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　　1.對股權(quán)投資基金而言，股權(quán)投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是()。

　　A.實現(xiàn)投資收益

　　B.控制風(fēng)險

　　C.實現(xiàn)項目退出

　　D.公開上市

　　答案：C

　　解析：股權(quán)投資基金的項目退出是整個投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

　　2.()退出通常被認(rèn)為是最為理想的退出方式之一。

　　A.掛牌轉(zhuǎn)讓

　　B.上市轉(zhuǎn)讓

　　C.清算

　　D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　答案：B

　　解析：總體而言，以上市轉(zhuǎn)讓的方式退出可以使股權(quán)投資基金獲取較高的收益，公開上市使被投資企業(yè)價值得到更大程度的實現(xiàn)，資本增值產(chǎn)生的投資回報率較高，因此，上市轉(zhuǎn)讓退出通常被認(rèn)為是最為理想的退出方式之一。

　　3.下列不屬于項目退出意義的是()。

　　A.實現(xiàn)投資收益，控制風(fēng)險

　　B.促進(jìn)投資循環(huán)，保持資金流動性

　　C.評價投資活動，體現(xiàn)投資價值

　　D.幫助提升企業(yè)的競爭力

　　答案：D

　　解析：項目退出的意義有：①實現(xiàn)投資收益，控制風(fēng)險;②促進(jìn)投資循環(huán)，保持資金流動性;③評價投資活動，體現(xiàn)投資價值。

　　4.()并上市一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營達(dá)到理想狀態(tài)時進(jìn)行的。

　　A.股票首次公開發(fā)行

　　B.股票首次非公開發(fā)行

　　C.股票公開發(fā)行

　　D.股票非公開發(fā)行

　　答案：A

　　解析：股票首次公開發(fā)行(IPO)并上市一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營達(dá)到理想狀態(tài)時進(jìn)行的，是指股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的被投資企業(yè)股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場上流通的股票，通過股票在公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)投資退出和資本增值。

　　5.下列屬于股票間接上市的是()。

　　A.借殼上市

　　B.首發(fā)上市

　　C.改制上市

　　D.申報上市

　　答案：A

　　解析：所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接上市。

　　1.境內(nèi)IP0市場包括()。

　　Ⅰ 主板

　　Ⅱ 中小企業(yè)板

　　Ⅲ 創(chuàng)業(yè)板

　　Ⅳ 紐約證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：上市主要包括境內(nèi)上市和境外上市，境內(nèi)IP0市場包括主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板。對我國企業(yè)來說，境外IP0市場主要以香港證券交易所、美國納斯達(dá)克證券交易所(NASDAQ)、紐約證券交易所(NYSE)等市場為主。

　　6.對我國企業(yè)來說，境外IP0市場主要包括()。

　　Ⅰ 香港證券交易所

　　Ⅱ 美國納斯達(dá)克證券交易所(NASDAQ)

　　Ⅲ 創(chuàng)業(yè)板

　　Ⅳ 紐約證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：上市主要包括境內(nèi)上市和境外上市，境內(nèi)IPO市場包括主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板。對我國企業(yè)來說，境外IPO市場主要以香港證券交易所、美國納斯達(dá)克證券交易所(NASDAQ)、紐約證券交易所(NYSE)等市場為主。

　　7.我國證券交易所采用的競價制度主要包括()。

　　Ⅰ、 集合競價

　　Ⅱ、 連續(xù)競價

　　Ⅲ、公開競價

　　Ⅳ、 招標(biāo)競價

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：選項A符合題意：競價交易制度又稱委托驅(qū)動制度，主要包括集合競價和連續(xù)競價兩種方式。

　　8.( )制度又稱委托驅(qū)動制度，主要包括集合競價和連續(xù)競價兩種方式。

　　A.競價交易

　　B.委托交易

　　C.競爭交易

　　D.集合競價

　　參考答案：A

　　參考解析：競價交易制度又稱委托驅(qū)動制度，主要包括集合競價和連續(xù)競價兩種方式。

　　9.以下不屬于大宗交易的特點的是( )

　　A.定價靈活

　　B.高效率

　　C.低成本

　　D.及時性

　　參考答案：D

　　參考解析：相對于普通投資者所采取的自動報價轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價更加靈活。大宗交易轉(zhuǎn)讓同時還具有高效率和低成本的特點。

　　10.下列關(guān)于我國二級股票市場的主要交易機(jī)制，說法錯誤的是()。

　　A.在我國股票交易市場，ST股票和*ST股票價格的漲跌幅不得超過5%

　　B.大宗交易不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定

　　C.大宗交易業(yè)務(wù)交易經(jīng)手費(fèi)比集中競價交易方式下同品種證券的交易經(jīng)手費(fèi)高

　　D.收購人可以向被收購公司所有股東發(fā)出收購其所持有的全部或者部分股份的要約

　　參考答案：C

　　參考解析：大宗交易轉(zhuǎn)讓是通過委托中介機(jī)構(gòu)代為辦理，按照交易所規(guī)定的大宗交易業(yè)務(wù)辦理流程辦理的，其交易經(jīng)手費(fèi)比集中競價交易方式下同品種證券的交易經(jīng)手費(fèi)低。

