21、 對威廉•夏普資本資產定價模型(CAPM)的檢驗性提出質疑的是( )。

　　A.法瑪

　　B.馬柯威茨

　　C.詹森

　　D.羅斯

　　標準答案： d

　　解析：本題是對現代投資理論的產生與發展的考查。

　　22、 從基金性質上來看，契約型基金的資金是通過發行基金收益憑證籌集起來的( )。

　　A.信托資產

　　B.債務資產

　　C.法人資產

　　D.借貸資產

　　標準答案： a

　　23、 目前，我國封閉式證券投資基金( )披露一次信息。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每個月

　　D.每個季度

　　標準答案： b

　　解析：本題是對定期信息披露的考查。

　　24、 一個基金下設立若干個子基金，各子基金獨立進行決策，此基金為( )。

　　A.套利基金

　　B.基金中的基金

　　C.保本基金

　　D.傘形基金

　　標準答案： d

　　25、 根據我國有關規定，符合基金契約規定或經基金份額持有人大會同意，并

　　經( )批準后，封閉式基金可轉換為開放式基金。

　　A.獨立董事

　　B.基金發起人

　　C.基金托管人

　　D.監管機構

　　標準答案： d

　　26、 我國證券投資基金持有的交易所上市的股票和權證的估值，采用的是( )。

　　A.收盤價

　　B.當日加權平均價格

　　C.開盤價

　　D.當日最高價和最低價的算術平均價

　　標準答案： a

　　解析：交易所上市股票和權證以收盤價估值，上市債券以收盤凈價估值，

　　期貨合約以結算價格估值。

　　27、 ( )是基金市場交易價格的價值基礎，基金的市場價格以此為中心上下波

　　動。

　　A.基金面值

　　B.基金的發行價格

　　C.1.01元

　　D.基金單位的資產凈值

　　標準答案： d

　　解析：基金單位的資產凈值是基金市場交易價格的價值基礎，基金的市

　　場價格以此為中心上下波動。

　　28、 基金管理人應當于收到基金投資人贖回申請之日的( )個工作日內，對該

　　交易的有效性進行確認。

　　A.7

　　B.3

　　C.5

　　D.1

　　標準答案： b

　　29、 對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，應( )進行利潤分配。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每季

　　標準答案： a

　　解析：《貨幣市場基金管理暫行規定》第九條規定：“對于每日按照面

　　值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅

　　利再投資，并應當每日進行收益分配。”

　　30、 ( )是QDII基金的會計核算和資產估值的責任主體。

　　A.中國證監會

　　B.基金登記機構

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　標準答案： c

　　31、 依照《證券投資基金法》的規定，提前終止基金合同，應當經參加大會的

　　基金份額持有人所持表決權的( )以上通過。

　　A.1/4

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.2/3

　　標準答案： d

　　解析：本題是對基金份額持有人大會的決定事項的考查。基金份額持有

　　人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開;提前終止基

　　金合同，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過。

　　32、 封閉式基金份額要達到上市交易的條件，基金合同期限應該在( )以上。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.10年

　　D.20年

　　標準答案： b

　　33、 封閉式基金份額要達到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣( )。

　　A.5000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　標準答案： c

　　34、 根據我國有關規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的( )

