76、證券交易所資金清算的交易數據通過()傳送。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、衛星系統

　　D、交易所系統

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券交易所資金清算的交易數據通過衛星系統傳送。

　　77、基金評價結果是由()發布的，投資者可以很方便的獲取基金評價結果。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金評價機構

　　D、證券業協會

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金評價結果通常由基金評價機構制作與發布，投資者可以方便地在報紙、網絡中獲取不同基金評價機構發布的基金評價結果。

　　78、目前在轉國，基金賣出股票按照1‰的稅率征收()。

　　A、營業稅

　　B、股票交易印花稅

　　C、所得稅

　　D、流轉稅

　　正確答案： B

　　【專家解析】目前在我國，基金賣出股票按照1‰的稅率征收股票交易印花稅。

　　79、證券投資基金份額持有人大會形成的決議須按規定報送有關機構備案或批準，這個機構是()。

　　A、中國證監會

　　B、持有人大會

　　C、主要發起人

　　D、基金管理公司

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券投資基金份額持有人大會形成的決議須按規定報送有關機構備案或批準，這個機構是中國證監會。

　　80、相對于發達國家，我國基金監管所特有的監管目標是()。

　　A、保護投資者利益

　　B、保證市場的公平、效率和透明

　　C、降低系統風險

　　D、推動基金業的發展

　　正確答案： D

　　【專家解析】我國基金監管所特有的監管目標是推動基金業的發展。

　　81、《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》規定，基金評價機構()。

　　A、應遵循長期性原則、公正性原則

　　B、對不同分類的基金進行合并評價

　　C、對特定客戶資產管理計劃進行評價

　　D、不遵循客觀性和一致性原則

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金評價機構在從事基金評價業務的過程中，應遵循下列原則：長期性原則、公正性原則、全面性原則、客觀性原則、一致性原則和公開性原則。B、C、屬于禁止行為。

　　82、信息披露義務人為吸引投資者將基金信息粉飾后再進行披露()。

　　A、違反了信息披露真實性原則

　　B、違反了信息披露準確性原則

　　C、違反了信息披露完整性原則

　　D、違反了信息披露及時性原則

　　正確答案： A

　　【專家解析】信息披露義務人為吸引投資者將基金信息粉飾后再進行披露違反了信息披露真實性原則。

　　83、根據有關規定，結算備付金帳戶以()的名義在中國證券登記結算公司上海和深圳分公司分別設立。

　　A、托管人

　　B、管理人

　　C、基金份額持有人

　　D、基金

　　正確答案： A

　　【專家解析】結算備付金帳戶以托管人的名義在中國證券登記結算公司上海和深圳分公司分別設立。

　　84、我國開放式基金的存續期為()。

　　A、5年

　　B、15年

　　C、15年-50年

　　D、一般無期限

　　正確答案： D

　　【專家解析】我國開放式基金的存續期為一般無期限。

　　85、下列()情形不可以暫停基金估值。

　　A、法定節假日

　　B、證券交易所暫停營業

　　C、因不可抗力導致無法準確評估基金資產價值

　　D、基金公布年報

　　正確答案： D

　　【專家解析】當基金有以下情形時，可以暫停估值：1.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時。2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時。3.占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值。.如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的。中國證監會和基金合同認定的其他情形。

　　86、下列關于資本市場線的敘述，錯誤的是()。

　　A、資本市場線由無風險資產和市場組合決定

　　B、資本市場線也被稱為證券市場線

　　C、資本市場線是有效前沿線

　　D、資本市場線的斜率為正

　　正確答案： B

　　【專家解析】資本市場線是揭示了有效組合的收益風險均衡關系，證券市場線是任意證券或組合的收益風險關系，很明顯，是兩條不同的線。

　　87、為了進一步保障基金信息質量，法規規定，基金年度報告應當經()獨立董事簽字同意。

　　A、[1/3]

　　B、1/2以上

　　C、[1/4]

　　D、2/3以上

　　正確答案： D

　　【專家解析】為了進一步保障基金信息質量，法規規定，基金年度報告應當經2/3以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發。

