點擊查看：2018年基金從業《基金法律法規》提分練習題匯總

　　1.設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列( )條件。

　　A.注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　B.資產規模達到國務院規定的標準，最近2年沒有違法記錄

　　C.對基金管理公司持有10%以上股權的非主要股東，凈資產不低于5000萬元人民幣

　　D.取得基金從業資格證的人員達到法定人數

　　2.下列屬于基金托管人職責的是( )。

　　I.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

　�、�.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜

　�、�.保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

　�、�.編制中期和年度基金報告

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.存在以下( )情形的，不得成為基金管理公司實際控制人。

　　A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾10年

　　B.凈資產低于實收資本的100%，或者或有負債達到凈資產的50%

　　C.凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%

　　D.能清償到期債務

　　4.基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在( )個月內選任新基金托管人。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　5.當基金管理人員及其從業人員的利益與基金份額持有人利益發生沖突時，應以( )利益優先。

　　A.基金管理人員

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人員

　　D.基金銷售機構

　　6.基金管理人的董事、監事和高級管理人員，應具有( )年以上與其所任職務相關的工作經歷。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　7.基金財產應當用于下列( )投資或活動。

　　A.承銷證券

　　B.未上市交易的股票

　　C.向基金管理人、基金托管人出資

　　D.上市交易的股票、債券

　　8.當就同一事項要求召開基金份額持有人大會時，代表基金份額( )以上的基金份額持有人有權自行召集。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　9.私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的( )個月內，向基金業協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　10.下列不屬于道德特征的是( )。

　　A.差異性

　　B.繼承性

　　C.規范性

　　D.具體性

　　11.職業的形成是一個漫長的歷史過程，人們在長期的職業實踐中所形成的比較穩定的職業作風、職業習慣和職業心理，會在本職業中世代傳承。這是職業道德的( )特征。

　　A.傳承性

　　B.連續性

　　C.繼承性

　　D.特殊性

　　12.以下屬于欺詐客戶的是( )。

　　A.基金從業人員在宣傳、推介和銷售基金產品時，應當客觀、全面、準確地向投資者推介基金產品、揭示投資風險

　　B.基金從業人員對基金產品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符合，不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現重大遺漏

　　C.基金從業人員分發或公布的基金宣傳推介材料應為基金管理機構或基金代銷機構統一制作的材料

　　D.基金從業人員應向投資者做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　13.專業審慎對于基金從業人員的基本要求不包括( )。

　　A.持證上崗

　　B.恪盡職守

　　C.持續學習

　　D.審慎開展執業活動

　　14.( )是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術信息和經營信息。

　　A.內幕消息

　　B.保守秘密

　　C.商業秘密

　　D.客戶資料

　　15.( )是提高基金從業人員職業道德素養的基本手段。

　　A.基金職業道德教育

　　B.對基金從業人員的在崗培訓

　　C.組織基金從業人員繼續教育

　　D.基金業協會的自律管理

　　16.( )是指基金管理公司根據有關規定向中國證監會提交募集申請文件、發售基金份額、募集基金的行為。

　　A.基金的募集

　　B.基金的發售

　　C.基金的申購

　　D.基金的認購

　　17.投資人認購開放式基金，一般通過基金( )或其委托的商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及經國務院證券監督管理機構認定的其他機構辦理。

　　A.申請人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.持有人

　　18.QDII基金份額的認購程序不包括( )。

　　A.開戶

　　B.認購

　　C.確認

　　D.申請

　　19.投資者T日提交開放式基金認購申請后，一般可于( )Et起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　20.債券基金中收取認購費的認購費率一般不超過( )。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.3%

　　D. 1%

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