1、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查債券結(jié)算的框架。中國外匯交易中心的本幣交易系統(tǒng)是為市場參與者提供達(dá)成債券交易的電子平臺

　　2、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券結(jié)算的重要日期。選項B錯誤，目前，銀行間債券市場現(xiàn)券交易的結(jié)算日有T+0和T+1兩種

　　3、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查純?nèi)�過戶。純?nèi)�過戶是一種交易雙方建立在相互了解和信任基礎(chǔ)上的一種結(jié)算方式，也是國外發(fā)達(dá)市場常用的一種結(jié)算方式

　　4、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查券款對付的概念。券款對付是指在結(jié)算日債券交割與資金支付同步進(jìn)行并互為約束條件的一種結(jié)算方式

　　5、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查現(xiàn)券業(yè)務(wù)。現(xiàn)券業(yè)務(wù)，即債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為

　　6、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查質(zhì)押式回購。選項D錯誤，對質(zhì)押式回購交易的首期結(jié)算應(yīng)選擇見券付款或券款對付的結(jié)算方式，到期結(jié)算應(yīng)選擇見款付券和券款對付的結(jié)算方式

　　7、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查買斷式回購。選項AB錯誤，買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回;選項D錯誤，按規(guī)定，目前買斷式回購的期限最長不得超過91天，具體期限由交易雙方確定

　　8、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券遠(yuǎn)期交易。選項B錯誤，債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)為2～365天

　　9、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券借貸業(yè)務(wù)。單個機(jī)構(gòu)自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的30%(含)或單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量15%(含)起，每增加5個百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書面報告并說明原因

　　10、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查歐洲主要交易市場。倫敦證券交易所是世界四大證券交易所之一，歐洲最大的證券交易所，歷史可追溯至1801年

　　11、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查美洲主要交易市場。納斯達(dá)克證券交易所始建于1971年，是一個完全采用電子交易、為新興產(chǎn)業(yè)提供競爭舞臺、自我監(jiān)管、面向全球的證券市場

　　12、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查亞洲主要交易所。東京證券交易所是全球第二大證券交易所

　　13、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金公司進(jìn)行境外證券投資的交易與結(jié)算。境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資：(1)在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù);(2)所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;(3)經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣;(4)有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　14、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金公司進(jìn)行境外證券投資的交易與結(jié)算。托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：(1)在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣�府、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;(2)最近一個會計年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣;(3)有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員;(4)具備安全保管資產(chǎn)的條件;(5)具備安全、高效的清算、交割能力;(6)最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　15、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查全額結(jié)算方式。交收期靈活

　　16、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查場內(nèi)證券交易與結(jié)算涉及的費(fèi)用。基金通過與券商簽訂交易單元租用合同，獲得投資交易的路徑。基金需要向券商支付交易傭金，還需要支付過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、印花稅等交易成本

　　17、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查傭金。證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi))不得高于證券交易金額的3‰

　　18、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查傭金。國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家發(fā)展計劃委員會備案，備案15天內(nèi)無異議實(shí)施

　　19、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查過戶費(fèi)。對于優(yōu)先股交易的登記過戶費(fèi)，上海市場和深圳市場均按照普通股下調(diào)20% (即0.016‰ )向買賣雙方投資者分別收取

　　20、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查印花稅。印花稅是根據(jù)《中華人民共和國印花稅暫行條例》規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金

　　21、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查過戶費(fèi)。在深圳市場不向債券ETF收取過戶費(fèi)

　　22、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查見款付券。采用見款付券方式往往是付券方信用比收券方要好。

　　23、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金公司進(jìn)行境外證券投資的交易與結(jié)算。QDII基金境外投資流程中的第一步是基金會計在各投資市場開市前將頭寸余額告知基金經(jīng)理。

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