點擊查看：2019年基金從業《私募股權投資》預習試題及答案匯總

　　1、下列不屬于基金合同當事人的是(　)。

　　A、基金投資者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金銷售機構

　　2、關于股權投資基金的投資者，下列表述錯誤的是(　)。

　　A、企業年金和金融機構屬于股權投資基金的投資者

　　B、社會公益基金和政府引導基金屬于股權投資基金的投資者

　　C、股權投資基金的投資者不包括工商企業

　　D、應當為具備相應風險識別能力和風險承擔能力的合格投資者

　　3、基金產品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產的管理等重要職能多半由(　)承擔。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金財產保管機構

　　D、基金份額登記機構

　　4、為了保證基金財產的安全，有些國家的法律法規要求股權投資基金按照資產管理和保管分開的原則進行運作，由專門的(　)保管基金財產。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金財產保管機構

　　D、基金份額登記機構

　　5、股權投資基金市場服務機構包括(　)。

　　Ⅰ.基金銷售機構

　　Ⅱ.基金財產保管機構

　　Ⅲ.基金份額登記機構

　　Ⅳ.律師事務所

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、(　)在提供募集服務的過程中，應將基金管理人的基金募集材料及時完整地提供給潛在基金投資者。

　　A、基金銷售機構

　　B、基金募集機構

　　C、基金財產保管機構

　　D、基金份額登記機構

　　7、基金份額登記機構提供的服務包括(　)。

　�、�.建立并管理投資者的基金賬戶

　�、�.負責基金份額的登記及資金結算

　�、�.保管投資者名冊

　�、�.代理發放紅利

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、在股權投資基金的募集與設立階段，律師提供的服務不包括(　)。

　�、�.協助基金管理人起草或審閱與基金投資者有關的法律文件

　�、�.根據基金管理人與基金投資者的商務安排，起草相關的基金法律文件

　�、�.就基金的投資領域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務

　　Ⅳ.協助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據需要出具相應的法律意見書

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、在股權投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務不包括(　)。

　�、�.協助基金管理人起草或審閱與基金投資者有關的法律文件

　　Ⅱ.協助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據需要出具相應的法律意見書

　�、�.根據基金管理人與基金投資者的商務安排，起草相關的基金法律文件

　　Ⅳ.根據不同退出方式的相關法律規定，起草相關法律文件，參與談判，協助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、協助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據需要出具相應的法律意見書。這是股權投基金(　)階段律師提供的服務。

　　A、募集與設立

　　B、投資及投資后管理

　　C、項目退出

　　D、清算

　　11、股權投資基金的特點包括(　)。

　　Ⅰ.信息透明度較高

　�、�.產品設計復雜

　�、�.流動性低

　　Ⅳ.風險性較高

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、最具權威、最為有效的股權投資基金監管是(　)。

　　A、行業自律監管

　　B、內部控制監管

　　C、政府監管

　　D、社會力量監管

　　13、(　)是股權投資基金監管的首要目標，是股權投資基金行業賴以存在和發展的基礎。

　　A、保護基金管理人合法權益

　　B、保護基金投資者合法權益

　　C、防范系統性金融風險

　　D、防范非系統性金融風險

　　14、股權投資基金監管的基本原則有(　)。

　�、�.依法監管

　�、�.審慎監管

　�、�.適度監管

　�、�.分類監管

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、要求監管機構具有權威性，要賦予監管機構合法的監管地位以及合理的監管權限和職責，這是股權投資基金監管的(　)原則。

　　A、依法監管

　　B、高效監管

　　C、審慎監管

　　D、適度監管

　　16、從(　)來看，股權投資基金主要可以分為創業投資基金和并購基金。

　　A、運作方式

　　B、投資對象

　　C、監管主體

　　D、組織形式

　　17、行業自律與政府監管的聯系包括(　)。

　　Ⅰ.目的一致

　　Ⅱ.對違法違規者的處罰相同

　�、�.行業自律是對政府監管的積極補充

　�、�.行業自律組織在政府監管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、政府監管機構對違法違規市場采取的監管措施和行政處罰不包括(　)。

　　A、責令改正

　　B、出具警示函

　　C、公開譴責

　　D、取消會員資格

　　19、我國股權投資基金的自律組織是(　)。

　　A、證券登記結算公司

　　B、上海證券交易所

　　C、深圳證券交易所

　　D、中國證券投資基金業協會

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