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　　1.保障公司為客戶提供服務的持續性是(　)的目標。

　　A.基金管理人的前臺

　　B.基金管理人中臺部門

　　C.基金管理人的后臺

　　D.投資、研究、銷售等部門

　　2.信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于(　　)。

　　A.重大遺漏

　　B.不當競爭

　　C.虛假記載

　　D.誤導性陳述

　　3.(　　)是指因公司及員工違反法律法規、基金合同和公司內部規章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

　　A.市場風險

　　B.合規風險

　　C.操作風險

　　D.信用風險

　　4.基金客戶服務“客戶永遠是第一位”的宗旨體現的核心理念不包括(　　)。

　　A.良好的客服形象

　　B.良好的技術

　　C.良好的客戶關系

　　D.良好的客戶體驗

　　5.基金從業人員在宣傳銷售基金產品時，以下做法正確的是(　　)。

　　A.向投資人做出保證最低收益的承諾

　　B.向投資人做出投資不受損失的承諾

　　C.妥善保管交易數據

　　D.交易結束后損毀交易數據

　　6.以書面方式召集基金持有人大會，應當由召集人提前( )天公布提案。

　　A：5

　　B：7

　　C：0

　　D：30

　　[答] C

　　7.基金主要發起人要求有( )年以上的從事證券投資的經驗和連續盈利的記錄。

　　A：1

　　B：2

　　B：3

　　D：4

　　[答] C

　　開放式基金銷售方式

　　8下列不是清算小組成員的是( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發起人

　　[答] C

　　9.基金清算賬冊由( )保管。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發起人

　　[答] B

　　封閉式基金的發行

　　10.我國規定，封閉式基金的發行可以采用( )的形式。

　　A.公募

　　B.公募和私募

　　C.私募

　　D.基他方式

　　[答] A

　　11、 關于UCITS基金的核準，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.UCITS基金必須獲取其所在國監管機關的核準方可開展業務

　　B.基金管理人、托管人、基金規則及基金章程的改變均要獲得監管機關的批準

　　C.對于單位信托而言，要求核準基金章程和基金托管人

　　D.基金管理公司只能從事基金管理業務

　　12、 把某一項投資活動作為一個獨立的系統，在計算期內，資金的收入與支出叫做(　)。

　　A.貨幣流量

　　B.資金流量

　　C.現金流量

　　D.資本流量

　　13、 下列關于回購協議的表述中，錯誤的是(　)。

　　A.回購協議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為

　　B.我國金融市場上的回購協議以國債回購協議為主

　　C.國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過半年

　　D.證券的出售方為資金借入方，即正回購方

　　14、 下列關于股票拆分的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.會對公司的資本結構和股東權益產生影響

　　B.會使發行在外的股票總數增加，每股面值降低

　　C.每股收益和每股市價下降

　　D.股東的持股比例和權益總額及其各項權益余額都保持不變

　　15、 可以在期權到期前的任何時間執行的期權是(　)。

　　A.看漲期權

　　B.平價期權

　　C.歐式期權

　　D.美式期權

　　16.關于ETF的風險中，以下不會導致跟蹤誤差的是(　　)。

　　A.抽樣復制

　　B.現金留存

　　C.基金分紅

　　D.流動性

　　17.有效市場的最佳選擇是(　　)。

　　A.積極型管理

　　B.混合型管理

　　C.消極型管理

　　D.以上都不合適

　　18.(　　)是一個極端的假設，是對任何內幕信息的價值持否定態度。

　　A.弱有效市場假設

　　B.半強有效市場假設

　　C.強有效市場假設

　　D.市場異常理論

　　19.以下關于投資決策委員會的說法錯誤的是(　　)。

　　A.是公司的非常設機構

　　B.是公司最高的投資決策機構

　　C.只能定期舉行會議

　　D.討論和決定公司投資的重大問題

　　20.基金管理公司的核心競爭力體現在(　　)。

　　A.所管理的基金規模大小

　　B.從業人員的多少

　　C.注冊資本金大小

　　D.投資管理能力

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