26、在有效市場中,下列說法不正確的是()。
A、在一個有效的市場上,將不會存在證券價格被高估或被低估的情況,投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利
B、市場的有效性可分為兩種形式:弱勢有效市場和強(qiáng)勢有效市場
C、弱勢有效市場認(rèn)為當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息和交易信息
D、如果市場是弱勢有效的,那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效
正確答案: B
【專家解析】市場的有效性可分為三種形式:弱勢有效市場、半強(qiáng)勢有效市場以殛強(qiáng)勢有效市場。
27、目前,我國證券投資基金營銷渠道不包括()。
A、商業(yè)銀行
B、證券公司
C、政府機(jī)構(gòu)
D、基金管理公司直銷中心
正確答案: C
【專家解析】商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司直銷中心都是基金的銷售渠道。
28、夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險,而特雷諾指數(shù)考慮的是()。
A、全部風(fēng)險
B、不可控制風(fēng)險
C、市場風(fēng)險
D、股票市場風(fēng)險
正確答案: C
【專家解析】夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險,而特雷諾指數(shù)考慮的是市場風(fēng)險。
29、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()。
A、對基金進(jìn)行有效的資產(chǎn)運作
B、分享基金財產(chǎn)收益
C、按照要求召開基金份額持有人大會
D、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
正確答案: A
【專家解析】對基金進(jìn)行有效的資產(chǎn)運作是基金管理人的義務(wù)。
30、衡量基金績效的指標(biāo)有多種,其中屬于風(fēng)險調(diào)整收益指標(biāo)的是()。
A、現(xiàn)金比例變化法
B、成功概率法
C、二次項法
D、M2測度
正確答案: D
【專家解析】其他三項為擇時能力衡量的指標(biāo)。
31、下列基金類型中實行實物申購、贖回機(jī)制的有()。
A、LOF
B、ETF
C、貨幣基金
D、封閉式基金
正確答案: B
【專家解析】ETF的特點:(一)被動操作的指數(shù)型基金;(二)獨特的實物申購贖回機(jī)制;(三)實行一級市場與二級市場并存的交易制度。
32、在資產(chǎn)組合理論中,最優(yōu)證券組合為()。
A、所有有效組合中預(yù)期收益最高的組合
B、無差異曲線與有效邊界的相交點所在的組合
C、最小方差組合
D、所有有效組合中獲得最大的滿意程度的組合
正確答案: D
【專家解析】最優(yōu)證券組合為所有有效組合中獲得最大的滿意程度的組合。
33、關(guān)于基金依法披露的信息對投資者的價值,表述不正確的是()。
A、投資者能根據(jù)信息披露選擇適合自己風(fēng)險偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品
B、使投資者了解基金投資是否符合基金合同的承諾
C、使投資者判定基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有
D、能夠增加資本市場的透明度,防止利益沖突與利益輸送
正確答案: D
【專家解析】D、項屬于基金信息披露中有利于防止利益沖突與利益輸送的內(nèi)容。
34、股票風(fēng)格管理分為()的股票風(fēng)格管理。
A、積極與消極
B、基本分析與技術(shù)分析
C、系統(tǒng)與非系統(tǒng)
D、主動與被動
正確答案: A
【專家解析】考察股票風(fēng)格管理類型。
35、封閉式基金的報價單位為每份基金價格,基金的申報價格最小變動單位為()元人民幣。
A、[0.01]
B、[0.05]
C、[0.1]
D、[0.001]
正確答案: D
【專家解析】封閉式基金的報價單位為每份基金價格,基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。
36、下列關(guān)于具體投資品種估值方法錯誤的是()。
A、交易所上市股票和權(quán)證以開盤價估值
B、上市債券以收盤凈價估值
C、交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券,采用估值技術(shù)確定公允價值
D、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票,按交易所上市的同一股票的市價估值
正確答案: A
【專家解析】通常情況下,交易所上市的有價證券(包括股票、權(quán)證等)以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值,而不是開盤價。
37、封閉式基金的認(rèn)購價格一般采用()元基金份額面值加計()元發(fā)售費用的方式加以確定。
A、1,0.1
B、1,0.01
C、10,0.1
D、10,0.01
正確答案: B
【專家解析】封閉式基金的認(rèn)購價格一般采用1元基金份額面值加計0.01元發(fā)售費用的方式加以確定。
38、經(jīng)驗表明,雖然規(guī)模較小公司的股票回報率從長期看較高,但波動較大。為規(guī)避風(fēng)險,基金管理人在選擇股票上通常將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結(jié)合,形成了所謂的()。
A、小型資本股票戰(zhàn)略
B、中型資本股票戰(zhàn)略
C、大型資本股票戰(zhàn)略
D、混合資本股票戰(zhàn)略
正確答案: D
【專家解析】基金管理人在選擇股票上通常將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結(jié)合,形成了所謂的混合戰(zhàn)略。
39、下列關(guān)于封閉式基金募集的陳述,不正確的是()。
A、我國封閉式基金的募集期限一般為3個月
B、封閉式基金募集期限自基金份額發(fā)售之日次日起計算
C、我國封閉式基金的發(fā)售價格一般采用1元基金份額面值加計0.0l元發(fā)售費用的方式加以確定
D、封閉式基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動用
正確答案: B
【專家解析】封閉式基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算。
40、保本基金的安全墊等于()。
A、投資組合期末最低目標(biāo)價值
