81、 封閉式基金交易價(jià)格的影響因素有( )。

　　A.基金名稱

　　B.基金份額持有人的數(shù)量和結(jié)構(gòu)

　　C.基金資產(chǎn)凈值變動(dòng)

　　D.市場供求關(guān)系

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d

　　82、 在基金管理公司組織架構(gòu)下，屬于后臺(tái)支持部門的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.行政管理部

　　B.信息技術(shù)部

　　C.財(cái)務(wù)部

　　D.市場部

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　83、 目前，我國基金管理人禁止的行為有( )。

　　A.運(yùn)用基金資產(chǎn)

　　B.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　C.發(fā)起設(shè)立基金

　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d

　　84、 馬柯威茨投資組合理論的主要缺陷有( )。

　　A.當(dāng)證券數(shù)量較多時(shí)，基金輸入所要求的估計(jì)量非常大

　　B.解的不穩(wěn)定性

　　C.數(shù)據(jù)誤差帶來解的不可靠性

　　D.重新分配的成本高

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　85、 完善基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，應(yīng)避免( )。

　　A.大股東利益優(yōu)先

　　B.管理人利益優(yōu)先

　　C.利益公平

　　D.責(zé)任到位

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

　　解　　析：基金管理公司完善的治理結(jié)構(gòu)必須體現(xiàn)“利益公平、信息透明、

　　信譽(yù)可靠、責(zé)任到位”的基本原則。因此，A、B屬于應(yīng)避免的情形。

　　86、 久期綜合考慮了( )對(duì)債券價(jià)格的影響，可以用以反映利率的微小變動(dòng)對(duì)

　　債券價(jià)格的影響，因此是一個(gè)較好的債券利率風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)。

　　A.債券規(guī)模

　　B.到期時(shí)間

　　C.債券現(xiàn)金流

　　D.市場利率對(duì)債券價(jià)格的影響

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　解　　析：久期是指一只債券的加權(quán)到期時(shí)間。它綜合考慮了到期時(shí)間、債

　　券現(xiàn)金流以及市場利率對(duì)債券價(jià)格的影響，可以用以反映利率的微小變動(dòng)對(duì)

　　債券價(jià)格的影響，因此是一個(gè)較好的債券利率風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)。

　　87、 基金運(yùn)營部包括( )。

　　A.行政管理部

　　B.機(jī)構(gòu)理財(cái)部

　　C.信息技術(shù)部

　　D.市場營銷部

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　88、 下列關(guān)于保本基金的說法中，正確的有( )。

　　A.保本基金一般都有保本期

　　B. 保本基金在本質(zhì)上屬于混合基金

　　C.“保本”的性質(zhì)限制了基金收益的上升空間

　　D.保本型基金無法回避通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：保本基金，指通過采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到

　　期時(shí)至少能夠獲得投資本金或一定回報(bào)的證券投資基金。保本基金一般都有

　　保本期，基金持有人只有持有基金到期后才能獲得本金保證或收益保證。保

　　本基金從本質(zhì)上講是一種混合基金。“保本”的性質(zhì)在一定程度上限制了基

　　金收益的上升空間。盡管投資保本型基金虧本的風(fēng)險(xiǎn)幾乎等于零，但投資者

　　仍必須考慮投資的機(jī)會(huì)成本與通貨膨脹損失。

　　89、 投資決策委員會(huì)的職責(zé)是制定( )。

　　A.基金的投資計(jì)劃

　　B.基金的投資策略

　　C.基金的投資原則

　　D.基金的投資目標(biāo)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　90、 以下屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)或業(yè)務(wù)范圍的是( )。

　　A.建立投資人基金份額賬戶

　　B.負(fù)責(zé)基金份額注冊(cè)登記

　　C.確定并發(fā)放基金紅利

　　D.保管基金投資人名冊(cè)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　91、 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期應(yīng)具備( )。

　　A.基金運(yùn)營業(yè)績良好

　　B.基金份額持有人大會(huì)決議通過

　　C.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

　　D.基金管理人、托管人核準(zhǔn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：本題是對(duì)封閉式基金的擴(kuò)募或延長合同條件的考查。《證券投資

　　基金法》第六十六條對(duì)此進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。

　　92、 目前，我國的開放式基金的認(rèn)購渠道主要有( )。

　　A.證券公司

　　B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　C.商業(yè)銀行

　　D.證券登記結(jié)算中心

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：目前，我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要包括商業(yè)銀

　　行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定

　　的其他具備基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)。

　　93、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人職責(zé)終止的情形為( )。

　　A.被依法取消基金管理資格

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.基金合同約定的其他情形

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　94、 資產(chǎn)配置的買入并持有策略的特征包括( )。

　　A.在市場變動(dòng)時(shí)，不采取行動(dòng)

　　B.支付模式為直線

　　C.在熊市時(shí)較為有利

　　D.對(duì)市場流動(dòng)性要求較小

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　解　　析：本題是對(duì)資產(chǎn)配置主要類型之一買入并持有策略特征的考查。

　　就收益情況與有利的市場而言，買入并持有策略在各種資產(chǎn)配置策略中處于

　　中間地位。因此C項(xiàng)說法不正確。

　　95、 通常，積極型股票投資策略包括( )。

　　A.以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略

　　B.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略

　　C.市場異常策略

　　D.指數(shù)投資法

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　96、 基金財(cái)產(chǎn)不得用于( )等投資活動(dòng)。

　　A.承銷證券

　　B.向他人提供貸款或者提供擔(dān)保

　　C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　D.向其基金管理人出資

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：①承銷證券;②向他人提

　　供貸款或者提供擔(dān)保;③從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;④買賣其他基金份額，但

　　是國務(wù)院另有規(guī)定的除外;⑤向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其

　　基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;⑥買賣與其基金管理人、基

　　金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利

　　害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;⑦從事內(nèi)幕交易、操縱

　　證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);⑧有關(guān)法律法規(guī)禁止的其他活

　　動(dòng)。

　　97、 價(jià)值型股票可以進(jìn)一步被細(xì)分為( )。

　　A.低市盈率股

　　B.收益型股票

　　C.防御型股票

　　D.逆勢型股票

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　98、 優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)為( )。

　　A.債券市場是不可分割的

　　B.債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率趨勢與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼

　　C.遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來利率和流出溢價(jià)

　　D.投資者會(huì)考察整個(gè)市場并選擇溢價(jià)最高的債券品種進(jìn)行投資

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　99、 貨幣市場基金不得投資于以下哪些金融工具?( )

　　A.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

　　D.剩余期限超過397天的債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d

　　100、 道氏理論將市場劃分為哪幾種趨勢?( )

　　A.主要趨勢

　　B.次要趨勢

　　C.短暫趨勢

　　D.穩(wěn)定趨勢

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

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