1、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查債券結算的框架。中國外匯交易中心的本幣交易系統是為市場參與者提供達成債券交易的電子平臺

　　2、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券結算的重要日期。選項B錯誤，目前，銀行間債券市場現券交易的結算日有T+0和T+1兩種

　　3、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查純券過戶。純券過戶是一種交易雙方建立在相互了解和信任基礎上的一種結算方式，也是國外發達市場常用的一種結算方式

　　4、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查券款對付的概念。券款對付是指在結算日債券交割與資金支付同步進行并互為約束條件的一種結算方式

　　5、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查現券業務。現券業務，即債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價格轉讓債券所有權的交易行為

　　6、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查質押式回購。選項D錯誤，對質押式回購交易的首期結算應選擇見券付款或券款對付的結算方式，到期結算應選擇見款付券和券款對付的結算方式

　　7、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查買斷式回購。選項AB錯誤，買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現金交割和提前贖回;選項D錯誤，按規定，目前買斷式回購的期限最長不得超過91天，具體期限由交易雙方確定

　　8、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券遠期交易。選項B錯誤，債券遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不含結算日)為2～365天

　　9、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券借貸業務。單個機構自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的30%(含)或單只債券融入余額超過該只債券發行量15%(含)起，每增加5個百分點，該機構應同時向同業中心和中央結算公司書面報告并說明原因

　　10、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查歐洲主要交易市場。倫敦證券交易所是世界四大證券交易所之一，歐洲最大的證券交易所，歷史可追溯至1801年

　　11、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查美洲主要交易市場。納斯達克證券交易所始建于1971年，是一個完全采用電子交易、為新興產業提供競爭舞臺、自我監管、面向全球的證券市場

　　12、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查亞洲主要交易所。東京證券交易所是全球第二大證券交易所

　　13、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金公司進行境外證券投資的交易與結算。境內機構投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資：(1)在境外設立，經所在國家或地區監管機構批準從事投資管理業務;(2)所在國家或地區證券監管機構已與中國證監會簽訂雙邊監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系;(3)經營投資管理業務達5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億美元或等值貨幣;(4)有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，最近5年沒有受到所在國家或地區監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查

　　14、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金公司進行境外證券投資的交易與結算。托管人可以委托符合下列條件的境外資產托管人負責境外資產托管業務：(1)在中國大陸以外的國家或地區設立，受當地政府、金融或證券監管機構的監管;(2)最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產規模不少于1000億美元或等值貨幣;(3)有足夠的熟悉境外托管業務的專職人員;(4)具備安全保管資產的條件;(5)具備安全、高效的清算、交割能力;(6)最近3年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查

　　15、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查全額結算方式。交收期靈活

　　16、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查場內證券交易與結算涉及的費用�；�金通過與券商簽訂交易單元租用合同，獲得投資交易的路徑。基金需要向券商支付交易傭金，還需要支付過戶費、經手費、證管費、印花稅等交易成本

　　17、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查傭金。證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費)不得高于證券交易金額的3‰

　　18、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查傭金。國債現券、企業債(含可轉債券)、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會和原國家發展計劃委員會備案，備案15天內無異議實施

　　19、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查過戶費。對于優先股交易的登記過戶費，上海市場和深圳市場均按照普通股下調20% (即0.016‰ )向買賣雙方投資者分別收取

　　20、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查印花稅。印花稅是根據《中華人民共和國印花稅暫行條例》規定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規定的稅率分別征收的稅金

　　21、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查過戶費。在深圳市場不向債券ETF收取過戶費

　　22、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查見款付券。采用見款付券方式往往是付券方信用比收券方要好。

　　23、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金公司進行境外證券投資的交易與結算。QDII基金境外投資流程中的第一步是基金會計在各投資市場開市前將頭寸余額告知基金經理。

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