險投資可承受的最高損失限額。

　　A、投資組合現時凈值

　　B、最低目標值

　　C、價值底線

　　D、安全墊

　　正確答案： D

　　安全墊是風險投資可承受的最高損失限額。

　　52、關于基金銷售費用，下列說法錯誤的是()。

　　A、基金管理人可以向銷售機構支付非以銷售基金的保有量為基礎的客戶維護費

　　B、按照基金合同和招募說明書的約定，可以對不同的投資人適用不同費率

　　C、基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協議中約定依據銷售機構銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費

　　D、銷售基金產品前，基金銷售機構應與基金管理人簽訂銷售協議，約定支付報酬的比例和方式

　　正確答案： A

　　基金管理人不得向銷售機構支付非以銷售基金的保有量為基礎的客戶維護費。

　　53、下列關于基金銷售結算資金，說法錯誤的是()。

　　A、禁止挪用

　　B、是基金投資人結算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉的基金申購(認購)、贖回、現金分紅等資金

　　C、由基金銷售機構、基金銷售支付結算機構或基金注冊登記機構歸集

　　D、相關機構破產或清算時，其屬于破產或清算財產

　　正確答案： D

　　相關機構破產或清算時，基金銷售結算資金不屬于破產或清算財產。

　　54、基金監管“三公”原則中的公正原則是指()。

　　A、要求作為證券監管對象之一的基金市場具有充分的透，實明度現市場信息公開化

　　B、對監管對象公正對待，一視同仁

　　C、基金市場主體平等，要求基金監管機構依照相同的標準衡量同類監管對象的行為

　　D、要求基金監管機構的監管規則和處罰應當公開

　　正確答案： B

　　公正原則，要求基金監管機構在公開、公平基礎上，對監管對象公正對待，一視同仁。

　　55、2008年8月19日起，我國證券交易印花稅稅率標準調整為()。

　　A、對出讓方和受讓方分別按1‰征收

　　B、對出讓方不再征收,對受讓方按1‰征收

　　C、對出讓方按1‰征收，對受讓方不再征收

　　D、對出讓方和受讓方均不再征收

　　正確答案： C

　　2008年8月19日起，證券交易印花稅只對出讓方按1‰征收，對受讓方不再征收。

　　56、基金銷售費用不包括()。

　　A、申購費

　　B、基金轉換費

　　C、贖回費

　　D、銷售服務費

　　正確答案： B

　　基金銷售費用包括基金的申購(認購)費、贖回費和銷售服務費。

　　57、基金監管的首要目標是()。

　　A、規范證券投資基金活動

　　B、保護基金管理人利益

　　C、保證證券投資基金和資本市場的健康發展

　　D、保護投資人利益

　　正確答案： D

　　基金監管的首要目標是保護投資人利益。

　　58、基金經營機構的客戶交易記錄自交易記賬當年計起至少保存()。

　　A、3年

　　B、10年

　　C、5年

　　D、15年

　　正確答案： C

　　基金經營機構的客戶交易記錄自交易記賬當年計起至少保存5年。基金銷售機構的客戶交易記錄自交易記賬當年計起至少保存15年。

　　59、基金管理人應當設立監察稽核部門，對()負責，開展監察稽核工作。

　　A、董事會

　　B、公司經營層

　　C、股東大會

　　D、總經理

　　正確答案： B

　　基金管理人應當設立監察稽核部門，對公司經營層負責，開展監察稽核工作。

　　60、下列關于貨幣市場基金的利潤分配的說法錯誤的有()。

　　A、貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益

　　B、投資者于周五申購或轉換轉入的基金份額享有周五、周六、周日的收益

　　C、每周一至周四進行收益分配時，僅對當日收益進行分配

　　D、投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

　　正確答案： B

　　投資者于周五申購或轉換轉入的基金份額不享有周五、周六、周日的收益。

　　61、下列說法錯誤的是()。

　　A、基金募集失敗，基金管理人不需要承擔因募集行為而產生的債務和費用，由投資人自己承擔

　　B、基金管理人依法向中國證監會辦理基金備案手續，基金合同生效

　　C、基金募集期限屆滿，不能滿足法律規定的條件，無法辦理基金備案手續，基金合同不生效

　　D、投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立

　　正確答案： A

　　基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：①以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;②在募集期限屆滿后30日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　62、不收取銷售服務費的，對持有持續期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于()的贖回費，并將上述贖回費總額的50%計入基金財產。

