26、基金銷售機構內部控制原則不包括()。

　　A、健全性原則

　　B、有效性原則

　　C、及時性原則

　　D、審慎性原則

　　正確答案： C

　　【解析】基金銷售機構內部控制應履行健全性、有效性、獨立性、審慎性原則。

　　27、貨幣市場基金的收益()計提。

　　A、每月

　　B、每周

　　C、每日

　　D、分紅日

　　正確答案： C

　　【解析】貨幣市場基金的收益每日計提。

　　28、我國《證券投資基金法》自()起施行。

　　A、[2003年6月1日]

　　B、[2004年6月1日]

　　C、[2004年7月1日]

　　D、[2003年7月1日]

　　正確答案： B

　　【解析】考察我國基金發展的歷程。200年6月1日開始實施的《證券投資基金法》，為我國基金業的發展奠定了重要的法律基礎，標志著我國基金業的發展進入了一個新的發展階段。

　　29、基金管理公司的投資決策程序的起點通常是()。

　　A、公司研究發展部提出研究報告

　　B、投資決策委員會決定基金的總體投資計劃

　　C、基金投資部制定投資組合的具體方案

　　D、風險控制委員會提出風險控制建議

　　正確答案： A

　　【解析】基金管理公司的投資決策程序的起點通常是公司研究發展部提出研究報告。

　　30、債券久期是指()。

　　A、債券的到期時間

　　B、債券的剩余到期時間

　　C、一只債券貼現現金流的加權平均到期時間

　　D、債券利息

　　正確答案： C

　　【解析】久期是指一只債券貼現現金流的加權平均到期時間。

　　31、()要求用樣本期內所有變量的樣本數據進行回歸計算。

　　A、標準普爾指數

　　B、特雷諾指數

　　C、夏普指數

　　D、詹森指數

　　正確答案： D

　　【解析】詹森指數要求用樣本期內所有變量的樣本數據進行回歸計算。

　　32、基金管理公司應按照基金合同的規定及時、足額地向()支付基金收益。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金份額持有人

　　D、基金公司

　　正確答案： C

　　【解析】基金份額持有人是受益人有權分享基金財產收益;基金管理公司應按照基金合同的規定及時、足額地向基金份額持有人支付基金收益。

　　33、下列不屬于基金份額持有人權利的是()。

　　A、對基金進行有效的資產運作

　　B、分享基金財產收益

　　C、按照要求召開基金份額持有人大會

　　D、參與分配清算后的剩余基金財產

　　正確答案： A

　　【解析】對基金進行有效的資產運作是基金管理人的義務。

　　34、基金份額持有人自行召集持有人大會時，應至少提前()公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、30日

