參考答案及解析：

　　1、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查政府管理的歷史演變。2005年11月，經國務院批準，國家發展改革委、科技部、財政部、商務部、中國人民銀行、國家稅務總局、國家工商行政管理總局、中國銀監會、中國證監會、國家外匯管理局十部委聯合發布《創業投資企業管理暫行辦法》。該辦法明確國家對創業投資企業實行備案管理，備案管理部門分國務院管理部門和省級(含副省級城市)管理部門兩級，國務院管理部門為國家發展改革委

　　2、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查行政監管。《證券法》《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》是行政監管的主要法律法規依據

　　3、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查行政監管。創業投資基金投資初創期或成長期的未上市企業，成長性好，但風險大，往往需要分散投資，以降低基金的整體運營風險;因此，一般需要具備一定規模，以利于基金投資于若干不同項目

　　4、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查行政監管。股權投資基金財產不得用于下列投資或者活動：(1)違反國家宏觀政策或者產業政策的投資;(2)違規向他人貸款或者提供擔保;(3)從事承擔無限責任的投資;(4)法律、行政法規以及金融監管部門禁止的其他投資或者活動。此外，以股權投資基金財產向基金管理人、基金托管人出資，通常也會受到一定程度的限制或禁止

　　5、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查行政監管。股權投資基金管理人應當為依法設立的公司或者合伙企業，名稱和經營范圍中應當包含“基金管理”或者“投資管理”“資產管理”“股權投資”“創業投資”等相關字樣，法律法規另有規定的除外。

　　6、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查行政監管。對股權投資基金管理人和股權投資基金采取登記備案管理。

　　7、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查行政監管。股權投資基金應當向合格投資者募集，單只股權投資基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業法》等法律規定的特定數量，即有限責任公司型和有限合伙型股權投資基金投資者人數不超過50人，股份有限公司型和信托(契約)型股權投資基金投資者人數不超過200人

　　8、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查行政監管。下列投資者視為合格投資者：(1)社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金;(2)依法設立并在基金業協會備案的投資計劃;(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;(4)中國證監會規定的其他投資者

　　9、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查行政監管。以下主體投資股權投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數：(1)社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金;(2)依法設立并在基金業協會備案的投資計劃;(3)中國證監會規定的其他投資者

　　10、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查行政監管。向不特定對象發行證券以及投資者人數超過200人，均被視為公開發行證券

　　11、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查行政監管。股權投資基金托管人由依法設立的商業銀行或者其他金融機構擔任

　　12、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查行政監管。股權投資基金管理人應當根據中國證券投資基金業協會的規定，及時填報并定期更新管理人及其從業人員的有關信息、所管理股權投資基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整

　　13、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查行政監管。股權投資基金管理人和托管人發生重大事項變更，股權投資基金發生觸及基金止損線或者預警線、管理費率或者托管費率變更、清盤或者清算、重大關聯交易、提取業績報酬等影響投資者利益的重大事項的，信息披露義務人應當在10個工作日內向投資者披露

　　14、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查跨境股權投資基金的政府管理。B選項的正確說法是：擁有3名以上具有3年以上創業投資從業經驗的專業管理人員

　　15、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查跨境股權投資基金的政府管理。QFLP制度，即合格境外有限合伙人制度，是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內的股權投資基金市場

　　16、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查防范和處置非法集資等刑事犯罪。非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應當依法追究刑事責任：(1)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數額在100萬元以上的;(2)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上的;(3)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數額在50萬元以上的;(4)造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果的

　　17、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查調查手段。在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的，可以延長十五個交易日

　　18、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查調查手段。對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起60日內申請行政復議，也可以在收到處罰決定書之日起3個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟

　　19、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查運用稅收政策，鼓勵創業投資基金增加早期投資。《企業所得稅法實施條例》第九十七條規定，創業投資企業采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業2年以上的，可以按照其投資額的70%在股權持有滿2年的當年，抵扣該創業投資企業的應納稅所得額。當年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結轉抵扣

　　20、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查豁免國有股持股義務，保障創業投資基金可持續發展。投資的未上市中小企業應當同時符合下列條件：經企業所在地縣級以上勞動和社會保障部門或社會保險基金管理單位核定，職工人數不超過500人;根據會計師事務所審計的年度合并會計報表，年銷售(營業總收入)不超過2億元，資產總額不超過2億元。

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