點擊查看：2018年11月基金從業《私募股權投資》沖刺試題匯總

　　1、股權投資基金的核心是通過成功的(　)來實現收益。

　　A、項目退出

　　B、內部管理

　　C、投資決策

　　D、投資后管理

　　2、股權投資基金首選的退出方式是(　)。

　　A、清算退出

　　B、股權轉讓退出

　　C、掛牌轉讓退出

　　D、股份上市轉讓

　　3、在上市退出的主要市場中，一般對企業的資本條件、盈利水平等指標要求都比較高的是(　)。

　　A、中小企業板市場

　　B、創業板市場

　　C、新三板市場

　　D、主板市場

　　4、創業板市場的重要作用不包括(　)。

　　A、分散市場風險

　　B、提高資本市場競爭力

　　C、提高資本市場運行效率

　　D、豐富股權投資基金的退出渠道

　　5、根據現行上市規則，境內主板上市要求發行人具備健全且運行良好的組織結構，已經依法建立健全(　)。

　　Ⅰ.獨立董事

　　Ⅱ.股東大會

　　Ⅲ.董事會秘書制度

　　Ⅳ.審計委員會制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、境內主板上市要求發行人財務狀況良好，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、最近一期期末不存在未彌補虧損

　　B、發行前股本總額不少于人民幣3000萬元

　　C、最近一期期末無形資產占凈資產的比例不高于20%

　　D、最近一期期末凈資產不少于2000萬元

　　7、根據現行上市規則，我國創業板上市的要求不包括(　)。

　　A、發行人募集資金應當用于主要業務，并有明確的用途

　　B、發行人資產完整，業務及人員、財務、機構獨立，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力

　　C、最近一年主營業務、董事和高級管理人員沒有重大變動，實際控制人沒有變更

　　D、具有完善的公司治理結構，依法建立健全股東大會、董事會、監事會以及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度，相關機構和人員能夠依法履行職責

　　8、我國創業板上市要求發行人及其控股股東、實際控制人最近(　)年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　9、股權投資基金投資項目在境內申報上市的流程中，成立股份公司的主要內容包括(　)。

　　Ⅰ.確定成立途徑

　　Ⅱ.制訂改制方案

　　Ⅲ.進行公司定位和估值

　　Ⅳ.召開創立大會

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、股權投資基金投資項目在境內申報上市的流程中，確定發行規模和定價范圍屬于(　)的主要內容。

　　A、促銷和發行

　　B、上市前輔導

　　C、成立股份公司

　　D、股票上市及后續

　　11、已上市企業股份轉讓的交易機制包括(　)。

　　Ⅰ.協議轉讓

　　Ⅱ.協議大宗交易

　　Ⅲ.競價交易制度

　　Ⅳ.盤后定價大宗交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，無論買入或者賣出，股票(含A 、B股票)在一個交易日內交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過(　)。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、8%

　　D、10%

　　13、根據(　)的不同，上市公司股份協議轉讓可以分為流通股協議轉讓和非流通股協議轉讓。

　　A、轉讓情形

　　B、轉讓標的

　　C、轉讓股份類型

　　D、轉讓主體類型

　　14、關于公司重組上市的說法，正確的是(　)。

　　Ⅰ.重組上市時，非上市公司可以直接發行股份，換取上市公司的股份，成為上市公司的控股股東

　　Ⅱ.重組上市時，上市公司控股股東可以向非上市公司發行股份，購買其業務和資產，從而達到重組上市的目的

　　Ⅲ.重組上市時，非上市公司可以先通過協議或二級市場購買等方式取得上市公司控制權，控制上市公司后再收購非上市公司的資產

　　Ⅳ.重組上市時，上市公司可以以非公開發行方式直接向收購方發行股份購買其資產，從而達到重組的目的

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　15、新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括(　)。

　　Ⅰ.做市轉讓

　　Ⅱ.協議轉讓

　　Ⅲ.競價轉讓

　　Ⅳ.委托轉讓

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　16、關于全國中小企業股份轉讓系統的交易機制和規則，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、已開設全國股轉系統賬戶并在托管券商開立資金結算賬戶的合格投資者，可通過托管券商柜臺、互聯網、自助終端等方式委托買賣股票

