點擊查看：2018基金從業《私募股權投資》沖刺習題匯總

　　1.從事私募基金募集業務的人員應當具有基金從業資格(包含原基金銷售資格)，應當遵守法律、行政法規和( )的自律規則，恪守職業道德和行為規范，應當參加后續( )。

　　A.中國證監會、崗位培訓

　　B.中國基金業協會、執業培訓

　　C.中國證監會、執業培訓

　　D.中國基金業協會、崗位培訓

　　考 點：私募投資基金募集行為管理辦法

　　答案：B

　　解析：根據《私募投資基金募集行為管理辦法》從事私募基金募集業務的人員應當具有基金從業資格(包含原基金銷售資格)，應當遵守法律、行政法規和中國基金業協會的自律規則，恪守職業道德和行為規范，應當參加后續執業培訓。故本題選B選項。

　　2.股權投資基金進行信息披露時，不得存在的禁止行為包括( )。Ⅰ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構Ⅱ.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字Ⅲ.采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用“業績最佳”“規模最大”等相關措辭Ⅳ.法律、行政法規、中國證監會和中國證券投資基金業協會禁止的其他行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：股權投資基金進行信息披露時，不得存在以下禁止行為：公開披露或者變相公開披露;虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;對投資業績進行預測，違規承諾收益或者承擔損失;詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用“業績最佳”“規模最大”等相關措辭;法律、行政法規、中國證監會和中國證券投資基金業協會禁止的其他行為。故本題選D選項。

　　3.關于有限合伙制說法錯誤的是( )。

　　A.有限合伙人負責出資

　　B.在國內的普通合伙人通常為基金管理公司

　　C.普通合伙人代表整個私募股權基金對外行使權力

　　D.普通合伙人沒有經營管理權利，而有限合伙人有，但受到普通合伙人監督

　　答案：D

　　解析：普通合伙人負責日常經營管理，有限合伙人負責監督。故本題選D選項。

　　4.私募基金管理人應當向投資者進一步聲明，中國基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案( )。

　　A.構成對私募基金管理人投資能力、持續盈利情況的認可;不作為對基金財產安全的保證

　　B.不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可;但作為對基金財產安全的保證

　　C.不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可;不作為對基金財產安全的保證

　　D.構成私募基金管理人投資能力、持續盈利情況的認可;作為對基金財產安全的保證

　　答案：C

　　解析：《私募投資基金合同指引1號》私募基金管理人應當向投資者進一步聲明，中國基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可;不作為對基金財產安全的保證。故本題選C選項。

　　5.基金合同當事人應當遵循平等自愿、誠實信用、公平原則訂立( )，維護投資者合法權益，不得損害國家利益和社會公共利益。

　　A.風險揭示書

　　B.基金招募說明書

　　C.基金合同

　　D.基金托管協議

　　答案：C

　　解析：《私募投資基金合同指引1號》(契約型私募投資基金合同內容與格式指引)第4條規定，基金合同當事人應當遵循平等自愿、誠實信用、公平原則訂立基金合同，維護投資者合法權益，不得損害國家利益和社會公共利益。故本題選C選項。

　　6.中國證券投資基金業協會在( )等環節，對創業投資基金采取區別于他私募基金的差異化行業自律，并提供差異化會員服務。Ⅰ.基金管理人登記Ⅱ.基金備案Ⅲ.投資情況報告要求Ⅳ.會員管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：中國證券投資基金業協會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環節，對創業投資基金采取區別于其他私募基金的差異化行業自律，并提供差異化會員服務。故本題選D選項。

　　7.( )是非公開方式推介區別于公開募集基金的關鍵性特征。

　　A.非公開募集基金的募集對象是特定的

　　B.非公開募集基金信息披露要求較低

　　C.非公開募集基金投資門檻低

　　D.私募基金的監管機構是銀監會

　　考 點：股權投資基金的概念

　　答案：A

　　解析：非公開募集基金的募集對象是特定的，這就決定了采用非公開方式推介是其區別于公開募集基金的關鍵性特征。故本題選A選項。

　　8.私募股權投資基金的募集在實踐中募集對象一般為( )。

　　A.政府

　　B.個人投資者

　　C.事業法人

　　D.機構投資者

　　答案：D

　　解析：股權投資基金的資金來源主要為各類機構投資者和高凈值個人客戶。故本題選D選項。

　　9.投資者的評估結果有效期最長不得超過( )年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金需重新進行投資者風險評估。

　　A.6

　　B.3

　　C.7

　　D.5

　　考 點：私募投資基金募集行為管理辦法

　　答案：B

　　解析：根據《私募投資基金募集行為管理辦法》投資者的評估結果有效期最長不得超過3年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。故本題選B選項。

　　10.在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，其中問卷調查的內容不包括( )。

　　A.投資知識

　　B.投資偏好

　　C.財務狀況

　　D.投資者基本信息

　　答案：B

　　解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第19條規定，問卷調查的內容分為：投資者基本信息、財務狀況、投資知識、投資經驗、風險偏好。故本題選B選項。

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