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　　1、能夠進行實時套利交易的基金是()。

　　A、LOF

　　B、ETF

　　C、保本基金

　　D、傘形基金

　　正確答案： B

　　【專家解析】ETF能夠進行實時套利交易的基金。

　　2、運用債券的應急免疫策略時，當組合資產規模降到()時，積極的債券組合管理就會停止。

　　A、臨界點

　　B、觸發點

　　C、平衡點

　　D、[0]

　　正確答案： B

　　【專家解析】運用債券的應急免疫策略時，當組合資產規模降到觸發點時，積極的債券組合管理就會停止。

　　3、估值方法的()是指基金在進行資產估值時均應采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規則。

　　A、公開性

　　B、一致性

　　C、長期性

　　D、準確性

　　正確答案： B

　　【專家解析】估值方法的一致性是指基金在進行資產估值時均應采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規則。

　　4、關于特雷諾指數，以下表述不正確的是()。

　　A、特雷諾指數越大，基金的績效表現越好

　　B、特雷諾指數越小，基金的績效表現越好

　　C、恃雷諾指數越小，基金的績效表現越差

　　D、特雷諾指數實際上是無風險收益率與基金組合連線的斜率

　　正確答案： B

　　【專家解析】特雷諾指數越大，基金的績效表現越好。

　　5、每個基金投資管理人員每年接受合規培訓的時間不得少于()。

　　A、10個小時

　　B、20個小時

　　C、30個小時

　　D、40個小時

　　正確答案： B

　　【專家解析】每個基金投資管理人員每年接受臺規培訓的時間不得少于20個小時。

　　6、周轉率較高的基金，所付出的交易傭金與印花稅也比較()，會()投資者的負擔。

　　A、高，加重

　　B、高，減輕

　　C、低，加重

　　D、低，減輕

　　正確答案： A

　　【專家解析】周轉率較高的基金，所付出的交易傭金與印花稅也比較高，會加重投資者的負擔。

　　7、基金業績分組比較的基本思路是，通過恰當的分組，盡可能地消除由于()而對基金經理人相對業績所造成的不利影響。

　　A、風格差異

　　B、組合差異

　　C、類型差異

　　D、資產差異

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金業績分組比較的基本思路是，通過恰當的分組，盡可能地消除由于類型差異而對基金經理人相對業績所造成的不利影。

　　8、下列關于債券組合的指數化投資策略的說法中，正確的有()。

　　A、債券組臺的指數化投資策略是以市場有效的假設為基礎

　　B、與積極債券組合管理相比，指數化組合管理所收取的管理費用更高

　　C、能滿足投資者對現金流的需求

　　D、不利于基金發起人增強對基金經理的控制力

　　正確答案： A

　　【專家解析】管理費用更低;不能滿足投資者對現金流的需求;有助于基金發起人增強對基金經理的控制力。

　　9、對基金績效做出有效的衡量，不需要考慮()。

　　A、基金的投資目標

　　B、基金的風險水平

　　C、比較基準

　　D、基金持有人的選擇能力

　　正確答案： D

　　【專家解析】對基金績效做出有效的衡量，不需要考慮基金持有人的選擇能力。

　　10、如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產凈值約()。

　　A、上升4%

　　B、上升6%

　　C、下降4%

　　D、下降5%

　　正確答案： C

　　【專家解析】市場利率上升，導致債券價格下降，因此會使債券基金的資產凈值下降。(dp/dy)/p=[-1/(1+y)]*D，D為久期，所以dp/p=[-1/(1+1%)]**dy，約等于%。

　　11、特雷諾指數()，基金的績效表現越好。

　　A、越小

　　B、越穩定

　　C、越大

　　D、一定

　　正確答案： C

　　【專家解析】特雷諾指數越大，基金的績效表現越好。

　　12、關于封閉式基金的陳述，正確的是()。

　　A、基金份額持有人可申請贖回

　　B、不可在依法設立的證券交易所交易

　　C、基金份額可在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回

　　D、基金份額在合同期限內固定不變

　　正確答案： D

　　【專家解析】封閉式基金的基金份額在合同期限內固定不變，持有人不得申請贖回;可在依法設立的證券交易所交易;“基金份額可在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回”屬于開放式基金的特點。

