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　　1、“一手交錢一手交貨”的交易方式是(　)。

　　A、現貨交易

　　B、期貨交易

　　C、期權交易

　　D、遠期交易

　　2、投資者用于投資的自有資金或證券被稱為(　)。

　　A、保證金

　　B、擔保金

　　C、抵押金

　　D、擔保證券

　　3、關于保本金交易，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、在我國，現貨交易被稱為融資融券

　　B、保證金除以證券總價值的比率稱為保證金率

　　C、融券即投資者借入證券賣出，也稱賣空交易

　　D、融資即投資者借入資金購買證券，也叫買空交易

　　4、上海證券交易所規定的維持擔保比例下限為(　)。

　　A、100%

　　B、130%

　　C、150%

　　D、170%

　　5、關于融券業務，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、證券可以用來充抵保證金

　　B、融券業務會放大投資收益和損失

　　C、賣空交易表明投資者認為股票價格會下跌

　　D、當股票價格上漲時，融券交易會使得利潤擴大

　　6、融資融券對于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到(　)個月，且持有資金不得低于(　)萬元人民幣。

　　A、12，20

　　B、12，50

　　C、18，20

　　D、18，50

　　7、上海證券交易所對于可用于融資融券的標的證券做出了詳細規定，如標的證券為股票的，應當符合的條件之一是：在過去3個月內沒有出現過該情形：日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過(　)。

　　A、4%

　　B、5%

　　C、7%

　　D、10%

　　8、關于做市商，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、做市商必須隨時滿足買賣雙方的交易數量

　　B、做市商根據投資人報價進行交易撮合

　　C、維持證券的價格穩定是做市商的目標之一

　　D、做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人擔任

　　9、做市商可以分為(　)。

　　Ⅰ.特定做市商

　　Ⅱ.多元做市商

　　Ⅲ.一般做市商

　　Ⅳ.指定做市商

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　10、(　)的核心就是買方下達購買指令，包括購買數量和相應價格，賣方下達包含同樣內容的賣出指令，滿足成交條件的即可成功交易。

　　A、報價驅動

　　B、指令驅動

　　C、柜臺交易

　　D、做市商制度

　　11、對于投資者而言，根據不同的市場行情下達合適的交易指令是非常關鍵的，這些指令可以分為(　)。

　　Ⅰ.觸價指令

　　Ⅱ.市價指令

　　Ⅲ.套利指令

　　Ⅳ.隨價指令

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　12、下列交易指令中，(　)可使投資者在價格變化之前采取措施，當證券價格變動時，可以設定在某一價格買入或賣出證券。

　　A、觸價指令

　　B、隨價指令

　　C、市價指令

　　D、套利指令

　　13、關于限價指令，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、限價指令分為限價買入指令和限價賣出指令

　　B、限價指令的目的在于將損失控制在投資者可接受的范圍內

　　C、如果投資者持有某上市公司的股票，目前的股票價格偏低，那么可以給經紀人發出限價賣出指令

　　D、如果投資者認為目前目標公司的股票價格偏高，還不適合買入建倉，那么可以給經紀人發出限價買入指令

　　14、下列關于做市商的表述中，正確的是(　)。

　　A、做市商本身并沒有參與到交易中

　　B、做市商只是在交易中執行投資者的指令

　　C、做市商是市場流動性的主要提供者和維持者

　　D、做市商為投資者提供經紀業務是做市商的主要利潤來源

　　15、做市商的利潤來源主要是(　)。

　　A、傭金收入

　　B、投資收入

　　C、證券買賣差價

　　D、股利和利息

　　16、下列關于交易執行的說法錯誤的是(　)。

　　A、交易執行是投資決策的實現過程

　　B、作為投資管理的一個環節，交易執行的時機、成本等因素直接影響投資績效

　　C、交易執行的優化對于增強投資績效，尤其是對于主動型和大數據基金來說，將越來越重要

　　D、在證券市場發展的早期，機構投資者往往可以通過選股和擇時手段獲取高回報和超額收益，交易執行的貢獻并不突出

　　17、為了實施業務決策而發生的所有成本和費用稱為(　)。

　　A、機會成本

　　B、交易成本

　　C、營業成本

　　D、管理成本

　　18、下列關于顯性成本的說法錯誤的是(　)。

　　A、顯性成本一般無法準確計量也不能事先確定

　　B、當股票市場低迷時，可以降低印花稅率或者單邊征收以刺激交易

　　C、投資者通過證券經紀公司在交易所進行交易，完成交易后須向經紀人支付傭金

　　D、相關部門可以通過調節印花稅率和征收方向等來調節交易費用，進而調控市場活躍度

　　19、目前，我國A股印花稅率為單邊征收，稅率為(　)。

　　A、0.5‰

　　B、1‰

　　C、2‰

　　D、3‰

　　20、關于買賣價差，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、買賣價差在很大程度上是由證券類型及其流動性決定的

　　B、大盤藍籌股流動性較好，買賣價差小

　　C、新興市場總體上買賣價差較小

　　D、美國市場的股票，總體流動性較好，價差較小

　　21、(　)是采用投資決策時的證券市場價格建倉的模擬投資組合(理想組合)與采用實盤交易建倉的真實投資組合之間的收益率之差。

　　A、資本損失

　　B、資本損益

　　C、買賣價差

　　D、執行缺口

　　22、下列關于《T章程》的表述錯誤的是(　)。

　　A、T章程規定了業績報告的規范，并被業界普遍接受

　　B、T章程不具備強制性，但具備合同性質

　　C、T-Charter(章程)作為綱領性文件，規定了轉持業務的基本原則

　　D、T-standard(標準)作為具體標準，對轉持業務的具體操作過程進行規范

　　23、下列關于算法交易的說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.算法交易是遵循數量規則、用戶指定的基準和約束條件，使用計算機來確定訂單最佳的執行路徑、執行時間、執行價格以及執行數量的一種交易方法

　　Ⅱ.算法交易通過程序系統交易，將一個大額的交易拆分成多項小額交易，以此來盡量減少對市場價格造成的沖擊，降低交易成本，幫助機構投資者快速增加交易量

　　Ⅲ.算法交易的內在邏輯在于利用市場交易量的特點來風險可控、成本可控地執行訂單

　　Ⅳ.算法交易的核心是交易模型，模型來源于交易理念

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、常見的算法交易策略主要包括(　)。

　　Ⅰ.跟量算法

　　Ⅱ.執行缺口算法

　　Ⅲ.時間加權平均價格算法

　　Ⅳ.成交量加權平均價格算法

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　25、旨在盡量不造成大的市場沖擊的情況下，盡快地以接近客戶委托時的市場成交價格來完成交易的最優化算法是(　)。

　　A、跟量算法

　　B、執行缺口算法

　　C、時間加權平均價格算法

　　D、成交量加權平均價格算法

　　26、基金公司投資交易流程不包括(　)。

　　A、執行交易指令

　　B、承諾收益保障

　　C、構建投資組合

　　D、績效評估與組合調整

　　27、基金投資交易過程中的風險主要體現在(　)。

　　Ⅰ.信用風險

　　Ⅱ.系統風險

　　Ⅲ.合規風險

　　Ⅳ.操作風險

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅳ、Ⅳ

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