　　B、已經報價系統確認成交的委托不得撤銷或變更

　　C、新三板交易制度對股份和資金的結算實行分級結算原則

　　D、證券登記結算機構與證券公司等結算參與人進行資金和證券的法人結算稱為二級結算

　　17、對于有限責任公司，其股權轉讓分為(　)。

　　Ⅰ.公開轉讓

　　Ⅱ.非公開轉讓

　　Ⅲ.內部轉讓

　　Ⅳ.外部轉讓

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、外部股權轉讓的程序主要包括(　)。

　　Ⅰ.股權轉讓交易雙方協商并達成初步意向

　　Ⅱ.聘請中介機構對目標公司進行盡職調查

　　Ⅲ.轉讓方與受讓方進行談判，并簽署股權轉讓協議

　　Ⅳ.向工商行政管理部門申請公司變更登記

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19、區域性股權交易市場受到(　)的監管。

　　A、國務院

　　B、證監會

　　C、中國人民銀行

　　D、省級人民政府

　　20、國有企業股權轉讓涉及參股權轉讓不宜單獨進行專項審計的，轉讓方應當取得轉讓標的企業最近一期( )審計報告。

　　A、周度

　　B、月度

　　C、季度

　　D、年度

　　21、關于國有企業股權非上市轉讓價款的支付，表述錯誤的是(　)。

　　A、交易價款原則上應當自合同生效之日起5個工作日內一次付清

　　B、采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的20%，并在合同生效之日起一個月內支付

　　C、采用分期付款方式的，首付款支付后的其余基金款項應當提供轉讓方認可的合法有效擔保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年

　　D、金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式支付

　　22、股權投資基金作為賣方通過并購退出的流程包括(　)。

　　Ⅰ.盡職調查階段

　　Ⅱ.價值評估階段

　　Ⅲ.簽訂合約階段

　　Ⅳ.協商履約階段

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、當股權投資基金通過并購的方式退出被投資企業時，盡職調查之后收購方和出售方商談的核心內容是(　)問題。

　　A、價格

　　B、交接

　　C、估值

　　D、控制權

　　24、通常由被投資企業大股東或創始股東出資購買股權投資基金持有的企業股份，從而使股權投資基金實現退出的行為稱為(　)。

　　A、企業收購

　　B、股權回購

　　C、股權轉讓

　　D、企業兼并

　　25、股權回購完畢后，企業股東發生變化，應當及時根據《公司登記管理條例》的相關規定在(　)辦理變更登記。

　　A、證監會

　　B、證券業協會

　　C、證券登記結算公司

　　D、工商行政管理部門

　　26、關于股權投資基金的清算退出，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、清算期間公司不得開展新的經營活動

　　B、解散清算即企業股東自主啟動清算程序來解散被投資企業

　　C、破產清算即公司因不能清償到期債務，被依法宣告破產的，由法院依照有關法律規定組織清算組對公司進行清算

　　D、清算退出主要是針對股權投資基金投資項目獲得成功的一種退出方式

　　27、清算組制訂的清算方案需要提交(　)通過或者報主管機關確認。

　　A、股東大會(股東會)

　　B、董事會

　　C、監事會

　　D、理事會

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關

了解2018基金最新資訊

下載2套仿真內部資料

下載各科歷年真題試卷

了解基金從業全年安排

基金從業萬題庫下載|微信搜索”萬題庫基金從業資格考試“

　　相關推薦：

　　2018基金從業《私募股權投資》沖刺習題匯總

　　2018年11月基金從業《私募股權投資》強化試題匯總

　　2018年基金從業《私募股權投資》計算題及答案匯總

　　2018基金從業《私募股權投資》考前預測題及答案匯總

　　2018基金從業《私募股權投資》考前沖刺練習題匯總

　　2018基金從業《私募股權投資》考前提分題及答案匯總