　　13、股票投資的基本分析是建立在()的前提下。

　　A、否定弱勢有效市場

　　B、否定半強勢有效市場

　　C、否定強勢有效市場

　　D、肯定強勢有效市場

　　正確答案： B

　　【專家解析】股票投資的基本分析是建立在否定半強勢有效市場的前提下。

　　14、從2008年9月19日起，基金賣出股票按照()的稅率征收印花稅。

　　A、[0.003]

　　B、[0.03]

　　C、[0.005]

　　D、[0.001]

　　正確答案： D

　　【專家解析】從2008年9月19日起，基金賣出股票按照1‰的稅率征收印花稅(1‰=0.1%)。

　　15、對證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務人在代扣代繳個人所得稅時，按()計算應納稅所得額。

　　A、[0.3]

　　B、[0.4]

　　C、[0.45]

　　D、[0.5]

　　正確答案： D

　　【專家解析】對證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務人在代扣代繳個人所得稅時，按50%計算應納稅所得額。

　　16、目前我國證券投資基金反映的是一種()關系。

　　A、信托

　　B、債權

　　C、擔保

　　D、股權

　　正確答案： A

　　【專家解析】目前我國證券投資基金反映的是一種信托關系。

　　17、法規的調整和經營方針、經營理念等外部環境的變化及時修改或完善制制度的()原則。

　　A、合法、合規性

　　B、全面性

　　C、審慎性

　　D、適時性

　　正確答案： D

　　【專家解析】適時性原則的內容。

　　18、根據《證券投資基金法》的規定，證券投資基金的基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()內聘請法定驗資機構驗資。

　　A、5日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、20日

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據《證券投資基金法》的規定，封閉式基金的基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。

　　19、基金資金清算中的交易所資金清算，在()日執行清算指令。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正確答案： B

　　【專家解析】考察交易所資金清算流程。

　　20、無風險收益率為5%，市場組合的風除溢價為17%，某股票的貝塔系數是0.90，則該股票的投資者要求的收益率是()

　　A、[0.15]

　　B、[0.155]

　　C、[0.22]

　　D、[0.203]

　　正確答案： D

　　【專家解析】投資者要求的收益率Ki=Rf+β(Km-Rf)這里主要強調投資者進行風險投資時，對風險溢價要求額外報酬。Rf是無風險投資的收益率，Km-Rf是風險溢價，β(Km-Rf)是對風險溢價要求的額外報酬。則該股票投資者要求的收益率為K=5%+17%*0.90=20.3%

　　21、LOF基金申請在交易所上市需要滿足一定的條件，以下說法不正確的是()。

　　A、基金的募集符合《證券投資基金》的規定

　　B、募集金額不少于1億元人民幣

　　C、持有人不少于1000人

　　D、交易所規定的其他條件

　　正確答案： B

　　【專家解析】募集金額不少于2億元人民幣。

　　22、據有關研究顯示，資產配置對投資組合業績的貢獻率達到()。

　　A、20%-40%

　　B、40%-70%

　　C、70%-90%

　　D、90%以上

　　正確答案： D

　　【專家解析】據有關研究顯示，資產配置對投資組合業績的貢獻率達到90%以上。

　　23、如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產凈值約()。

　　A、上升4%

　　B、上升6%

　　C、下降4%

　　D、下降5%

　　正確答案： C

　　【專家解析】市場利率上升，導致債券價格下降，因此會使債券基金的資產凈值下降。(Dp/Dy)/p=[-1/(1+y)]*D，D為久期，所以Dp/p=[-1，(1+1%)]**Dy，約等于%。

　　24、風險調整收益衡量方法中，指數值最有可能隨組合中證券數量的增加而提高的有()。

　　A、特雷諾指數

　　B、夏普指數

　　C、威廉指數

　　D、詹森指數

　　正確答案： B

　　【專家解析】三大經典風險調整收益衡量方法中，特雷諾指數和詹森指數對風險的考慮只涉及到貝塔值，而組合的貝塔值并不會隨著組合中證券數量的增加而減少。

　　25、根據《證券投資基金運作管理辦法》規定，同一基金管理人管理的全部基金部持有l家公司發行的證券，不得超過該證券的()。

　　A、[0.05]

　　B、[0.1]

　　C、[0.15]

　　D、[0.2]

　　正確答案： B

　　【專家解析】同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發行的證券，不得超過該證券的10%。

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