51.我國《 證券投資基金法》于()開始實施。

　　A.2003年6月1日

　　B.2003年7月1日

　　C.2004年6月1日

　　D.2004年7月1日

　　答案： C

　　解析： 我國《證券投資基金法》于2004年6月1日開始實施。

　　52.基金當事人不包括() 。

　　A.基金投資者

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　答案： A

　　解析： 基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。

　　53.根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》，反洗錢合規性管理措施 主要不包括()。

　　A.嚴格遵守資金清算制度，對現金支付進行1控制和監控

　　B.信息披露前應經過必要的合規性審査

　　C.制定嚴格有效的開戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存

　　D.建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源

　　答案： B

　　解析： 根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》，反洗錢合規性管理措施 主要不包括。(1)建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源。(2)制定嚴格有效的開戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。(3) 從嚴控制客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉。(4)嚴格遵守資金清算制度，對現金支付進行控制和監控。(5)建立符合行業特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制。

　　54.根據我國的法律法規，基金管理公司的主要股東指()。

　　A.出資額占基金管理公司注冊比例最高的股東

　　B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

　　C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東

　　D.出資額占基金公司注冊比例最高，且不低于25%的股東

　　答案： D

　　解析： 基金管理公司的主要股東指出資額占基金公司注冊比例最高，且不低于25%的股東。

　　55.電視、電影、互聯網資料、公共網站鏈接形式的宣傳推介材料應包括為時至少()的影像顯示，提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件。

　　A.5秒鐘

　　B.10秒鐘

　　C.5分鐘

　　D.10分鐘

　　答案： A

　　解析： 電視、電影、互聯網資料、公共網站鏈接形式的宣傳推介材料應包括為時至少5秒的影像顯示，提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件。

　　56.我國混合型基金的投資對象不包括()。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.貨幣市場工具

　　D.金融衍生品

　　答案： D

　　解析： 混合基金同時以股票、債券等為投資對象。以期通過在不同資產類別上的投資實現收益與風險之間的根據中國證監會對基金類別的分類標準.投資于股票、債券和貨幣市場工具.但股票投資和債券投資的比例不符合股票型基金、債券型基金規定的為混合型基金。

　　57.當前全球基金業發展的趨勢與特點不包括().

　　A.美國占居主導地位，其他國家和地區發展迅猛

　　B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產品

　　C.基金市場竟爭加劇，行業集中趨勢突出

　　D. 基金資產的資全來源發生了重大變化

　　答案： B

　　解析： 開放式基金成為.證券投資基金的主流產品。

　　58.基金銷售售前服務的主要內容中不包括()。

　　A.向客戶介紹證券市場基礎知識、基金基礎知識

　　B.普及基金相關法律規定

　　C.介紹基金管理人任職年限、工作經歷

　　D.開展投資者風險教育

　　答案： C

　　解析： 基金客戶服務的內容。

　　59.()是基金管理人體現合規理念、培育合規文化、實現合規目標的綱領性、指導性的文件，對基金管理人開展合規工作提出了原則性要求。

　　A.合規政策

　　B.合規文化

　　C.合規審核

　　D.合規培訓

　　答案： A

　　解析： 本題考查合規政策的概念

　　60.()是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致。

　　A.合規

　　B.合格

　　C.違規

　　D.違約

　　答案： A

　　解析： 所謂“合規”與“違規”相對應"是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致。

　　61.關注公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況，應當是()履行的職責。

　　A.合規管理部門

　　B.督察長

　　C.管理層

　　D.監事會

　　答案： B

　　解析： 關注公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況，應當是督察長履行的職責。

　　62.QDII是()的首字母縮寫。

　　A.合格境內機構投資者

　　B.合格境外機構投資者

　　C.境內機構投資者

　　D.境外機構投資者

　　答案： A

　　解析： 合格境內機構投資者(qualifieddomestic institutional investor，QDII)。

　　63.()是指基金從業人員應當具備從事相關活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能，必須通過基金從業人員資格考試;取得基金從業資格，并經由所在機構向基金業協會申請執業注冊后，方可執業。

　　A.持證上崗

　　B.持續學習

　　C.合理就業

　　D.專業審慎

　　答案： A

　　解析： 持證上崗是指基金從業人員應當具備從事相關活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能，必需通過基金從業人員資格考試，取得基金從業資格，并經由所在機構向基金業協會申請執業注冊后，方可執業。

