參考答案及解析：

　　1、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查場(chǎng)內(nèi)證券交易場(chǎng)所。證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，當(dāng)然也不能決定證券交易的價(jià)格

　　2、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查場(chǎng)內(nèi)證券交易場(chǎng)所。我國(guó)債券市場(chǎng)的場(chǎng)內(nèi)交易場(chǎng)所主要是指上海證券交易所和深圳證券交易所。

　　3、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查場(chǎng)內(nèi)證券交易場(chǎng)所。總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

　　4、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失

　　5、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查凈額結(jié)算方式。凈額結(jié)算又稱差額清算，指在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額

　　6、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查共同對(duì)手方制度。共同對(duì)手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查貨銀對(duì)付原則。貨銀對(duì)付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金。通俗地說(shuō)，就是“一手交錢，一手交貨”

　　8、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查貨銀對(duì)付原則。貨銀對(duì)付通過實(shí)現(xiàn)資金和證券的同時(shí)劃轉(zhuǎn)，可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

　　9、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查分級(jí)結(jié)算制度。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收

　　10、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查分級(jí)結(jié)算原則。選線D錯(cuò)誤，對(duì)數(shù)量相對(duì)較少、實(shí)力相對(duì)較強(qiáng)、取得結(jié)算參與人資格的證券機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)而言，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以有效采取風(fēng)險(xiǎn)管理措施

　　11、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查券商結(jié)算模式的概念。券商結(jié)算模式也稱為第三方存管模式，是指托管資產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)交易形成的交收資金由證券公司(即經(jīng)紀(jì)人)作為結(jié)算參與人與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行交收，然后由證券公司負(fù)責(zé)與其客戶進(jìn)行二級(jí)清算，客戶的交易資金完全獨(dú)立保管于存管銀行， 而不存放在證券公司

　　12、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查券商結(jié)算模式。采用券商結(jié)算模式的托管資產(chǎn)主要是證券公司單一客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃等。

　　13、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查大宗交易。上海證券交易所每個(gè)交易日15:00-15:30，交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)

　　14、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查固定收益證券綜合電子平臺(tái)。上海證券交易所固定收益平臺(tái)，自2007年7月25日起開始試行。固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9:30-11:30、13:00-14:00

　　15、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查固定收益證券綜合電子平臺(tái)。在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.001元，申報(bào)數(shù)量單位為1手(1手為1000元面值)。交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前一交易日參考價(jià)格×(1±10%)。因?yàn)榍耙唤灰兹盏膮⒖純r(jià)格為5.60元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價(jià)格在[5.04，6.16]之間波動(dòng)

　　16、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查開盤價(jià)和收盤價(jià)。證券的開盤價(jià)格通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生

　　17、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查開盤價(jià)和收盤價(jià)。深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)

　　18、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查除權(quán)與除息。除權(quán)(息)參考價(jià)的計(jì)算公式為：除權(quán)(息)參考價(jià)=(前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例)/(1+股份變動(dòng)比例

　　19、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查深圳證券綜合結(jié)算平臺(tái)系統(tǒng)。選項(xiàng)D錯(cuò)誤，結(jié)算參與人匯款時(shí)未注明結(jié)算備付金賬號(hào)或結(jié)算備付金賬號(hào)有誤導(dǎo)致資金無(wú)法及時(shí)到賬的責(zé)任，由結(jié)算參與人自行承擔(dān)

　　20、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場(chǎng)概述。我國(guó)自1981年恢復(fù)發(fā)行國(guó)債以來(lái)，債券市場(chǎng)已經(jīng)過了30多年的發(fā)展歷程

　　21、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場(chǎng)的組織體系。銀行間債券市場(chǎng)的組織體系主要包括：市場(chǎng)主管部門、發(fā)行主體、投資主體、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　22、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場(chǎng)的組織體系。中國(guó)人民銀行履行監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)功能，包括審核、批準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)在銀行間債券市場(chǎng)的有關(guān)資格

　　23、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場(chǎng)的組織體系。全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心主要為市場(chǎng)的投資者提供報(bào)價(jià)平臺(tái)，為其交易提供電子成交登記服務(wù)，并按照中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，對(duì)通過交易系統(tǒng)開展的債券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)

