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　　基金的投資交易與結(jié)算

　　1、(　)是為市場(chǎng)參與者提供達(dá)成債券交易的電子平臺(tái)。

　　A、中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)

　　B、中國(guó)現(xiàn)代化支付系統(tǒng)

　　C、上海清算所客戶終端系統(tǒng)

　　D、中國(guó)外匯交易中心本幣交易系統(tǒng)

　　2、關(guān)于債券結(jié)算日，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、結(jié)算日也稱交易交割日，是指?jìng)�券交易雙方達(dá)成交易后實(shí)際執(zhí)行債券交割和資金交收的日期

　　B、目前，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易的結(jié)算日只有T+1這種

　　C、T+1結(jié)算是指在交易達(dá)成的次一營(yíng)業(yè)日辦理債券結(jié)算

　　D、回購(gòu)業(yè)務(wù)的結(jié)算分為兩次，第一次結(jié)算的執(zhí)行日稱為債券首期交割日，第二次稱為債券到期交割日

　　3、(　)是一種交易雙方建立在相互了解和信任基礎(chǔ)上的一種結(jié)算方式，也是國(guó)外發(fā)達(dá)市場(chǎng)常用的一種結(jié)算方式。

　　A、純?nèi)�過戶

　　B、見券付款

　　C、見款付券

　　D、券款對(duì)付

　　4、(　)是指在結(jié)算日債券交割與資金支付同步進(jìn)行并互為約束條件的一種結(jié)算方式。

　　A、純?nèi)�過戶

　　B、見券付款

　　C、見款付券

　　D、券款對(duì)付

　　5、(　)是指交易雙方以約定的價(jià)格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為。

　　A、分銷業(yè)務(wù)

　　B、現(xiàn)券業(yè)務(wù)

　　C、質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　D、買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　6、關(guān)于質(zhì)押式回購(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、質(zhì)押式回購(gòu)是交易雙方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)

　　B、在回購(gòu)期內(nèi)，資金融入方出質(zhì)的債券，回購(gòu)雙方均不得動(dòng)用

　　C、質(zhì)押凍結(jié)期間債券的利息歸出質(zhì)方所有

　　D、對(duì)質(zhì)押式回購(gòu)交易的首期結(jié)算應(yīng)選擇見款付券和券款對(duì)付的結(jié)算方式

　　7、下列關(guān)于買斷式回購(gòu)，說法正確的是(　)。

　　A、回購(gòu)期間，交易雙方可以現(xiàn)金交割

　　B、回購(gòu)期間，交易雙方可以提前贖回

　　C、可選擇的結(jié)算方式為券款對(duì)付、見券付款和見款付券3種方式

　　D、目前買斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過6個(gè)月

　　8、關(guān)于債券遠(yuǎn)期交易，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、債券遠(yuǎn)期交易是指交易雙方約定在未來某一日期，以約定價(jià)格和數(shù)量買賣標(biāo)的債券的行為

　　B、債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)為3～360天

　　C、遠(yuǎn)期交易實(shí)行凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算

　　D、遠(yuǎn)期交易可選擇券款對(duì)付、見款付款和見券付款三種結(jié)算方式

　　9、單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量(　)起，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書面報(bào)告并說明原因。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、30%

　　10、歐洲最大的證券交易所是(　)。

　　A、倫敦證券交易所

　　B、泛歐洲證券交易所

　　C、法蘭克福證券交易所

　　D、布魯塞爾證券交易所

　　11、下列各交易所中，(　)是一個(gè)完全采用電子交易、為新興產(chǎn)業(yè)提供競(jìng)爭(zhēng)舞臺(tái)、自我監(jiān)管、面向全球的證券市場(chǎng)。

　　A、倫敦證券交易所

　　B、紐約證券交易所

　　C、東京證券交易所

　　D、納斯達(dá)克證券交易所

　　12、全球第二大證券交易所是(　)。

　　A、倫敦證券交易所

　　B、紐約證券交易所

　　C、東京證券交易所

　　D、納斯達(dá)克證券交易所

　　13、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時(shí)，可以委托境外投資顧問為其服務(wù)，境外投資顧問應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)(　)年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于(　)億美元或等值貨幣。

　　A、3;100

　　B、3;50

　　C、5;100

　　D、5;50

　　14、負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近(　)年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　15、關(guān)于逐筆全額結(jié)算方式，下列說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.在交收時(shí)點(diǎn)，買賣雙方應(yīng)付資金和證券都符合要求的，完成交收

　　Ⅱ.任何一方或雙方結(jié)算參與人應(yīng)付資金或應(yīng)付證券不足的，交收失敗

　　Ⅲ.交收期不靈活

　　Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不作為雙方的共同對(duì)手方，不提供交收擔(dān)保

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　16、基金與券商簽訂交易單元租用合同，向券商支付的費(fèi)用中不包括(　)。

　　A、擔(dān)保費(fèi)

　　B、過戶費(fèi)

　　C、交易傭金

　　D、證管費(fèi)

　　17、證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi))不得高于證券交易金額的(　)。

　　A、1‰

　　B、2‰

　　C、3‰

　　D、5‰

　　18、國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由(　)制定。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　19、對(duì)于優(yōu)先股交易的登記過戶費(fèi)，上海市場(chǎng)和深圳市場(chǎng)均按照普通股下調(diào)(　)向買賣雙方投資者分別收取。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、50%

　　D、70%

　　20、按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買賣證券須繳納證券交易印花稅的有(　)。

　　A、A股

　　B、基金

　　C、可轉(zhuǎn)化債券

　　D、企業(yè)債現(xiàn)貨

　　21、關(guān)于ETF申購(gòu)/贖回的過戶費(fèi)，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、在上海市場(chǎng)，ETF申購(gòu)/贖回時(shí)，過戶費(fèi)按照相應(yīng)組合證券過戶面額的0.5‰向投資者收取

　　B、在深圳市場(chǎng)向債券ETF收取過戶費(fèi)

　　C、在上海市場(chǎng)，在各ETF成立后3年內(nèi)按正常標(biāo)準(zhǔn)減半征收，且僅對(duì)涉及滬市成分股票的ETF收取過戶費(fèi)

　　D、在深圳市場(chǎng)，ETF申購(gòu)/ 贖回的過戶費(fèi)按證券過戶面值的0.25‰向投資者收取

　　22、關(guān)于見款付券的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、是一種對(duì)付券方有利的結(jié)算方式

　　B、采用見款付券方式往往是收券方信用比付券方要好

　　C、在見款付券結(jié)算方式下，由于付款方資金可能會(huì)出現(xiàn)銀行資金在途時(shí)間，因此有一個(gè)結(jié)算寬限期

　　D、該方式在收券方對(duì)付券方比較信賴的情況下可以采用

　　23、QDII基金境外投資流程中的第一步是(　)。

　　A、基金會(huì)計(jì)在各投資市場(chǎng)開市前將頭寸余額告知基金經(jīng)理

　　B、基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)下單給券商

　　C、基金會(huì)計(jì)接收券商發(fā)送的成交回報(bào)

　　D、境外托管行和券商同時(shí)將結(jié)算結(jié)果反饋給管理人

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