　　64.基金年度報告是基金的各類信息披露文件中信自量最大的文件，在會計年度結束后()日內經過審計后予以公告。

　　A.10

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　答案： D

　　解析： 基金年度報告是基金的各類信息披露文件中信息量最大的文件，在會計年度結束后90日內經過審計后予以公告。

　　65.合規管理部門對()負責。

　　A.總經理

　　B.董事會

　　C.督察長

　　D.監事會

　　答案： A

　　解析： 合規管理部門對總經理負責。

　　66.目前，居民理財主要方式是貨幣儲蓄和()。

　　A.融資

　　B.籌資

　　C.投資

　　D.基金

　　答案： C

　　解析： 目前，居民理財主要方式是貨幣儲蓄和投資。

　　67.()不是封閉式基金和開放式基金的主要表現。

　　A.期限不同

　　B.份額限制不同

　　C.交割月份不同

　　D.價格形成方式不同

　　答案： C

　　解析： 封閉式基金和開放式基金主要不同：期限不同、份額限制不同、交易場所不同、價格形成方式不同以及激勵約束機制與投資策略不同。

　　68.對于基金客戶的檔案數據，應當()。

　　A.逐日備份并本地妥善存放

　　B.逐日備份并異地妥善存放

　　C.逐月備份并異地妥善存放

　　D.實時備份并本地妥善存放

　　答案： B

　　解析： 對于基金客戶的檔案數據，應當逐日備份并異地妥善存放。

　　69.()是基金業協會的權力機構。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監事會

　　D.會員大會

　　答案： D

　　解析： 基金業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會，協會章程由會員大會制定，并報中國證監會備案。

　　70.下列關于ETF的表述，錯誤的是()。

　　A.采用實物申購、贖回機制

　　B.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　C.既是指數型基金，同時也是主動管理型基金

　　D.存在套利交易

　　答案： C

　　解析： ETF屬于指數型基金。

　　71.()作為行業自律性組織，對基金業實施行業自律管理。

　　A.中國基金業協會

　　B.中國證券業協會

　　C.中國證監會

　　D.證券交易所

　　答案： A

　　解析： 基金業協會作為行業自律性組織，對基金業實施行業自律管理。

　　72.根據募集方式的不同，可以將基金分為()。

　　A.在岸基金和離岸基金

　　B.公募基金和私募基金

　　C.契約型基金和公司型基金

　　D.股票基金、債券基金、混合基金和貨幣市場基金等

　　答案： B

　　解析： 根據募集方式的不同，可以將基金分為公募基金和私募基金。

　　73.()是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的服務。

　　A.電話服務中心

　　B.郵寄服務

　　C.自動傳真、電子信箱與手機短信

　　D.“—對一”專人服務

　　答案： D

　　解析： “一對一”專人服務是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的服務。

　　74.根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》，投資合規性風險管理主要措施不包括()。

　　A.建立有效的投資流程和投資授權制度

　　B.重點監控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

　　C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規性指標執行情況，確保投資組合投資的合規性指標符合法律法規和基金合同的規定

　　D.加強從業人員的崗前教育

　　答案： D

　　解析： 根據《基金管理公司風險管理引(試行)》，投資合規風險管理主要措施包括：

　　(1)建立有效的投資流程和投資授權制度。

　　(2)通過在交易系統中設置風險參數，對投資的合規進行自動控制，對于無法在交易系統自動控制的投資合規限制，應通過加強手工監控、多人復核等措施予以控制。

　　(3)重點監控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為。

　　(4)對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經理、交易員和其他人員的交易行為(包括交易價格、交易品種、交易對手、交易頻度、交易時機等)進行監控，加強對異常交易跟蹤、檢測和分析。

　　(5)毎日跟蹤評估投資比例，投資范圍等合規性指標執行情況，確保投資組合投資的合規性指標符合法律法規和基金合同的規定。

　　(6)關注估值政策和估值方法隱含的風險，定期評估第三方估值服務機構的估值質量，對于以攤余成本法估值得資產，應特別關注影子價格及兩者的偏差帶來的風險，進行情景壓力測試并及時制定風險管理情景應對方案。

　　75.基金業協會的權力機構為()。

　　A.會員大會

　　B.董事會

　　C.監事會

　　D.股東大會

　　答案： A

　　解析： 基金業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

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