　　擔任。

　　A.證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.證券登記結算公司

　　D.商業銀行

　　標準答案： d

　　35、 目前，我國基金管理人編制基金年報由( )復核。

　　A.中國證監會

　　B.基金發起人

　　c.證券交易所

　　D.基金托管人

　　標準答案： d

　　解　析：基金托管人與基金管理人相互監督，基金管理人編制基金年報，

　　基金托管人進行復核。

　　36、 ( )的主要任務是使客戶在需要的時間和地點獲得產品。

　　A.促銷

　　B.渠道

　　C.代銷

　　D.包銷

　　標準答案： b

　　37、 ( )是指個別證券特有的風險，包括企業的信用風險、經營風險、財務風

　　險等。

　　A.操作風險

　　B.系統性風險

　　C.非系統性風險

　　D.管理運作風險

　　標準答案： c

　　38、 久期可以較準確地衡量利率的微小變動對債券價格的影響，但當利率變動

　　幅度較大時，則會產生較大的誤差，這主要是由債券所具有的( )引起的。

　　A.凹性

　　B.久期

　　c.凸性

　　D.收益性

　　標準答案： c

　　解　析：由于存在凸性，債券價格隨著利率的變化而變化的關系就接近于

　　一條凸函數。凸性的作用在于可以彌補債券價格計算的誤差。

　　39、 下列負責處理基金公司自身費用支付的部門是( )。

　　A.行政管理部

　　B.財務部

　　C.信息技術部

　　D.決策部

　　標準答案： b

　　解　析：財務部是負責處理基金公司自身費用支付的部門。

　　40、 一般而言，全球資產配置的期限為( )。

　　A.1個季度

　　B.半年以內

　　c.1年以上

　　D.10年以上

　　標準答案： c

　　41、 基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于( )。

　　A.2人

　　B.3人

　　C.4人

　　D.5人

　　標準答案： b

　　解　　析：基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少

　　于3人，且不得少于董事會人數的1/3。

　　42、 反映兩個證券收益率之間的走向關系的是( )。

　　A.證券組合的期望收益率

　　B.協方差

　　C.證券各自的權重

　　D.證券各自的方差

　　標準答案： b

　　43、 一般情況下，基金管理公司內部制定和監督執行風險控制政策的機構是

　　( )。

　　A.投資決策委員會

　　B.風險控制委員會

　　C.董事會

　　D.基金份額持有人大會

　　標準答案： b

　　解　　析：風險控制委員會屬于非常設議事機構，一般由副總經理、監察稽

　　核部經理及其他相關人員組成。風險控制委員會的主要職責是制定和監督執

　　行風險控制政策，根據市場變化對基金的投資組合進行風險評估，并提出風

　　險控制建議。

　　44、 下列不屬于證券投資基金收益的是( )。

　　A.基金管理費

　　B.基金買賣股票差價收入

　　C.基金買賣債券差價收入

　　D.基金存款利息

　　標準答案： a

　　45、 基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤

　　導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收違法所得，并處( )罰款。

　　A.10萬元以上100萬元以下

　　B.20萬元以上200萬元以下

　　C.30萬元以上300萬元以下

　　D.50萬元以上500萬元以下

　　標準答案： a

　　解　　析：見《證券投資基金法》第九十三條的相關規定。

　　46、 根據ETF跟蹤的指數不同，可以將ETF分為( )。

　　A.股票型、債券型

　　B.抽樣復制型、完全復制型

　　C.股票型、完全復制型

　　D.抽樣復制型、債券型

　　標準答案： b

　　47、 關于依法處分基金財產的說法，正確的是( )。

　　A.基金托管人要根據有關規定和基金管理人合法、合規的投資指令辦理資金

　　清算交割

　　B.基金托管人可以單獨處分基金財產

　　C.基金托管人可以自行運用基金的分紅資產

　　D.托管人應該完全執行基金管理人的指令

　　標準答案： a

　　48、 在下列指標中，最能全面反映基金經營成果的是( )。

　　A.基金分紅

　　B.凈值增長率

　　C.久期

　　D.已實現收益

　　標準答案： b

　　49、 保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于

　　( )之間。

　　A.70%～100%

　　B.80%～100%

　　C.90%～100%

　　D.95%～100%

　　標準答案： b

　　50、 投資者參與認購開放式基金，分( )個步驟。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　標準答案： c

　　解　　析：投資者參與認購開放式基金，分三個步驟，即開戶、認購和確認。 51、 下列不屬于證券投資基金的作用的是( )。

　　A.為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.促進產業發展和基金增長

　　C.促進證券市場的穩定和健康發展

　　D.促進了金融行業交易成本的降低

　　標準答案： d

　　解　　析：證券投資基金屬于一種間接投資，它不是把資金直接投向實業領

　　域，而是投資于股票、債券等有價證券，同直接投資相比較，環節增多了，

　　交易成本自然升高了。

　　52、 根據滬、深證券交易所現行的資金清算規則，交易資金采用( )制度。

　　A. T+0日交割

　　B.T+1日交割

　　C.T+2日交割

　　D.T+3日交割

　　標準答案： b

　　解　　析：根據滬、深證券交易所現行的資金清算規則，交易資金采用T+1

　　日交割制度。

　　53、 積極調整的債券投資策略假定投資人( )。

　　A.無論在短期還是在長期都不能持續獲得超額收益

　　B.在短期中有可能獲得暫時的超額收益，但在長期中不能持續獲得超額收益

　　C.無論在短期還是長期都可以持續獲得超額收益

　　D.在短期中不能獲得暫時的超額收益，但在長期中可以持續獲得超額收益

　　標準答案： c

　　54、 根據規定，基金清算后的全部剩余資產按( )分配給基金份額持有人。

　　A.基金份額持有人持有的基金份額占基金總份額的比例

　　B.實際持有的基金資產絕對數額

　　C.實際持有的基金資產絕對數額扣除管理費

　　D.實際持有的基金資產絕對數額扣除應付款

　　標準答案： a

　　55、 基金資產估值的對象是基金所持有的( )。

　　A.全部負債

　　B.全部資產

　　C. 高收益資產

　　D.扣除負債后的資產

　　標準答案： b

　　解　　析：基金資產估值的對象是基金所持有的全部資產。

　　56、 首次發行上市的股票，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按( )

　　計量。

　　A.評估價

　　B.估算價

　　C.、預計市價

　　D.成本

　　標準答案： d

　　解　　析：首次發行上市的股票，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況

　　下，按成本計量。

　　57、 債券基金基本上屬于( )。

　　A.收入型基金

　　B.成長型基金

　　C.平衡型基金

　　D.指數基金

　　標準答案： a

　　解　　析：收入型基金是指以追求穩定的經常性收入為基本目標的基金，主

　　要以大盤藍籌股、公司債、政府債券等穩定收益證券為投資對象。因為債

　　券基金主要以債券為投資對象，投資債券的風險較小，收益相對穩定，因

　　此債券基金基本上屬于收入型基金。

　　58、 隨著新會計準則的實施，基金未實現估值增值(減值)作為公允價值變動損

　　益計入當期損益，在會計上成為( )的。

　　A.可分配

　　B.不可分配

　　C.可增值

　　D.不可增值

　　標準答案： a

　　59、 ( )指在申購或贖回基金份額時，申購或贖回款項中包含的按未分配基金

　　凈收

　　益(或累計基金凈損失)占基金凈值比例計算的金額。

　　A.基金凈收益

　　B.基金經營業績

　　C.損益平準金

　　D.未分配基金凈收益

　　標準答案： c

　　解　　析：損益平準金指在申購或贖回基金份額時，申購或贖回款項中包含

　　的按未分配基金凈收益(或累計基金凈損失)占基金凈值比例計算的金額。

　　60、 基金收益來源中，存款利息收入可以按照規定的利率確認存款利息，利息

　　( )計提。

　　A.逐周

　　B.逐日

　　C.逐月

　　D.逐季

　　標準答案： b

　　解　　析：基金收益來源中，存款利息收入可以按照規定的利率確認存款利

　　息，利息逐日計提。

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