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　　點擊查看：2018年11月基金從業《私募股權投資》考前沖刺題匯總

　　1、2005年11月發布的《創業投資企業管理暫行辦法》明確國家對創業投資企業實行(　)管理。

　　A、登記

　　B、注冊

　　C、備案

　　D、審批

　　2、股權投資基金行政監管的主要法律法規依據是(　)。

　�、�.《證券法》

　�、�.《證券投資基金法》

　　Ⅲ.《私募投資基金監管管理暫行辦法》

　　Ⅳ.《公司法》

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　3、下列關于創業投資基金的說法，不正確的是(　)。

　　A、投資初創期或成長期的未上市企業

　　B、成長性好

　　C、風險小

　　D、需要分散投資

　　4、股權投資基金財產不得用于(　)。

　�、�.違反國家宏觀政策或者產業政策的投資

　�、�.違規向他人貸款或者提供擔保

　�、�.從事承擔無限責任的投資

　　Ⅳ.法律、行政法規以及金融監管部門禁止的其他投資或者活動

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、股權投資基金管理人應當為依法設立的公司或者合伙企業，名稱和經營范圍中應當包含(　)等相關字樣，法律法規另有規定的除外。

　�、�.“基金管理”

　�、�.“投資管理”

　�、�.“資產管理”

　�、�.“創業投資”

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、對股權投資基金管理人和股權投資基金采取(　)管理。

　　A、行政許可

　　B、行政審批

　　C、內部審批

　　D、登記備案

　　7、有限責任公司型和有限合伙型股權投資基金投資者人數不超過(　)人。

　　A、30

　　B、50

　　C、150

　　D、200

　　8、下列投資者應視為合格投資者的是(　)。

　�、�.社會公益基金

　�、�.依法設立并在基金業協會備案的投資計劃

　　Ⅲ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人

　�、�.投資于所管理私募基金的私募基金從業人員

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、下列主體投資股權投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數的是(　)。

　�、�.社會保障基金

　�、�.企業年金

　　Ⅲ.慈善基金

　　Ⅳ.依法設立并在基金業協會備案的投資計劃

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、向不特定對象發行證券以及投資者人數超過(　)人，均被視為公開發行證券。

　　A、20

　　B、150

　　C、200

　　D、500

　　11、關于股權投資基金投資運作的說法中，正確的是(　)。

　�、�.股權投資基金的投資管理，是管理人的核心工作內容，提供優質的投資管理服務也是管理人的價值所在

　�、�.基金合同通常應對基金份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式作出規定

　�、�.當資金脫離投資者控制時，由第三方機構依法托管而不是直接由管理人支配，是保障資金安全的有效方式

　�、�.股權投資基金托管人由中國證監會及其派出機構擔任

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、股權投資基金管理人應當根據中國證券投資基金業協會的規定，及時填報并定期更新管理人及其從業人員的有關信息、所管理股權投資基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容(　)。

　　Ⅰ.真實

　�、�.準確

　�、�.及時

　�、�.完整

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、股權投資基金管理人和托管人發生重大事項變更，信息披露義務人應當在10個工作日內向投資者披露。下列屬于重大事項的是(　)。

　�、�.管理費率或者托管費率變更

　　Ⅱ.清盤或者清算

　　Ⅲ.重大關聯交易

　　Ⅳ.提取業績報酬

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、設立外商投資創業投資企業，應至少擁有一個“必備投資者”。根據規定，“必備投資者”應當是具備創業投資專業能力與資金實力的投資者，下列不屬于“必備投資者”應滿足的條件的是(　)。

　　A、以創業投資為主營業務

　　B、擁有5名以上具有3年以上創業投資從業經驗的專業管理人員

　　C、在申請前三年其管理的資本累計不低于1億美元，且其中至少5000萬美元已經用于進行創業投資

　　D、公司制創投企業的必備投資者，對創投企業的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的30%

　　15、(　)即合格境外有限合伙人制度，是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監管程序后，將(　)資本兌換為人民幣資金，投資于(　)的股權投資基金市場。

　　A、QFLP，境外，境內

　　B、QFLP，境內，境外

　　C、QFLP，境外，境外

　　D、QFLP，境內，境內

　　16、下列情形中，應當依法追究刑事責任的是(　)。

　�、�.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數額在100萬元以上的

　　Ⅱ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上的

　�、�.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數額在50萬元以上的

　　Ⅳ.造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果的

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，中國證監會經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(　)個交易日。

　　A、5

　　B、7

　　C、15

　　D、30

　　18、對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起(　)內申請行政復議，也可以在收到處罰決定書之日起(　)內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。

　　A、60日、3個月

　　B、30日、3個月

　　C、3個月、60日

　　D、3個月、30日

　　19、根據《企業所得稅法實施條例》規定，創業投資企業采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業2年以上的，可以按照其投資額的(　)在股權持有滿2年的當年，抵扣該創業投資企業的應納稅所得額。當年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結轉抵扣。

　　A、10%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、70%

　　20、投資的未上市中小企業可豁免國有股轉持的條件包括(　)。

　�、�.經企業所在地縣級以上勞動和社會保障部門或社會保險基金管理單位核定，職工人數不超過200人

　　Ⅱ.經企業所在地縣級以上勞動和社會保障部門或社會保險基金管理單位核定，職工人數不超過500人

　�、�.根據會計師事務所審計的年度合并會計報表，年銷售(營業總收入)不超過10億元，資產總額不超過10億元

　�、�.根據會計師事務所審計的年度合并會計報表，年銷售(營業總收入)不超過2億元，資產總額不超過2億元

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

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