　　D、45日

　　正確答案： C

　　【解析】基金份額持有人自行召集持有人大會時，應至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。

　　35、以下關于ETF份額認購的說法正確的是()。

　　A、只能用現金認購

　　B、只能用證券認購

　　C、可以用現金認購，也可用證券認購

　　D、不能用現金認購也不能用證券認購

　　正確答案： C

　　【解析】與普通的開放式基金不同，ETF份額可以用現金認購，也可以用證券認購。

　　36、根據我國的法律法規，基金管理公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為()。

　　A、一家機構或受同一實際控制人控制的機構參股基金管理公司的數量不得超過1家

　　B、基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份和權益

　　C、一家機構或受同一實際控制人控制的機構參股基金管理公司的數量不得超過3家

　　D、基金管理公司的股東與其他股東可同屬同一實際控制人

　　正確答案： B

　　【解析】一家機構或受同一實際控制人控制的機構參股基金管理公司的數量不得超過2家;基金管理公司的股東與其他股東不可同屬同一實際控制人。

　　37、以下關于基金信息披露的完整性原則的說法，不正確的是()。

　　A、要事無巨細地披露所有信息

　　B、要披露所有可能影響投資者決策的信息

　　C、對信息披露人不利的信息也要披露

　　D、要充分披露重大信息

　　正確答案： A

　　【解析】完整性原則要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細地披露所有信息。

　　38、下列哪一項不屬于基金財產保管的基本要求()。

　　A、依法處分基金財產

　　B、嚴守基金商業秘密

　　C、保證基金資產的安全

　　D、保證基金資產的保值增值

　　正確答案： D

　　【解析】另外還有對基金財產的損失承擔賠償責任等個基本要求。

　　39、()證券組合的投資者很少會購買分紅的普通股。

　　A、增長型

　　B、混合型

　　C、貨幣市場型

　　D、收入型

　　正確答案： A

　　【解析】増長型證券組合的投資者很少會購買分紅的普通股。

　　40、()證券投資基金在世界范圍內得到普及性的發展。

　　A、20世紀70年代以后

　　B、20世紀80年代以后

　　C、20世紀90年代以后

　　D、20世紀60年代以后

　　正確答案： B

　　【解析】20世紀80年代以后，證券投資基金在世界范圍內得到普及性的發展。

　　41、基金申報價格的最小變動單位為()元。

　　A、[1]

　　B、[0.1]

　　C、[0.01]

　　D、[0.001]

　　正確答案： D

　　【解析】基金申報價格的最小變動單位為0.001元。

　　42、上市開放式基金的申報價格最小變動單位為()元人民幣。

　　A、[0.1]

　　B、[0.01]

　　C、[0.001]

　　D、[0.0001]

　　正確答案： C

　　【解析】上市開放式基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。

　　43、時間加權收益率假設紅利以除息前一日的()減去單位基金分紅的單位凈值立即進行了再投資。

　　A、綜合值

　　B、單位凈值

　　C、全部價值

　　D、市場指標

　　正確答案： B

　　【解析】時間加權收益率假設紅利以除息前一日的單位凈值減去單位基金分紅的單位凈值立即進行了再投資。

　　44、關于套利，以下表述正確的是()。

　　A、折價套利會導致ETF總份額的增加

　　B、溢價套利會導致ETF總份額的縮減

　　C、ETF不存在套利交易

　　D、當同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在套利交易

　　正確答案： D

　　【解析】ETF存在套利交易，折價套利會導致ETF總份額的減少，溢價套利會導致ETF總份額的擴大。

　　45、基金績效衡量的意義在于()。

　　A、實現收益最大化

　　B、為進一步的投資選擇提供決策依據

　　C、規避風險

　　D、堿少損失

　　正確答案： B

　　【解析】投資者需要根據基金經理的投資表現了解基金在多大程度上實現了投資目標，監測基金的投資策略，并為進一步的投資選擇提供決策依據，投資顧問需要依據基金的投資表現向投資者提供有效的投資建議。

　　46、以下投資策略中，屬于積極債券組合管理策略的是()。

　　A、指數策略

　　B、現金流匹配策略

　　C、水平分析

　　D、免疫策略

　　正確答案： C

　　【解析】積極債券組合管理策略：水平分析、債券互換、騎乘收益率曲線等。

　　47、ETF的折(溢)價率的計算公式為()。

　　A、ETF份額凈值÷ETF二級市場價格

　　B、ETF份額凈值÷ETF二級市場價格-1

　　C、ETF二級市場價格÷ETF份額凈值

　　D、ETF二級市場價格÷ETF份額凈值-1

　　正確答案： D

　　【解析】考察ETF折(溢)價率公式：ETF二級市場價格÷ETF份額凈值-1。

　　48、夏普指數考慮的是總風險，而特雷諾指數考慮的是()。

　　A、全部風險

　　B、非系統風險

　　C、市場風險

　　D、股票市場風險

　　正確答案： C

　　【解析】夏普指數考慮的是總風險，而特雷諾指數考慮的是市場風險。

　　49、()是指在基金設立募集期內，投資者申請購買基金份額的行為。

　　A、認購

　　B、申購

　　C、贖回

　　D、轉換

　　正確答案： A

　　【解析】考察認購的定義。

　　50、目前，我國證券投資基金管理費計提后，按()向管理人支付。

　　A、日

　　B、周

　　C、月

　　D、季度

　　正確答案： C

　　【解析】目前，我國證券投資基金管理費計提后，按月向管理人支付。

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