B、可承受的最低損失限額
C、投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額
D、投資組合現(xiàn)時價格超過價值底線的數(shù)額
正確答案: C
【專家解析】考察保本基金安全墊的概念。計算投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額。該值通常稱為安全墊,是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。
41、為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量,法規(guī)規(guī)定,基金年度報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)()獨立董事簽字同意。
A、1/3以上
B、2/3以上
C、l/2以上
D、全部
正確答案: B
【專家解析】為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量,法規(guī)規(guī)定,基金年度報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上獨立董事簽字同意。
42、正確的計算擇時能力的公式是()。
A、擇時損益=股票實際配置比例一正常配置比例+(現(xiàn)金實際配置比例一正常配置比例)×現(xiàn)金收益率
B、擇時損益=股票實際配置比例×股票指數(shù)收益率+(現(xiàn)金實際配置比例一正常配置比例)×現(xiàn)金收益率
C、擇時損益=(股票實際配置比例一正常配置比例)×股票指數(shù)收益率+現(xiàn)金實際配置比例一正常配置比例
D、擇時損益=(股票實際配置比例一正常配置比例)×股票指數(shù)收益率+(現(xiàn)金實際配置比例一正常配置比例)×現(xiàn)金收益
正確答案: D
【專家解析】計算擇時能力的公式:擇時損益=(股票實際配置比例一正常配置比例)×股票指數(shù)收益率+(現(xiàn)金實際配置比例一正常配置比例)×現(xiàn)金收益率。
43、首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證,在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按()計量。
A、公允價值
B、面值
C、每股凈資產(chǎn)
D、成本
正確答案: D
【專家解析】首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證,采用估值技術(shù)確定公允價值,在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量。
44、以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中,正確的是()。
A、基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會負(fù)責(zé)
B、中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)對托管機(jī)構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管
C、中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管
D、基金托管人資格由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
正確答案: B
【專家解析】基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé).中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管和日常監(jiān)管.基金托管人資格由中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)。
45、()以標(biāo)準(zhǔn)差作為基金風(fēng)險的度量,給出了基金份額標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率。
A、特雷諾指數(shù)
B、夏普指數(shù)
C、詹森指數(shù)
D、道氏指數(shù)
正確答案: B
【專家解析】夏普指數(shù)以標(biāo)準(zhǔn)差作為基金風(fēng)險的度量,給出了基金份額標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率。
46、消極型股票投資策略以()為理論基礎(chǔ)。
A、技術(shù)分析
B、基本分析
C、市場異常策略
D、有效市場假說
正確答案: D
【專家解析】消極型股票投資策略以有效市場假說為理論基礎(chǔ)。
47、基金實際投資績效在很大程度上決定于()。
A、管理水平的高低
B、收益大小
C、風(fēng)險的大小
D、投資研究的水平
正確答案: D
【專家解析】基金實際投資績效在很大程度上決定于投資研究的水平。
48、一般認(rèn)為,股票投資風(fēng)格中的小型資本股票戰(zhàn)略的風(fēng)險()大型資本股票戰(zhàn)略。
A、可能高于也可能低于
B、等于
C、低于
D、高于
正確答案: D
【專家解析】一般認(rèn)為,股票投資風(fēng)格中的小型資本股票戰(zhàn)略的風(fēng)險高于大型資本股票戰(zhàn)略。
49、開放式基金的份額登記,是指()通過設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊,確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。
A、基金注冊登記機(jī)構(gòu)
B、基金管理公司
C、基金份額持有人
D、證券交易所
正確答案: A
【專家解析】開放式基金的份額登記,是指基金注冊登記機(jī)構(gòu)通過設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊,確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實行為。
50、在半強(qiáng)式有效的股票市場中,某新技術(shù)公司正在進(jìn)行一種新型芯片的檢驗,這項工作可以大幅度提高工作效率,在公司公開宣布實施這項技術(shù)之前,該公司技術(shù)總監(jiān)事先購買本公司股票,他賺取利潤的概率()。
A、[0]
B、[0.5]
C、[1]
D、無法預(yù)測
正確答案: C
【專家解析】在半強(qiáng)勢有效市場中,通過內(nèi)幕消息可以100%賺取利潤。
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