點擊查看：2018基金從業《私募股權投資》考前預測題及答案匯總　

　　1、關于契約型基金和公司型基金，以下說法不正確的是( )。

　　A.契約型基金不具有法人資格，公司型基金具有法人資格

　　B.契約型基金投資者可通過持有人大會發表意見，持有人大會與公司型基金的股東大會賦予基金持有者相同的權利

　　C.契約型基金依據基金合同營運基金，公司型基金依據投資公司章程營運基金

　　D.公司型基金法律關系明確清晰，監督約束機制較為完善，而契約型基金在設立上更為簡單易行

　　參考答案：B

　　解析：契約型基金投資者盡管也可以通過持有人大會發表意見，但與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權利相對較小。

　　2、基金、儲蓄存款、股票、債券四種金融工具的風險比較，正確的說法是( )。

　　A.基金最大，債券最小

　　B.股票最大，債券最小

　　C.股票最大，儲蓄存款最小

　　D.基金最大，儲蓄存款最小

　　參考答案：C

　　解析：一般而言，風險從大到小排列依次為：股票、基金、債券、儲蓄存款。

　　3、證券投資基金的特點不包括()

　　A.集合理財 B.分散風險 C.收益穩定 D.專業管理

　　參考答案：C

　　解析：證券投資基金的特點包括;1 集合理財，專業管理;2 組合投資，分散風險;3利益共享 ，風險共擔; 4嚴格管理，信息透明;5獨立托管，保障安全。本題答案C

　　4、與其他金融工具相比，基金是一種()的投資品種。

　　A.高風險，高收益

　　B.低風險、低收益

　　C.風險相對適中、收益相對穩健

　　D.基本沒有風險

　　參考答案：C

　　解析：C頁碼：16

　　5、一般來說，通過發行股票籌集的資金主要投向()。

　　A.期貨市場B.銀行存款C.實業領域D.有價證券

　　參考答案：C

　　解析： ①股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業領域;②基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產品。

　　6、基金信息披露最根本、最重要的原則是()。

　　A.真實性原則

　　B.準確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時性原則

　　參考答案：A

　　解析： 真實性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則，它要求披露的信息應當以客觀事實為基礎，以沒有扭曲和不加粉飾的方式反映真實狀態。

　　7、基金管理人應當在每個季度結束之日起( )工作日內，編制完成基金季度報告， 并將季度報告登載在指定報刊和網站上。

　　A.5個

　　B.10個

　　C.15個

　　D.30個

　　參考答案：C

　　解析：基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網站上。

　　8、下列不屬于基金信息披露規范性文件的是()。

　　A.《證券投資基金信息披露內容和格式準則》

　　B.《證券投資基金信息披露編報規則》

　　C.《證券投資基金信息披露XBRL模板》

　　D.《證券投資基金法》

　　參考答案：D

　　解析：我國基金信息披露的規范性文件包括:《證券投資基金信息披露內容和格式準則》《證券投資基金信息披露編報規則》《證券投資基金信息披露XBRL模板》。

　　9、當“影子定價”與“攤余成本法”確定的貨幣市場基金資產凈值的偏離度的絕對值達到或者超過0.5%時，管理人應采取的信息披露措施是( )。

　　A.編制并發布臨時報告

　　B.請監管機構核準

　　C.在半年度報告中披露偏離信息

　　D.與托管人協商會計處理，將偏離度調整到0.5%以下

　　參考答案：A

　　解析：目前，按我國基金信息披露法規要求，當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過0.5%時，基金管理人將在事件發生之日起2日內就此事項進行臨時報告。

　　10、QDII基金的凈值在估值日后( )工作日內披露。

　　A.1～2個

　　B.3～4個

　　C.4～5個

　　D.6～7個

　　參考答案：A

　　解析：QDII基金的凈值在估值日后1～2個工作日內披露。

　　11、根據基金投資的標的資產的不同，證券投資基金的分類不包括()