　　11.對股權(quán)投資基金而言，股權(quán)投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是()。

　　A.實現(xiàn)投資收益

　　B.控制風(fēng)險

　　C.實現(xiàn)項目退出

　　D.公開上市

　　答案：C

　　解析：股權(quán)投資基金的項目退出是整個投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

　　12.()退出通常被認(rèn)為是最為理想的退出方式之一。

　　A.掛牌轉(zhuǎn)讓

　　B.上市轉(zhuǎn)讓

　　C.清算

　　D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　答案：B

　　解析：總體而言，以上市轉(zhuǎn)讓的方式退出可以使股權(quán)投資基金獲取較高的收益，公開上市使被投資企業(yè)價值得到更大程度的實現(xiàn)，資本增值產(chǎn)生的投資回報率較高，因此，上市轉(zhuǎn)讓退出通常被認(rèn)為是最為理想的退出方式之一。

　　13.下列不屬于項目退出意義的是()。

　　A.實現(xiàn)投資收益，控制風(fēng)險

　　B.促進(jìn)投資循環(huán)，保持資金流動性

　　C.評價投資活動，體現(xiàn)投資價值

　　D.幫助提升企業(yè)的競爭力

　　答案：D

　　解析：項目退出的意義有：①實現(xiàn)投資收益，控制風(fēng)險;②促進(jìn)投資循環(huán)，保持資金流動性;③評價投資活動，體現(xiàn)投資價值。

　　14.下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人對被投資企業(yè)監(jiān)控的說法中，錯誤的是()。

　　A.監(jiān)控被投資企業(yè)財務(wù)狀況

　　B.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

　　C.監(jiān)控被投資企業(yè)客戶的資產(chǎn)

　　D.參與被投資企業(yè)的公司治理

　　答案：C

　　解析：股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取以下幾種方式：(1)跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況。(2)監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財務(wù)狀況。(3)參與被投資企業(yè)的公司治理。

　　15.投資機(jī)構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取以下哪幾種方式：()

　　Ⅰ、跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

　　Ⅱ、監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財務(wù)狀況

　　Ⅲ、參與被投資企業(yè)的公司治理

　　Ⅳ、關(guān)注被投資企業(yè)的經(jīng)營狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：投資機(jī)構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取以下幾種方式：跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況、監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財務(wù)狀況、參與被投資企業(yè)的公司治理。

　　16.對于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點監(jiān)控的目標(biāo)是()。

　　A.融資金額規(guī)模

　　B.凈利潤水平

　　C.銀行授信額度

　　D.銷售額增長率

　　答案：B

　　解析：對于業(yè)務(wù)和市場已經(jīng)相對成熟穩(wěn)定的企業(yè)，經(jīng)營指標(biāo)監(jiān)控側(cè)重于業(yè)績指標(biāo)，如凈利潤、收入、市場占有率。

　　17.下列不屬于投資后項目跟蹤與監(jiān)督經(jīng)營指標(biāo)的是()。

　　A.經(jīng)營風(fēng)險控制情況

　　B.收入

　　C.凈利潤

　　D.網(wǎng)點建設(shè)

　　答案：A

　　解析：除A項經(jīng)營風(fēng)險控制情況屬于投資后項目跟蹤與監(jiān)督的管理指標(biāo)，B,C,D三項均屬于經(jīng)營指標(biāo)。

　　18.在投資后的項目跟蹤與監(jiān)控方面，需要重點關(guān)注以下指標(biāo)：( )

　　Ⅰ.經(jīng)營指標(biāo)

　　Ⅱ.管理指標(biāo)

　　Ⅲ.業(yè)績指標(biāo)

　　Ⅳ.財務(wù)指標(biāo)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：在投資后的項目跟蹤與監(jiān)控方面，需要重點關(guān)注以下指標(biāo)：經(jīng)營指標(biāo)、管理指標(biāo)、財務(wù)指標(biāo)。

　　19.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查中，并購?fù)顿Y應(yīng)重點考察的是()。

　　Ⅰ 管理團(tuán)隊、資產(chǎn)質(zhì)量

　　Ⅱ 融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用

　　Ⅲ 發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險分析

　　Ⅳ 管理團(tuán)隊和產(chǎn)品服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　20.下列關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容的說法中，錯誤的是()。

　　A.管理團(tuán)隊，即董事會成員及主要高級管理人員的履歷介紹、薪酬體系等

　　B.企業(yè)基本情況，即企業(yè)的工商登記資料、歷史沿革、組織機(jī)構(gòu)等

　　C.風(fēng)險分析，即企業(yè)面臨的主要風(fēng)險，包括市場、項目、資源、政策、競爭等

　　D.行業(yè)因素，即借鑒同行業(yè)上市公司的財務(wù)報告和招股說明書等公開資料進(jìn)行比較分析

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