第 1 頁：試題

第 2 頁：參考答案

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　　1、證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身禁止的行為不包括(　)。

　　A、持有證券

　　B、實行自律管理

　　C、進行證券買賣

　　D、決定證券交易的價格

　　2、我國債券市場的場內交易場所主要是指(　)。

　　A、銀行間市場

　　B、上海證券交易所和深圳證券交易所

　　C、銀行柜臺市場

　　D、證券公司

　　3、下列關于證券交易所的說法，錯誤的是(　)。

　　A、證券交易所設總經理，負責日常事務，由國務院任免

　　B、證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種

　　C、我國上交所和深交所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會

　　D、證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人

　　4、為防范證券結算風險，我國設立了(　)，用于墊付或彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結算機構的損失。

　　A、證券結算風險基金

　　B、證券交易風險基金

　　C、管理風險準備金

　　D、投資者保護基金

　　5、假設某結算參與人某日成交的股票為：買入萬達信息(300168)700萬股，賣出萬達信息600萬股;買入永輝超市(601933)400萬股，賣出永輝超市600萬股，則按凈額結算方式的結果是(　)。

　　A、應付有價證券100萬股

　　B、應收萬達信息100萬股;應付永輝超市200萬股

　　C、應收有價證券1100萬股;應付有價證券1200萬股

　　D、應收萬達信息700萬股，應付萬達信息600萬股;應收永輝超市400萬股，應付永輝超市600萬股

　　6、共同對手方是指在結算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由(　)充當。

　　A、管理機構

　　B、托管機構

　　C、清算機構

　　D、結算機構

　　7、貨銀對付原則是指(　)。

　　A、在一個清算期中，對每個證券公司價款的清算只計其各筆應收應付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應收應付相抵后的凈額

　　B、清算價款時，同一清算期內發生的不同類證券的買賣價款可以合并計算

　　C、清算證券時，只有同一清算期內且同種證券才能合并計算

　　D、在辦理資金交收的同時完成證券的交割

　　8、下列關于貨銀對付原則說法錯誤的是(　)。

　　A、貨銀對付原則又稱款券兩訖原則

　　B、貨銀對付原則不可以規避交收違約風險

　　C、目前，貨銀對付已經成為各國證券市場普遍遵循的原則

　　D、貨銀對付原則是指當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

　　9、證券登記結算機構負責(　)之間的集中清算交收。

　　A、結算參與人與客戶

　　B、證券登記結算機構與客戶

　　C、結算參與人與結算參與人

　　D、證券登記結算機構與結算參與人

　　10、下列關于分級結算原則說法錯誤的是(　)。

　　A、證券和資金結算實行分級結算原則

　　B、結算參與人負責辦理結算參與人與客戶之間的清算交收

　　C、實行分級結算，意味著對結算參與人接受投資者委托達成的證券交易，結算參與人需承擔相應的證券或資金的交收責任

　　D、對數量相對較少、實力相對較強、取得結算參與人資格的證券機構或其他機構而言，不需要采用證券登記結算機構

　　11、(　)是指托管資產場內交易形成的交收資金由證券公司(即經紀人)作為結算參與人與中國證券登記結算有限責任公司進行交收， 然后由證券公司負責與其客戶進行二級清算。

　　A、逐筆清算模式

　　B、貨銀對付模式

　　C、第三方存管模式

　　D、托管人結算模式

　　12、采用券商結算模式的托管資產主要是(　)。

　　Ⅰ.保險資產

　　Ⅱ.信托計劃

　　Ⅲ.QFII基金

　　Ⅳ.證券公司單一客戶資產管理計劃

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　13、上海證券交易所交易主機對買賣雙方的成交申報進行成交確認的時間段為(　)。

　　A、9:30-11:30

　　B、13:00-14:00

　　C、13:00-15:30

　　D、15:00-15:30

　　14、上海證券交易所固定收益平臺的交易時間為(　)。

　　A、9:15-11:30、13:00-15:30

　　B、9:30-11:30、13:00-14:00

　　C、9:30-11:30、13:00-15:00

　　D、9:30-11:30、13:00-15:30

　　15、固定收益證券現券在固定收益平臺進行交易，前一交易日的參考價格為5.60元，那么今日交易價不可能為(　)元。

　　A、4.85

　　B、5.07

　　C、5.75

　　D、6.15

　　16、證券的開盤價格通過(　)方式產生。

　　A、集合競價

　　B、連續競價

　　C、隨機競價

　　D、協議定價

　　17、深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價方式產生，當日無成交的，以(　)為當日收盤價。

　　A、前收盤價

　　B、平均成交價格

　　C、最新成交價格

　　D、前日最后一筆成交價

　　18、除權(息)參考價的計算公式為(　)。

　　A、除權(息)參考價=(前收盤價-現金紅利+配股價格÷股份變動比例)/(1-股份變動比例)

　　B、除權(息)參考價=(前收盤價-現金紅利+配股價格×股份變動比例)/(1-股份變動比例)

　　C、除權(息)參考價=(前收盤價-現金紅利+配股價格×股份變動比例)/(1+股份變動比例)

　　D、除權(息)參考價=(前收盤價+現金紅利+配股價格×股份變動比例)/(1+股份變動比例)

　　19、關于深圳證券綜合結算平臺系統，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、結算參與人可通過D-COM系統實時查詢各資金結算賬戶余額、結算備付金賬戶可提款金額、尚未支付金額等信息