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣市場基金

　　D.杠桿基金

　　參考答案：D

　　解析：根據基金投資的標的資產的不同，可以將證券投資基金分類為三類;股票基金，債券基金，貨幣市場基金，故此選項為D。

　　12、根據基金所持有的全部股票市值的平均規模與性質的不同，可以將股票基金分為九種基本類型，下列()不是其中劃分類型。

　　A.小盤價值基金

　　B.中盤成長基金

　　C.大盤平衡基金

　　D.全球股票基金

　　參考答案：D

　　解析：根據基金所持有的全部股票市值的平均規模與性質，可以將股票型基金分為九種基本類型，為大盤、中盤、小盤與成長、價值、平衡的兩兩組合，故此選項為D。

　　13、ETF的特點不包括()。

　　A.實物申購贖回

　　B.二級市場的交易無漲跌的限制

　　C.一級市場與二級市場并存的交易制度

　　D.被動操作的指數型基金

　　參考答案：B

　　解析：ETF具有三大特點：①被動操作的指數基金;②獨特的實物申購、贖回機制;③實行一級市場與二級市場并存的交易制度。

　　14、債券型基金的特點不包括()。

　　A.利息收益比債券固定

　　B.沒有確定的到期日

　　C.收益率難以預測

　　D.信用風險較低

　　參考答案：A

　　解析：債券基金作為不同債券的組合，盡管也會定期將收益分配給投資者，但債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定。

　　15、下列關于貨幣市場基金的表述，不正確的是()。

　　A.貨幣市場基金是指僅投資于貨幣市場工具的基金

　　B.就流動性而言，貨幣市場基金的流動性很好，甚至比銀行7天通知存款的流動性還要好

　　C.就安全性而言，由于貨幣投資與短期債券、國債回購及同業存款等，投資品種的特性基本決定了貨幣基金本金風險接近于零

　　D.一般來說，申購或認購貨幣市場基金沒有最低資金量要求

　　參考答案：D

　　解析：本習題主要考察貨幣市場基金的相關內容。一般來說，申購或認購貨幣市場基金的最低資金量要求為1000元。故此選項D。

　　16、目前，我國占基金銷售市場份額最大的基金代銷機構是(　)。

　　A.基金銷售公司

　　B.證券公司

　　C.保險公司

　　D.商業銀行

　　參考答案：D

　　解析：目前，國內的基金銷售機構可分為直銷機構和代銷機構兩種類型。代銷機構是指與基金公司簽訂基金產品代銷協議，代為銷售基金產品，賺取銷售傭金的商業機構，主要包括商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構以及獨立基金銷售機構。銀行因其所擁有的覆蓋全國的營業網絡和成熟的資金清算體系，龐大的客戶基礎，以及投資者對銀行的信任而使得其渠道優勢無可比擬，對于大部分基金公司來說，產品銷售主要通過銀行渠道來完成。

　　17、基金管理人應在基金發售的(　)前，將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網站上。

　　A.3日

　　B.1日

　　C.2日

　　D.7日

　　參考答案：A

　　解析：基金管理人主要負責辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項。基金管理人在基金發售3日前，將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網站上。

　　18、下列關于基金機構投資者的說法錯誤的是(　)。

　　A.一般具有較為雄厚的資金實力

　　B.由證券投資專家進行管理

　　C.是一個有獨立法人地位的經濟實體

　　D.主要投資于單個基金

　　參考答案：D

　　解析：D項，機構投資者在投資過程中會構建合理投資組合，機構投資者龐大的資金、專業化的管理和多方位的市場研究等也為建立有效的投資組合提供了可能。

　　19、基金管理人、基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，與銷售業務有關的資料自業務發生當年起至少保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　解析：基金管理人、基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料。客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年起至少保存15年。

　　20、當前基金客戶中，( )的有效賬戶數比重最高。

　　A.個人投資者

　　B.機構投資者

　　C.保險資金

　　D.住房公積金

　　參考答案：A

　　解析：從我國歷年基金有效賬戶數占比來看，2004年個人投資者基金有效賬戶數占比99.23%，隨著基金市場的發展，個人投資者基金開戶數急劇上升，2013年個人投資者基金有效賬戶數占比達到了99.93%。

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