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　　12、基金管理公司在設立子公司時，要認清自身基礎定位，結合自身資源稟賦，遵循監管要求，梳理完善母子公司組織架構，堅持以公募基金為主業，以(　)為原則，避免母子公司同業競爭、盲目發展。

　　A、專業化、特色化、差異化

　　B、專業化、全面化、同質化

　　C、公平化、局部化、高質化

　　D、公平化、服務化、效益化

　　13、在設置業務體系和組織架構時，一定要體現的原則包括(　)。

　　Ⅰ.相互制約和不相容職責分離原則

　　Ⅱ.授權清晰原則

　　Ⅲ.適時性原則

　　Ⅳ.權責分離原則

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、下圖為基金公司的組織架構圖，圖中的空白框中應該填入的機構為(　)。

　　A、獨立董事

　　B、監事會

　　C、職工大會

　　D、董事長

　　15、在基金公司的具體機構設置中，投資決策委員會所議事項具體包括(　)。

　　Ⅰ.決定公司的投資決策程序及權限設置原則

　　Ⅱ.決定基金的資產分配比例，制定并定期調整投資總體方案

　　Ⅲ.審批基金經理提出的行業配置及超過基金凈值某一比例重倉個股的投資方案

　　Ⅳ.審批基金經理的年度投資計劃并考核其執行情況

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、在基金公司的具體機構設置中，投資決策委員會定期會議又分為例會和年會，例會(　)召開一次。

　　A、每年

　　B、每半年

　　C、每季

　　D、每月

　　17、在基金公司的具體機構設置中，產品審批委員會所議事項不包括(　)。

　　A、討論、制定公司產品戰略

　　B、審核具體產品方案，評估產品運作風險

　　C、制定、修訂公司的估值政策及程序

　　D、根據銷售適用性原則，確定發行產品的風險等級

　　18、在基金公司的具體機構設置中，風險控制委員會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議可以(　)召開一次。

　　A、每月

　　B、每季

　　C、每半年

　　D、每年

　　19、在基金公司的具體機構設置中，運營估值委員會可以包括(　)。

　　Ⅰ.IT治理委員會

　　Ⅱ.風控委員會

　　Ⅲ.投資委員會

　　Ⅳ.估值委員會

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　20、在基金公司的具體機構設置中，估值委員會的組成人員包括(　)。

　　Ⅰ.督察長

　　Ⅱ.投資/研究總監

　　Ⅲ.合規風控部門

　　Ⅳ.基金運營部

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　21、關于基金公司投資、研究、交易部門，以下說法錯誤的是(　)。

　　A、投資部負責根據投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令

　　B、按照投資標的，可以細分為公募基金投資部、專戶投資部、年金投資部、保險資金投資部、社保資金投資部等

　　C、交易部是基金投資運作的具體執行部門，負責組織、制定和執行交易計劃

　　D、研究部是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經濟分析、行業發展狀況分析和上市公司投資價值分析

　　22、基金公司的(　)是指基金公司圍繞公司總體經營戰略，從董事會、管理層到全體員工全員參與，在日常經營中，識別潛在風險，評估風險的影響程度，并根據公司風險偏好制定風險應對策略，有效管理公司各環節風險的持續過程。

　　A、合規管理

　　B、運營管理

　　C、風險管理

　　D、戰略管理

　　23、基金公司風險管理的目標不包括(　)。

　　A、不斷提高公司經營管理和專業水平，提高對投資決策、經營管理中存在風險的警覺性，有效維護公司股東及基金投資者的利益

　　B、建立行之有效的風險控制制度，確保公司各項業務的順利運行，確保基金資產和公司財產的安全完整，確保公司取得長期穩定的發展

　　C、維護公司信譽，樹立良好的公司形象，及時、高效地配合監管部門的工作

　　D、維護基金投資人的利益，在風險最小化的前提下，確保基金管理人和托管人利益最大化

　　24、風險管理作為公司的標志與文化，代表著公司管理層對基金投資者的承諾，公司管理層應始終把風險控制放在經營管理的首要地位并對此做出承諾，這體現基金公司在風險管理中應當遵循(　)原則。

　　A、最高性

　　B、全面性

　　C、獨立性

　　D、適時性

　　25、針對具體業務部門，公司應建立具體的風險控制指標體系，并以主要績效指標進行風險衡量和考績，使風險控制具有客觀性和可操作性，這體現基金公司在風險管理中應當遵循(　)原則。

　　A、定性和定量相結合

　　B、互相配合

　　C、獨立性

　　D、權責匹配

　　26、關于基金公司進行風險管理的組織架構和職能，以下說法錯誤的是(　)。

　　A、基金公司應設立獨立于業務體系匯報路徑的風險管理職能部門或崗位，并配備有效的風險管理系統和足夠的專業人員

　　B、基金公司各業務部門應當執行風險管理的基本制度流程，定期對本部門的風險進行評估，對其風險管理制度和流程的有效性負責

　　C、公司管理層對有效的風險管理承擔直接責任

　　D、在風險管理責任的劃分上，各業務部門負責人是其部門風險管理的第一責任人，督察長是相應投資組合風險管理的第一責任人

　　27、公司管理層下可以設立履行風險管理職能的委員會，如操作風險委員會、股票投資風險委員會、信用風險委員會等。這些專業風險管理委員會對管理層負責，協助管理層履行的職責包括(　)。

　　Ⅰ.指導、協調和監督各職能部門和各業務單元開展風險管理工作

　　Ⅱ.制訂相關風險控制政策，審批風險管理重要流程和風險敞口管理體系，并與公司整體業務發展戰略和風險承受能力相一致

　　Ⅲ.識別公司各項業務所涉及的各類重大風險，對重大事件、重大決策和重要業務流程的風險進行評估，制定重大風險的解決方案

　　Ⅳ.識別和評估新產品、新業務的新增風險，并制定控制措施

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　28、從基金公司內外部面臨的風險來看，基金公司日常運營中的風險可以分為(　)。

　　Ⅰ.業務風險

　　Ⅱ.投資風險

　　Ⅲ.操作風險

　　Ⅳ.國家風險

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　29、在基金公司面臨的投資風險中，(　)是指由于債券發行人出現拒絕支付利息或到期時拒絕支付本息，或由于債券發行人信用質量降低導致債券價格下跌，以及因交易對手違約而產生的風險。

　　A、市場風險

　　B、流動性風險

　　C、政治風險

　　D、信用風險

　　30、在基金公司面臨的操作風險中，以下不屬于制度和流程風險管理方法的是(　)。

　　A、基金公司應該建立合規、適用、清晰的日常運作制度體系，包括制度、日常操作流程

　　B、建立前、后臺或關鍵崗位間職責分工和制約機制，加強對員工在制度和流程方面的培訓

　　C、建立適當的人力資源政策，避免核心人員流失

　　D、強化對制度和流程有效性的稽核

　　31、危機處理應遵循的原則包括(　)。

　　Ⅰ.損失賠償原則

　　Ⅱ.盡快恢復原則

　　Ⅲ.積極溝通原則

　　Ⅳ.認真總結的原則

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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