　　88、資本資產定價模型主要應用不包括()。

　　A、資產估值

　　B、資金成本預算

　　C、資源配置

　　D、風險估值

　　正確答案： D

　　【專家解析】資本資產定價模型主要應用包括資產估值、資金成本預算以及資源配置等方面。

　　89、注冊登記機構將確認后的申購、贖回數據信息下發至各代銷機構，同時也將登記數據發送至()。

　　A、證券交易所

　　B、證監會

　　C、基金托管人

　　D、基金份額持有人

　　正確答案： C

　　【專家解析】注冊登記機構將確認后的申購、贖回數據信息下發至各代銷機構，同時也將登記數據發送至基金托管人。

　　90、集中投資者的資金形成()，由基金管理人管理、基金托管人托管，以()的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方法。

　　A、獨立的財產、投資組合

　　B、發起人的財產、集中投資

　　C、托管人的財產、集中投資

　　D、管理人的財產、投資組合

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券投資基金的定義：證券投資基金是指通過發售基金份額、集中投資者的資金形成獨立的財產，由基金管理人管理、基金托管人托管，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方法。

　　91、ETF建倉期不超過()個月。

　　A、[1]

　　B、[2]

　　C、[3]

　　D、[4]

　　正確答案： C

　　【專家解析】ETF建倉期不超過3個月。

　　92、其他情況不變時，當基金的分散程度提高時，基金的特雷諾指數通常將()。

　　A、不會變大

　　B、不會變小

　　C、肯定不變

　　D、無法確定

　　正確答案： A

　　【專家解析】其他情況不變時，當基金的分散程度提高時，基金的特雷諾指數通常將不會變大。

　　93、績效衡量的一個隱含假設是()。

　　A、基金本身的情況是穩定的

　　B、基金本身的情況是不穩定的

　　C、組合風險是可測的

　　D、組合收益是可測的

　　正確答案： A

　　【專家解析】績效衡量的一個隱含假設是基金本身的情況是穩定的。

　　94、以下市場類型中，不屬于有效市場形式的是()。

　　A、半弱勢有效市場

　　B、弱勢有效市場

　　C、半強勢有效市場

　　D、強勢有效市場

　　正確答案： A

　　【專家解析】市場的有效性分為三種形式：弱勢有效市場、半強勢有效市場以及強勢有效市場。

　　95、()發表的《證券組合的選擇》標志著現代證券組合理論的開端。

　　A、威廉?夏普

　　B、約翰?林特耐

　　C、簡?摩辛

　　D、哈理?馬柯威茨

　　正確答案： D

　　【專家解析】哈理?馬柯威茨發表的《證券組合的選擇》標志著現代證券組合理論的開端。

　　96、風險調整收益衡量方法中，指數值最有可能隨組合中證券數量的增加而提高的有()。

　　A、特雷諾指數

　　B、夏普指數

　　C、威廉指數

　　D、詹森指數

　　正確答案： B

　　【專家解析】三大經典風險調整收益衡量方法中，特雷諾指數和詹森指數對風險的考慮只涉及到貝塔值，而組合的貝塔值并不會隨著組合中證券數量的增加而減少。

　　97、目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的企業債券的利息收入，由()在向基金派發利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。

　　A、上市公司發行債券的企業

　　B、基金管理公司

　　C、中央結算公司

　　D、基金托管銀行

　　正確答案： A

　　【專家解析】考察基金的稅收中的所得稅。

　　98、在以期望收益率為縱坐標、標準差為橫坐標的坐標系中，由風險證券A、和風險證券B、構建的證券組合一定位于( )。

　　A、A和B相連連的直線

　　B、A和B的組合線

　　C、經過A和B的雙曲線

　　D、A和B的可行域

　　正確答案： B

　　【專家解析】考察組合線的定義。任意一種證券都可用在以期望收益率為縱坐標和標準差為橫坐標的坐標系中的一點來表示;相應的，任何一個證券組合也可以由組合的期望收益率和標準差確定出坐標系中的一點。這一點將隨著組合的權數變化而變化，其軌跡是經過A、和B、的一條連續曲線，這條曲線稱為證券A、和證券B、的組合線。

　　99、對于由兩種股票構成的資產組合，為了能夠最大限度地降低組合風險，兩種股票之間的相關系數應為()。

　　A、[1]

　　B、[-1]

　　C、[0]

　　D、[2]

　　正確答案： B

　　【專家解析】完全負相關得到的是一個無風險組合。

　　100、證券組合管理過程中，在構建證券投資組合時，涉及到()。

　　A、確定證券投資政策

　　B、進行證券投資分析

　　C、進行個別證券選擇

　　D、投資組合的修正

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券組合管理過程中，在構建證券投資組合時，涉及到進行個別證券選擇。

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