　　24、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場(chǎng)的交易制度。銀行間債券市場(chǎng)的交易制度：(1)公開市場(chǎng)一級(jí)交易商制度;(2)做市商制度;(3)結(jié)算代理制度

　　25、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場(chǎng)的交易制度。做市商制度是指在債券市場(chǎng)上，由具有一定實(shí)力和信譽(yù)的市場(chǎng)參與者作為特定交易商，不斷向投資者報(bào)出某些特定債券的買賣價(jià)格，雙向報(bào)價(jià)并在該價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易的制度

　　26、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查遠(yuǎn)期交易。債券遠(yuǎn)期交易(簡(jiǎn)稱遠(yuǎn)期交易)是指交易雙方約定在未來(lái)某一日期，以約定價(jià)格和數(shù)量買賣標(biāo)的債券的行為

　　27、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查遠(yuǎn)期交易。任何一家市場(chǎng)參與者(基金管理公司運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行遠(yuǎn)期交易的，為單只基金)的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額200%

　　28、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場(chǎng)的交易方式。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，進(jìn)行債券交易，應(yīng)訂立書面形式的合同

　　29、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查全額結(jié)算的優(yōu)點(diǎn)。全額結(jié)算的優(yōu)點(diǎn)在于：由于買賣雙方是一一對(duì)應(yīng)的，每個(gè)市場(chǎng)參與者都可監(jiān)控資質(zhì)參與的每一筆交易結(jié)算進(jìn)展情況，從而評(píng)估自身對(duì)不同對(duì)手方的風(fēng)險(xiǎn)暴露;而且由于逐筆全額進(jìn)行結(jié)算，有利于保持交易的穩(wěn)定和結(jié)算的及時(shí)性，降低結(jié)算本金風(fēng)險(xiǎn)

　　30、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查凈額結(jié)算。凈額結(jié)算也有不同的分類，按凈額交收的標(biāo)的區(qū)分，有券款都實(shí)行凈額交收、券或款有一種實(shí)行凈額交收兩種方式;按參與凈額結(jié)算各方的關(guān)系區(qū)分，有雙邊凈額結(jié)算和多邊凈額結(jié)算兩種方式。

　　31、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查債券結(jié)算的框架。目前，在銀行間債券市場(chǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的基本制度依據(jù)是中國(guó)人民銀行頒布的

　　32、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券結(jié)算的重要日期。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，中央政府債券、政策性金融債券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日為該只債券的債權(quán)債務(wù)登記日后的第三個(gè)工作日

　　33、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查見券付款的概念。見券付款是指在結(jié)算日收券方通過債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)得知付券方有履行義務(wù)所需的足額債券，即向?qū)Ψ絼澑犊铐?xiàng)并予以確認(rèn)，然后通知債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割的結(jié)算方式

　　34、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查券款對(duì)付。券款對(duì)付一般需要債券結(jié)算系統(tǒng)和資金劃撥清算系統(tǒng)對(duì)接，同步辦理券和款的交割與清算結(jié)算，是國(guó)際債券結(jié)算行業(yè)提倡且較為安全高效的一種結(jié)算方式，也是發(fā)達(dá)債券市場(chǎng)最普遍使用的一種結(jié)算方式

　　35、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查質(zhì)押式回購(gòu)。中國(guó)人民銀行規(guī)定，質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為1年，在1年之內(nèi)由投資者雙方自行商定回購(gòu)期限

　　36、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查買斷式回購(gòu)。按規(guī)定，目前買斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過91天，具體期限由交易雙方確定

　　37、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查買斷式回購(gòu)。按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定，任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營(yíng)債券總量的200%

　　38、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查債券借貸業(yè)務(wù)。債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長(zhǎng)不得超過365天

　　39、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查美洲主要交易市場(chǎng)。紐約證券交易所是上市公司總市值第一，IPO數(shù)量及市值第一，交易量第二的交易所

　　40、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查亞洲主要交易所。亞洲主要交易所包括：香港交易所、東京證券交易所、新加坡交易所。

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