　　A、[0.1%]

　　B、[0.5%]

　　C、[0.25%]

　　D、[0.75%]

　　正確答案： B

　　不收取銷售服務費的，對持有持續期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將上述贖回費總額的50%計入基金財產。

　　63、以下關于公司型基金的表述，正確的是()。

　　A、相比于契約型基金，公司型基金投資者的權利要小一些

　　B、主要依據基金合同運營基金

　　C、基金是獨立的法人機構

　　D、投資者享有直接管理基金的權利

　　正確答案： C

　　與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權利相對較小。公司型基金依據基金公司章程設立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權，按所持有的股份承擔有限責任，分享投資收益。雖然公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業的財務顧問來經營與管理基金資產。

　　64、任何一家市場參與各的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的()，遠期交易賣出總余額不得超過其可用債券總余額的()。

　　A、20%;200%

　　B、20%;100%

　　C、50%;200%

　　D、10%;100%

　　正確答案： A

　　任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流20%通量，遠的期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額200的%。

　　65、()作為機構投資者在金融市場上具有支配地位。

　　A、政府

　　B、金融機構

　　C、中央銀行

　　D、居民

　　正確答案： B

　　金融機構作為機構投資者在金融市場上具有支配地位。

　　66、基金管理人應當建立清晰的報告系統，體現了內部控制中()的重要性。

　　A、控制環境

　　B、內部監控

　　C、控制活動

　　D、信息溝通

　　正確答案： D

　　基金管理人應當建立清晰的報告系統，體現了內部控制中信息溝通的重要性。

　　67、公募基金的托管人以()名義在中國登記結算公司開立結算備付金賬戶，用于基金場內證券交易的資金交收。

　　A、基金銷售機構

　　B、基金托管人

　　C、證券投資基金

　　D、基金管理人

　　正確答案： B

　　公募基金的托管人以基金托管人的名義在中國登記結算公司開立結算備付金賬戶，用于基金場內證券交易的資金交收。

　　68、()是指投資于傳統的股票、債券之外的金融和實物資產的基金，如房地產、證券化資產等。

　　A、證券投資基金

　　B、另類投資基金

　　C、風險投資基金

　　D、對沖基金

　　正確答案： B

　　考查另類投資基金的定義。

　　69、下列不屬于內部控制原則的是()。

　　A、相互制約

　　B、獨立性

　　C、健全性

　　D、客觀性

　　正確答案： D

　　內部控制的五原則是：①健全性②有效性;③獨立性;④相互制約;⑤成本效益原則。

　　70、不收取銷售服務費的，對持有持續期少于3個月的投資人收取不低于()的贖回費，并將上述贖回費總額的()計入基金財產。

　　A、0.75%;75%

　　B、0.75%;50%

　　C、0.5%;50%

　　D、0.5%;75%

　　正確答案： D

　　不收取銷售服務費的，對持有持續期少于3個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將上述贖回費總額的75%計入基金財產。

　　71、證券投資基金銷售業務信息管理平臺不包括()。

　　A、前臺業務系統

　　B、后臺管理系統

　　C、后臺業務系統

　　D、應用系統的支持系統

　　正確答案： C

　　證券投資基金銷售業務信息管理平臺，主要包括前臺業務系統、后臺管理系統以及應用系統的支持系統。

　　72、()，中國證券業協會基金公會成立。

　　A、[2001年8月]

　　B、[2000年8月]

　　C、[2001年6月]

　　D、[2000年6月]

　　正確答案： A

　　2001年8月，中國證券業協會基金公會成立。

　　73、依據證券投資法規規定，我國封閉式基金的募集期限為()。

　　A、1個月

　　B、2個月

　　C、3個月

　　D、4個月

　　正確答案： C

　　目前我國封閉式基金的募集期限一般是3個月。

　　74、2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規定，()以上的基金資產投資于其他基金份額的，為基金中的基金。

　　A、[50%]

　　B、[60%]

　　C、[80%]

　　D、[100%]

　　正確答案： C

　　2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規定，80%以上的基金資產投資于其他基金份額的，為基金中的基金。

　　75、多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉換的基金是()。

　　A、系列基金

　　B、債券基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、股票基金

　　正確答案： A

　　本題考查系列基金的概念。

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