點擊查看：2019基金從業《證券投資基金》備考習題及答案匯總

　　1、客戶服務是基金營銷的重要組成部分，通過銷售人員主動、及時開發市場，爭取投資者認同，建立與投資者的長期關系，奠定有廣度和深度的投資者基礎，才能達到拓展業務和提升市場占有率的目標。常見的客戶服務內容包括(　)。

　　Ⅰ.人工咨詢

　　Ⅱ.客戶投訴處理

　　Ⅲ.非交易過戶

　　Ⅳ.掛失和解掛

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、基金客戶服務具有的特點包括(　)。

　　Ⅰ.專業性

　　Ⅱ.規范性

　　Ⅲ.持續性

　　Ⅳ.謹慎性

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、客戶到銷售機構購買基金份額不是一次簡單的買賣行為，銷售機構要保持長時間的、持續的服務來滿足客戶需求，是對基金客戶服務特點中(　)的描述。

　　A、專業性

　　B、規范性

　　C、公平性

　　D、持續性

　　4、基金客戶服務的原則不包括(　)。

　　A、公正公開原則

　　B、客戶至上原則

　　C、有效溝通原則

　　D、安全第一原則

　　5、基金客戶服務中，(　)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務。

　　A、售前服務

　　B、售中服務

　　C、售后服務

　　D、上門服務

　　6、基金客戶服務中，售中服務的內容包括(　)。

　　Ⅰ.推介符合適用性原則的基金

　　Ⅱ.協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果

　　Ⅲ.介紹證券市場基礎知識、基金基礎知識，普及基金相關法律知識

　　Ⅳ.介紹基金產品

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、基金客戶服務中，售后服務的內容不包括(　)。

　　A、提醒客戶及時核對交易確認

　　B、協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果

　　C、向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑

　　D、定期提供產品凈值信息

　　8、基金的具體客戶服務流程包括(　)。

　　Ⅰ.服務宣傳與推介、投資咨詢與基金咨詢

　　Ⅱ.客戶檔案管理與保密

　　Ⅲ.受理投訴

　　Ⅳ.客戶資金托管

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、基金銷售機構應制定客戶服務標準，對(　)等業務進行規范。

　　Ⅰ.服務對象

　　Ⅱ.服務內容

　　Ⅲ.服務程序

　　Ⅳ.服務目的

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、規范基金銷售人員行為，產品推介時遵循的注意事項不包括(　)。

　　A、對基金產品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導性陳述，或出現重大遺漏

　　B、陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業績時，應客觀、全面、準確，并提供業績信息的原始出處，不得片面夸大過往業績

　　C、應向投資者表明，所推介基金的過往業績并不預示其未來表現，同一基金管理人管理的其他基金的業績并不構成所推介基金業績表現的保證

　　D、對基金產品的未來業績進行預測時，要有客觀依據，預測要全面、客觀，并提供預測使用的信息的原始出處

　　11、互動交流是基金銷售機構與投資者深入探討的重要方式，其交流內容主要包括(　)。

　　Ⅰ.深入了解客戶的投資需求，確定和記錄客戶服務標準

　　Ⅱ.及時向客戶傳遞重要的市場資訊、持倉品種信息及最新的投資報告

　　Ⅲ.制定完善的業務流程與銷售人員職業操守評價制度，建立應急處理措施的管理制度

　　Ⅳ.做好客戶服務日志及客戶資料的更新、完備工作

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、基金投資跟蹤與評價的核心是(　)。

　　A、對基金銷售業務以及人際關系的維護

　　B、對基金新品種的研發

　　C、對基金收益率的提升

　　D、對基金安全性的鞏固

　　13、在基金銷售機構關于客戶檔案管理與保密的實務操作中，客戶交易記錄自(　)記起至少保存(　)年。

　　A、賬戶注銷當年;15

　　B、交易記賬次年;5

　　C、交易記賬當年;15

　　D、賬戶注銷次年;20

　　14、基金銷售機構關于客戶檔案管理與保密的實務操作，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、實行信息技術開發、運營維護、業務操作等人員崗位分離制度，限制信息技術開發、運營維護等技術人員介入實際的業務操作

　　B、在內部建立完善的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位，信息技術負責人和信息安全負責人不能由同一人兼任，對重要業務環節實行單人雙崗

　　C、建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關業務資料

　　D、明確對基金份額持有人信息的維護和使用權限并留存相關記錄

　　15、在基金客戶服務提供方式中，(　)主要用于發送簡潔、明了的文字信息。

　　A、自動傳真、電子信箱

　　B、手機短信

　　C、郵寄服務

　　D、上門服務

　　16、在基金客戶服務提供方式中，(　)不能為投資者提供一個面對面交流的機會。

　　A、講座

　　B、語音系統

　　C、推介會

　　D、座談會

　　17、基金客戶個性化服務內容不包括(　)。

　　Ⅰ.做好客戶的動態分析

　　Ⅱ.通過加強客戶溝通了解客戶深度需求

　　Ⅲ.做好客戶的參謀

　　Ⅳ.為客戶提供基金盈利預測服務

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、投資者教育，是指針對個人投資者所進行的(　)地傳播有關投資知識，傳授有關投資經驗，培養有關投資技能，倡導理性的投資觀念，提示相關的投資風險，告知投資者的權利和保護途徑，提高投資者素質的一項系統的社會活動。

　　A、有條理、有原則、有根據

　　B、有組織、有計劃、有條理

　　C、有目的、有計劃、有原則

　　D、有目的、有計劃、有組織

　　19、國際證監會組織為投資者教育工作設定的六個基本原則不包括(　)。

　　A、投資者教育等同于投資咨詢

　　B、投資者教育應有助于監管者保護投資者

　　C、投資者教育不應被視為是對市場參與者監管工作的替代

　　D、證券經營機構應當承擔各項產品和服務的投資者教育義務，將投資者教育納入各業務環節

　　20、在投資者教育的內容中，(　)是整個投資者教育體系的基礎。

　　A、投資決策

　　B、資產配置

　　C、權益保護

　　D、安全教育

　　21、投資者決策的影響因素中，社會環境因素不包括(　)。

　　A、政治

　　B、經濟

　　C、社會制度

　　D、投資者的社會階層

　　22、投資者教育的內容中，(　)即指導投資者對個人資產進行科學的計劃和控制。

　　A、資產配置教育

　　B、權益保護教育

　　C、投資決策教育

　　D、人身安全教育

　　23、投資者教育工作的形式從時空角度看，可分為(　)。

　　A、紙質形式和電子形式

　　B、現場形式和非現場形式

　　C、個人形式和集體形式

　　D、封閉形式和開放形式

　　24、下列關于投資者教育工作的形式說法錯誤的是(　)。

　　A、從宣傳介質上看，基金投資者教育工作的開展形式包括紙質形式和電子形式兩類

　　B、紙質形式包括傳統的報紙、雜志以及印刷的基金宣傳資料等

　　C、電子形式有網頁、基金業協會及基金公司官網、電視等

　　D、紙質形式與電子形式相比，紙質形式更具有吸引力

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