參考答案及解析：

　　1、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金當(dāng)事人。從本質(zhì)上看，股權(quán)投資基金是資產(chǎn)管理產(chǎn)品，基金投資者將資金委托給基金管理人管理，因此，基金投資者和基金管理人是基金必然的當(dāng)事人。另外，如果基金財產(chǎn)交由托管人托管，則基金托管人也是基金當(dāng)事人之一。

　　2、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金投資者。股權(quán)投資基金投資者主要包括金融機構(gòu)、社會保障基金、企業(yè)年金、社會公益基金、母基金、主權(quán)財富基金、政府引導(dǎo)基金、工商企業(yè)、個人投資者等

　　3、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金管理人�；�金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)

　　4、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金托管人。為了保證基金財產(chǎn)的安全，有些國家的法律法規(guī)要求股權(quán)投資基金按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進行運作，由專門的基金托管人保管基金財產(chǎn)

　　5、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu)。股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu)主要包括基金財產(chǎn)保管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、基金份額登記機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等

　　6、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金銷售機構(gòu)�；�金銷售機構(gòu)在提供募集服務(wù)的過程中，應(yīng)將基金管理人的基金募集材料及時完整地提供給潛在基金投資者，全面如實披露投資風(fēng)險及可能的投資損失，不得隱瞞任何重要信息，不得對募集材料中的信息作出任何誤導(dǎo)性陳述

　　7、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金份額登記機構(gòu)�；�金份額登記機構(gòu)提供的服務(wù)包括：建立并管理投資者的基金賬戶;負責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算;基金交易確認;代理發(fā)放紅利;保管投資者名冊

　　8、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查律師事務(wù)所。在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)包括：協(xié)助基金管理人設(shè)計基金的組織形式即內(nèi)部結(jié)構(gòu);根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排，起草相關(guān)的基金法律文件;在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對基金投資者的資質(zhì)進行審核;協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見書。

　　9、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查律師事務(wù)所。在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務(wù)包括：就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù);在初步確定擬投資企業(yè)后，律師按照基金管理人的委托，勤勉審慎地對擬投資企業(yè)進行法律盡職調(diào)查，提交法律盡職調(diào)查報告或法律意見書，協(xié)助基金管理人分析投資涉及的法律問題和風(fēng)險;協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資者有關(guān)的法律文件;在投資后管理階段，按照基金管理人的委托，根據(jù)投資法律文件的約定，保護基金在擬投資企業(yè)中的合法權(quán)益

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查律師事務(wù)所。在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)包括：協(xié)助基金管理人設(shè)計基金的組織形式即內(nèi)部結(jié)構(gòu);根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排，起草相關(guān)的基金法律文件;在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對基金投資者的資質(zhì)進行審核;協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見書

　　11、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織。股權(quán)投資基金管理人受托為基金投資者進行資產(chǎn)管理，因此股權(quán)投資基金存在由委托代理關(guān)系中信息不對稱導(dǎo)致的代理風(fēng)險，股權(quán)投資基金還具有信息透明度較低、產(chǎn)品設(shè)計復(fù)雜、流動性低、風(fēng)險性較高、杠桿率較高等特點，如不加以監(jiān)管，基金投資者的合法權(quán)益可能會受到侵害，甚至影響金融體系乃至經(jīng)濟體系的穩(wěn)定

　　12、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)管機構(gòu)。相比于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督，政府監(jiān)管是最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

　　13、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)。保護基金投資者合法權(quán)益是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)，是股權(quán)投資基金行業(yè)賴以存在和發(fā)展的基礎(chǔ)

　　14、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則有：依法監(jiān)管原則;高效監(jiān)管原則;適度監(jiān)管原則;審慎監(jiān)管原則;分類監(jiān)管原則

　　15、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。高效監(jiān)管原則，首先要求監(jiān)管機構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予監(jiān)管機構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)

　　16、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。從投資對象來看，股權(quán)投資基金主要可以分為創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金

　　17、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查自律組織。行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯(lián)系：(1)目的一致;(2)行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充;(3)行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

　　18、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查自律組織。政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法違規(guī)的市場主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰;而行業(yè)自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責(zé)、暫停會員資格、取消會員資格等。

　　19、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查自律組織。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織。

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