　　B、中國結算公司深圳分公司最終交收時點為交收日16:00，通過結算備付金賬戶，按照擔保交收業務、非擔保交收業務、發行業務、代收付業務等順序，依次進行交收

　　C、中國結算公司深圳分公司通過D-COM系統向結算參與人實時揭示其尚未支付金額或其可提款金額

　　D、結算參與人匯款時未注明結算備付金賬號或結算備付金賬號有誤導致資金無法及時到賬的責任，由結算參與人和中國結算公司共同承擔

　　20、我國恢復發行國債的時間是(　)。

　　A、1981

　　B、1985

　　C、1987

　　D、1990

　　21、銀行間債券市場的組織體系主要包括(　)。

　　Ⅰ.發行主體

　　Ⅱ.投資主體

　　Ⅲ.市場主管部門

　　Ⅳ.中介服務機構

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　22、金融機構法人接受其他市場參與者的委托，代其辦理銀行間債券結算業務，需經(　)批準。

　　A、國務院

　　B、銀監會

　　C、證監會

　　D、中國人民銀行

　　23、全國銀行間同業拆借中心主要為市場的投資者提供報價平臺，為其交易提供電子成交登記服務，并按照(　)的有關規定，對通過交易系統開展的債券交易活動進行監測。

　　A、國務院

　　B、銀監會

　　C、證監會

　　D、中國人民銀行

　　24、銀行間債券市場的交易制度不包括(　)。

　　A、做市商制度

　　B、結算代理制度

　　C、共同對手方制度

　　D、公開市場一級交易商制度

　　25、(　)是指在債券市場上，由具有一定實力和信譽的市場參與者作為特定交易商，不斷向投資者報出某些特定債券的買賣價格，雙向報價并在該價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金和債券與投資者進行交易的制度。

　　A、做市商制度

　　B、結算代理制度

　　C、共同對手方制度

　　D、公開市場一級交易商制度

　　26、(　)是指交易雙方約定在未來某一日期，以約定價格和數量買賣標的債券的行為。

　　A、遠期交易

　　B、即期交易

　　C、掉期交易

　　D、期貨交易

　　27、市場參與者的單只債券的遠期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額(　)。

　　A、50%

　　B、80%

　　C、100%

　　D、200%

　　28、關于銀行間債券市場的交易方式，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、進行債券交易，應訂立電子形式的合同

　　B、銀行間債券市場交易以詢價方式進行，自助談判，逐筆成交

　　C、合同應對交易方向、債券品種、交易價格或利率等要素作出明確的約定

　　D、參與者進行債券交易不得在合同約定的價款或利息之外收取未經批準的其他費用

　　29、關于全額結算的優點，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、資金負擔較小

　　B、降低結算本金風險

　　C、評估自身對不同對手方的風險暴露

　　D、有利于保持交易的穩定和結算的及時性

　　30、按凈額交收的標的區分，凈額結算可分為(　)。

　　Ⅰ.雙邊凈額結算

　　Ⅱ.多邊凈額結算

　　Ⅲ.券款都實行凈額交收

　　Ⅳ.券或款有一種實行凈額交收

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　31、目前，在銀行間債券市場辦理債券結算業務的基本制度依據是(　)頒布的。

　　A、國務院

　　B、證監會

　　C、銀監會

　　D、中國人民銀行

　　32、關于債券結算的交易流通起始日，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、交易流通起始日是指某只債券在銀行間債券市場開始交易流通的日期

　　B、中央政府債券、政策性金融債券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日為該只債券的債權債務登記日后的第五個工作日

　　C、中央政府債券、政策性金融債券可交易且期限在366天(含)以下的，交易流通起始日為該只債券債權債務登記日的次一工作日

　　D、證券公司、企業短期融資券的交易流通起始日為該債券債權債務登記日的次一工作日

　　33、(　)是指在結算日收券方通過債券登記托管結算機構得知付券方有履行義務所需的足額債券，即向對方劃付款項并予以確認，然后通知債券登記托管結算機構辦理債券交割的結算方式。

　　A、純券過戶

　　B、見券付款

　　C、見款付券

　　D、券款對付

　　34、(　)是國際債券結算行業提倡且較為安全高效的一種結算方式，也是發達債券市場最普遍使用的一種結算方式。

　　A、純券過戶

　　B、見券付款

　　C、見款付券

　　D、券款對付

　　35、中國人民銀行規定，質押式回購期限最長為(　)。

　　A、30天

　　B、91天

　　C、180天

　　D、1年

　　36、按規定，目前買斷式回購的期限最長不得超過(　)天。

　　A、60

　　B、91

　　C、182

　　D、365

　　37、按照中國人民銀行的規定，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在債券登記托管結算機構托管的自營債券總量的(　)。

　　A、50%

　　B、100%

　　C、150%

　　D、200%

　　38、債券借貸的期限由借貸雙方協商確定，但最長不得超過(　)天。

　　A、60

　　B、91

　　C、182

　　D、365

　　39、下列交易所中，(　)是上市公司總市值第一，IPO數量及市值第一，交易量第二的交易所。

　　A、倫敦證券交易所

　　B、紐約證券交易所

　　C、東京證券交易所

　　D、納斯達克證券交易所

　　40、下列選項中屬于亞洲主要交易所的是(　)。

　　A、泰國證券交易所

　　B、新加坡交易所

　　C、河內證券交易所

　　D、吉隆坡證券交易所

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